2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》考前检测试卷B卷 附答案.doc

省（市区） 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 2019年期货从业资格证考试期货基础知识考前检测试卷B卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。A、13 B、23C、14 D、122、人民法院审理（ ）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同B、期货侵权纠纷C、无效的期货交易合同D、期货交易合同3、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）A、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训D、学历教育 4、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。A、公开、公平、公证B、公平、公证、公信C、公正、公开、公信D、公开、公平、公正 5、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A、套期保值B、诚实信用C、公平公正D、差价交易6、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A、保障基金管理机构B、期货投资者C、期货公司D、期货交易所7、宋体客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（ ）A、请求权B、追偿权C、代位权D、质押权8、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行 9、芝加哥期货交易所（C、B、OT）的利率期货交易以（ ）交易为主。A、欧洲美元期货B、欧洲中长期国债期货C、美国中长期国债期货D、美国短期国债期货10、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）A、10年B、15年C、20年D、25年11、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（ ）A、K线图B、条形图C、点数图D、移动平均线12、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（ ）无重大违法违规记录。A、1年B、2年C、3年D、5年 13、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况。A、真实、准确、完整地B、真实、及时、完整地C、准确、及时、完整地D、真实、公开、完整地14、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（ ）的罚款。A、5万元以上10万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、1万元以上3万元以下15、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元。A、500万B、1000万C、3000万D、5000万16、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、自行制定比例17、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（ ）A、共同基金B、对冲基金C、期货投资基金D、套利基金18、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和检查通知书。A、2B、3C、5D、719、期货交易所不需要编制并及时公布（ ）A、日报表B、周报表C、月报表D、年报表20、宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（ ）A、100B、120C、125D、15021、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（ ）A、基础货币供给增加，利率上升B、基础货币供给增加，利率下降C、基础货币供给减少，利率上升D、基础货币供给减少，利率下降22、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。A、时间优先B、会员等级优先C、交易价格优先D、交易量优先23、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ）A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险24、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A、5个 B、7个C、10个 D、15个25、经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为（ ）：A、内部控制机制B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式26、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（ ）A、期货保证金监督管理机构B、期货保证金第三方管理机构C、期货保证金审计机构D、期货保证金安全存管监控机构27、申请经理层人员的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。A、2B、3C、5D、728、（ ）有权批准交易所的会员资格。A、期货交易所B、中国证监会C、期货业协会D、工商行政管理部门29、宋体证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。A、合资经营B、融资经营C、独立经营D、合并经营30、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、期货经纪合同约定的时间31、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）A、1万以上B、3万以上C、1-3万D、3万以下 32、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）年的。A、3 B、4C、1 D、233、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ）A、设计期货合约B、行使表决权、申诉权C、联名提议召开临时会员大会D、按规定转让会员资格34、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。A、暂停其部分业务B、注销其营业部经营许可证C、撤销其经纪资格D、注销其经纪业务许可证35、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A、3日 B、7日C、10日D、15日36、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ）A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议37、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。A、全国人大常委会。B、国务院证券业监督管理机构C、国务院银行业监督管理机构D、国务院期货业监督管理机构38、宋体期货公司监督管理办法规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（ ）A、客户不得开新仓 B、视为客户对交易结算报告内容有异议C、期货公司应催促客户尽快确认 D、视为客户对交易结算报告内容的确认39、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A、中国证监会及其派出机构 B、中国金融期货交易所C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会40、下面关于投机说法错误的是（ ）A、投机者承担了价格风险B、投机的目的是获取较大利润C、投机者主要获取价差收益D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作41、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（ ）A、经期货交易所认定的标准仓单B、可流通的国债C、可流通票据D、中国证监会认定的其他有价证券42、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ）A、在合约到期日需买进一手小麦B、在合约到期日需卖出一手小麦C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦43、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（ ）缴纳形成。A、5%B、10%C、15%D、20% 44、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。A、信息共享B、定期互访C、联席会议D、沟通交流45、期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人。A、营利性B、自律性C、行政性D、自发性46、1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（ ）A、芝加哥期权交易所（C、B、OE、）B、芝加哥期货交易所（C、B、OT）C、芝加哥股票交易所（C、HX）D、芝加哥商业交易所（C、ME、）47、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（ ）A、谈话B、责令具结悔过C、提示D、记入信用记录48、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A、7个 B、10个C、15个 D、20个49、会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集。A、理事会B、理事长C、董事会D、1/3以上会员50、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（ ）A、全部损失B、至少百分之八十的损失C、至多百分之八十的损失D、百分之六十的损失51、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ）A、盈利2000元B、亏损2000元C、盈利1000元D、亏损1000元52、期货交易所董事会每届任期（ ）年。A、1B、2C、3D、553、世界上第一个有组织的金融期货市场是（ ）A、伦敦证券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹证券交易所D、法兰西证券交易所54、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）A、5年B、10年C、15年D、20年 55、在我国设立期货公司，应当经（ ）批准。A、工商局B、期货交易所C、期货业协会D、国务院期货监督管理机构56、期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A、内部控制制度B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式 57、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（ ）A、得到部分的保护B、盈亏相抵C、没有任何的效果D、得到全部的保护58、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、10日B、20日C、30日D、14日59、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分。A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所60、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字。A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员61、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（ ）A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利62、以下关于期货的结算说法错误的是（ ）A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差63、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ）A、交易单位B、报价单位C、交易价格D、交割月份64、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A、3B、5C、7D、10 65、期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A、期货交易所B、期货业协会C、国家工商局D、国务院期货监督管理机构66、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（ ）A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B、理事会设理事长1人、副理事长12人C、理事会会议至少每半年召开1次D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事67、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（ ）A、必须经中国证监会批准B、必须经中国证监会备案C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案68、1972年5月，芝加哥商业交易所（C、ME、）推出（ ）交易。A、股指期货B、利率期货C、股票期货D、外汇期货69、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A、1 B、2C、3 D、670、宋体（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。A、期货公司B、期货投资者保障基金管理机构C、期货交易所D、中国证监会71、宋体1882年CBOT允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。A、会员入场交易B、全权会员代理非会员交易C、结算公司介入D、以对冲合约的方式了结持仓72、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。A、各期货交易所 B、期货交易所的结算机构C、期货业协会 D、期货公司73、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（ ）A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B、挪用客户的期货保证金或者其他资产C、中国证监会禁止的其他行为D、诚实守信，恪尽职守74、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行。A、5B、15C、20D、3075、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易76、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（ ）A、品种B、数量C、成交价格D、买卖方向77、宋体资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内， 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。A、2B、3C、5D、1078、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A、1000B、2000C、3000D、500079、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）A、走私罪B、洗钱罪C、逃汇罪D、单位受贿罪80、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告。A、5 B、7C、10 D、20 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、宋体在我国，交割仓库不得有的行为包括（ ）A、出具虚假仓单B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、违反国家有关规定参与期货交易2、宋体甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（ ）A、协助期货公司办理开户手续B、提供期货行情信息C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金D、协助期货公向客户提示风险3、宋体出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。A、发生自然灾害等不可抗力B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大 4、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（ ）A、身体状况良好B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德C、有相应的经济或者管理工作经验D、取得证券从业人员资格 5、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A、本公司客户 B、非结算会员期货公司C、非结算会员期货公司客户 D、特别结算会员期货公司 6、宋体期货公司被期货交易所（ ），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、接纳为会员B、暂停会员资格C、终止会员资格 D、要求追加保证金 7、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（ ）的持仓强行平仓。A、非结算会员B、特别结算会员C、非结算会员客户 D、特别结算会员客户 8、宋体根据期货交易所管理办法，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（ ）A、期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员B、期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算C、期货经纪公司将当日结算结果通知客户D、交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算9、宋体（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A、中国金融期货交易所 B、中国证监会C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会10、宋体下列哪些情况提交的教育证明应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?（ ）A、申请人提交境外大学文凭B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭C、申请人提交高等教育文凭D、申请人提交非学历教育文凭11、宋体期货公司首席风险官不得（ ）A、授权他人代为履行职责B、利用职务之便牟取私利C、滥用职权，干预期货公司正常经营D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务12、宋体期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ）A、健全性原则B、有效性原则C、合理性原则D、相互制约原则13、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（ ）A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担14、宋体下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（ ）A、财务负责人 B、期货公司董事长C、期货公司监事会主席 D、除期货公司监事会主席以外的监事15、宋体某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（ ）A、1.4亿元B、1.5亿元C、1.6亿元D、1.7亿元16、宋体申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（ ）A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位B、有履行职责所必需的时间和精力C、通过中国证监会认可的资质测试D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验17、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（ ）A、保证金标准B、结算流程C、协议变更和解除D、争议处理方式 18、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）A、期货公司合规经营、风险管理状况 B、期货公司内部控制状况C、首席风险官所做的尽职调查 D、首席风险官提出的整改意见19、宋体2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据期货从业人员管理办法的规定，张某应当符合的条件有（ ）。A、品行端正，具有良好的职业道德B、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满20、宋体期货公司（ ）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A、监事会主席B、经理层人员C、董事长D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员21、宋体下列（ ）情形，经纪公司可以解除与投资者的经纪合同，对投资者帐户进行清算并予以销户。A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形22、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（ ）业务。A、投资基金B、经纪业务C、咨询、培训D、自营 23、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（ ）A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 24、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度，（ ）A、保证金制度B、当日无负债结算制度C、涨跌停板制度D、风险准备金制度 25、宋体全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。A、中国证监会 B、中国银监会C、期货交易所 D、中国期货业协会 26、宋体2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（ ）A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担C、监管机构可以撤销陈某的任职资格D、监管机构可以处罚期货公司27、宋体关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ）A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 28、宋体下列（ ）机构聘用无从业人员资格证书的人员或未履行从业人员资格管理办法（修订）本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。A、交易所B、经纪公司C、交易厅D、交易所的非经纪公司会员29、宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（ ）原则。A、规范化B、程序化C、授权分责、监督制约D、帐务核对相符30、宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（ ）A、制定投资者适当性标准的实施方案B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度C、完善业务流程与内部分工D、加强责任追究31、宋体期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（ ）A、变更注册资本B、合并、分立、停业、解散或者破产 C、变更5以上的股权D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构32、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请。A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整33、宋体下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（ ）A、违反法律、法规禁止性规定B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D、不以真实身份从事期货交易的34、宋体期货公司应当事前了解客户的（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、身份B、财务状况C、投资经验D、爱好35、宋体期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（ ）A、遵守有关法律、法规、规章和政策B、遵守期货交易所有关规则及公司章程C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管 36、宋体期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，（ ）的，予以公开谴责。A、情节严重B、情节较轻C、并造成严重后果D、未造成严重后果 37、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（ ）A、A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告38、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）A、刘某B、王某C、张某D、李某39、宋体同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（ ）A、采用集中交易方式进行标准化合约交易B、可以买空和卖空C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D、保证金收取比例低于合约标的额20%的 40、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（ ）A、居间人可以是公民也可以是法人B、只能接受客户的委托C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（ ）期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。A、错B、对2、（ ）期货交易所一律不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。A、错B、对3、（ ）期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。A、错B、对4、（ ）期货公司应当遵循诚实信用原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。A、错B、对5、（ ）期货公司应当按照期货交易所的规定，向国务院期货监督管理机构报告大户名单、交易情况。A、错B、对6、（ ）全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。A、错B、对7、（ ）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。 A、错A、对8、（ ）全面结算会员期货公司可以向