柜台业务流程.doc

柜台业务流程开立证券（资金）账户一、开立A股证券账户（一）开立证券账户流程图开立证券账户流程图经办人核验证件申请人填写开户申请表登记公司审查 登记开户数、编号经办人签发A股证券（股票）账户确认书，打印A股证券（股票）账户卡证券（股票）账户申请材料以电子介质保存复印开户人证件与开户申请表A股证券（股票）账户卡交申请人归档经办人审核申请表自然人、法人提供身份证明文件按规定准确录入开户人资料上传接收登记公司配发A股证券账号因传送数据错误或申请变更，不合格验证不合格退还申请人注明不合格原因开立A股证券账户程序图二、开立A股资金账户（一） 资金账户开户流程图图43开立资金账户流程图退还申请人不合格注明原因不合格资料归档准确将开户人开户资料录入电脑资金账户卡与客户联开户资料交开户申请人复核整理开户人资料柜员发放资金帐号，制作资金账户卡复印或扫描开户人证件申请人填写开户申请表经办人审核申请表 及协议与委托方式柜员核验证件自然人、法人提供身份证明文件与证券账户卡选择签订各项协议与委托方式三、开立B股开户（一）开立B股证券账户 申请不合格注明原因申请人提供身份证明和进帐凭证银行出具的外汇、现钞存款划转原始凭证（境内居民） 境内为身份证境外为护照或其他有效身份证件经办人核验证件申请人填写开户申请表登记公司审查 境外投资者B股证券账户确认书由清算登记中心根据营业部的申请统一向登记公司申领后邮至各营业部登记开户数、编号经办人签发B股证券账户确认书证券账户申请材料以电子介质保存复印、扫描开户人证件与申请表经办人审核申请表整理开户资料、归档按规定录入开户资料上传接收登记公司配发B股证券账号B股证券账户卡交申请人报送数据有误或申请不合格申请不合格注明原因B股证券账户开户流程图 证券账户注册资料变更证券账户合并证券账户注销非交易过户证券账户挂失补办资金账户挂失和补办资金账户解挂客户重要资料变更密码修改与清密撤销指定交易、转托管资金账户销户账户挂失及其他图44账户挂失及其他经纪业务资金账户冻结与解冻证券账户挂失及补办流程图客户提交文件柜员收单验证核对证券资金余额业务主管审批账户挂失冻结处理开立新账户资料整理归档返单图45 账户挂失补办流程（一）证券账户注册资料变更注明不合格原因原因验证不合格退还申请人因传送数据错误或变更,不合格接受登记公司变更结果打印变更账户卡交变更人经办人核验证件申请人填写变更申请表登记公司审查 复印、扫描变更人证件留存变更人资料、归档经办人审核申请表自然人、法人提供变更身份证明文件按规定准确录入变更人资料上传变更证券（股票）账户注册资料流程图（四）非交易过户接受登记公司过户确认单非交易过户确认单交继承人经办人核验证件申请人填写股份非交易过户申请表登记公司审查 复印过户人证件留存过户人资料、登记编号、过户资料归档经办人审核申请表继承公证书、身份证、证券账户卡、冻结证明登记公司传真或特快专递或实时开户系统送至登记公司向当事人双方分别收取手续费，代收印花税上缴社会公众股非交易过户流程图验证不合格退还申请人不合格注明原因因传送数据错误或变更,不合格三、资金账户挂失和补办、解挂接受登记公司查询结果打印查询结果交查询人经办人核验证件申请人填写查询申请表登记公司审查 复印挂失申请人证件留存变更人资料、归档经办人审核申请表自然人、法人提供身份证明文件、证券账户卡按规定准确录入查询内容上传因传送数据错误或申请变更不合格注明不合格原因验证不合格,退还申请人证券账户挂失流程图（三）资金账户冻结与解冻经办人核验证件与文件证件留存与复印经理审核签字执行冻结或解冻指令申请人填写账户冻结与解冻申请申请人提供身份证、证券账户、公函、判决书等非本人申请冻结与解冻本人申请冻结与解冻将申请人证件复印件与文件、申请表合并装订编号、归档验证不合格,退还申请人资金冻结与解冻流程图（五）密码修改与清密申请人填写密码变更申请表经办人核验证件经办人进行电脑清密变更人输入变更后的新密码归还证件于客户申请人提供身份证、证券账户卡经办人审核申请表将申请表粘贴在文本预留处验证不合格,退还申请人填写不合格密码变更流程图四、撤销指定交易、转托管及资金账户销户（一）撤销指定交易和转托管指定交易与撤销指定交易流程图经办人审核证件归还申请人证件申请人提供身份证、证券账户卡申请人填写撤销指定交易申请申请人签定指定交易协议交易时间完成指定交易统计股份与市值撤销指定交易经办人办理撤销指定交易账户状态违约归还申请人证件、指定交易协议书整理、编号、留存资料主管经理签字或部门负责人签字验证不合格,退还申请人说明不合格原因（二）资金账户销户申请人填写资金账户销户申请表经办人核验证件结息、取款电脑中注销资金账户归还客户资料申请注销人提供身份证明文件及相关证件登记销户数将销资料另行保存归档查看账