证券从业基础知识真题提炼.doc

一、 单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的B。 A书面凭证B法律凭证 C收入凭证D资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的-划分的。 A交易的对象B交易的性质 C交易的期限D交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是-。 A场外交易市场B有形市场 C第三市场D第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在D。 A纽约B伦敦 C巴黎D阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的-D-。 A上海证券交易所B上海众业公所 C上海华商证券交易所D北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展-。 A始终是审批制B由审批制到核准制 C始终是核准制D由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了-，对股票发行进行复审。 A股票发行审核委员会B证券业协会 C交易所监督部D证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指-AB-。 A证券交易所B证券业协会 C证监会D证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于-B-管辖。 A中国人民银行B国务院 C人大常委会D国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是-A-。 A普通股票B优先股票 C银行债权D普通债权 11、股票的理论价值是-D-。 A票面价值B帐面价值 C清算价值D内在价值 12、20世纪早期，美国-A-州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A纽约B新泽西 C华盛顿D芝加哥 13、按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有-。 A制定公司内部基本管理制度 B制定公司的利润分配方案和弥补方案 C决定公司内部管理机构的设置 D对是否发行公司债券作出决议 14、我国公司法规定，股东大会一年召开-次年会。 A1B2 C4D没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，-资产应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C国有企业改制成股份公司形成的股份 D社会公众投资形成的股份 16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以-买卖的。 A人民币B美元 C港元D日元 17、证券必须同时具有的两个最基本特征是-。 A法律特征与经济特征 B法律特征与书面特征 C经济特征与书面特征 D经济特征与权益特征 18、资本证券是指与-直接有关的活动而产生的证券。 A资金B金融投资 C货币投资D项目投资 19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-业务。 A政策性B公开市场操作 C投资性D保值 20、股票实际上代表了股东对股份公司的-。 A产权B债权 C物权D所有权 21、贴现债券通常在票面上-，是一种折价发行的债券。 A不规定利率B规定利率 C标明折价D不标明折价 22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫-。 A单利债券B复利债券 C贴现债券D累进利率债券 23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫-。 A单利债券B复利债券 C贴现债券D累进利率债券24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与-挂钩。 A.市场利率B银行贷款利率 C同业折借利率D定期存款利率 25、债券根据券面形式，其中-是具有标准格式的债券。 A实物债券B凭证式债券 C记帐式债券D电子债券 26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为-。 A短期国债B中期国债 C长期国债C无期国债 27、可以提前兑现的债券是-。 A实物债券B凭证式债券 C记帐式债券D以上都不能 28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是-。 A依然是国家B政府 C法院D只能是地方政府 29、以个人为目标的-一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。 A流通国债B非流通国债 C短期国债D中长期国债 30、以某种商品实物为本位而发行的国债是-。 A实物债券B本币国债 C外币国债D实物国债 31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率-。 A高B低 C等于D没有关系 32、我国国库券转让市场的全面放开是在-年。 A1985B1987 C1988D1990 33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为-。 A累积优先股B非参与优先股C参与优先股D非累积优先股 34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是-美元。 A10万B100万C200万D500万 35、经纪类证券公司最低注册资本限额为-。 A5千万B1亿C2亿D3亿 36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加-个百分点。 A1B2 C3D4 37、在我国，基本建设债券的发行主体不是-。 A国务院B国家能源投资公司 C国家原材料投资公司D铁道部 38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是-。 A政府证券B金融证券 C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D一般公司发行的公司债券 39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是-。 A不动产抵押公司债B信用公司债 C保证公司债D收益公司债 40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是-。 A优先股B可转换公司债 C收益公司债D信用公司债 41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用-表示。 A美圆B德国马克 C英镑D人民币 42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种-关系。 A债权关系B所有权关系 C综合权利关系D委托代理关系 43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于-。 A证券业的最高监督机构B政府组织C民间组织D自律性组织 44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为-。 A股票市场、债券市场和基金市场 B发行市场和交易市场 C国际市场和国内市场 D有行市场和无形市场 45、同业拆借市场在金融体系同属于-市场。 A货币市场B资本市场C贷款市场D中长期信贷市场 46、资本市场可以分为-。 A证券市场和同业拆借市场 B中长期信贷市场和证券市场 C证券市场和回购市场 D股票市场和债券市场 47、证券投资者参与证券投资的目不是-。 A参与公司管理B赚取市场差价C获得高于银行利息的收益D收购企业真题二一、 单项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不该少于公司股份总数的_C_。 A、20%B、25%C、35%D、51% 2、发起人应在股款缴足后的_B_天之内主持召开创立大会。 A、15B、30C、60D、120 3、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲侯选人,该股东最多可以投_票。 A、1100B、110C、11000D、11 4、在会计上股票为流动资产，是基于股票的_B_。 A、风险性B、流动性C、收益性D、波动性 5、对公司增加或减少注册资本，应由_作出决议。 A、董事会B、股东大会C、监事会D、全体股东 6、武士债券的面值为_C_。 A、美元B、日元C、发行国货币D、国际货币单位 7、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于_人民币。 A、20万B、30万C、40万D、50万 8、上市公司持有面值1000元以上的股东人数应_。 A、不少于1000人B、不少于3000人C、不多于1000人D、不多于3000人 9、公司申请其股票上市应有_记录。 A、最近3年连续盈利B、3年盈利C、5年盈利D、最近5年连续盈利 10、招股说明书必须经_人民政府或中央企业主管部门审核后报送证监会复审。A、中央B、省级C、市级D、上级 11、目前我国证券交易所一般以_竞价为主。 A、电脑B、口头C、书面D、信函 12、我国股市一般采用_的委托有效期。 A、当天有效B、约定日有效C、撤销前有效D、5日有效 13、证券经营机构应有_的高级管理人员和主要业务人员应获得证监会颁发的证券业从业人员资格证书能取得自营资格。 A、一半以上B、1/3以上C、2/3以上D、3/4以上 14、公司应当在每个会计年度的前6个月结束后_日内编制完成中期报告。 A、30B、45C、60D、90 15、如一股票的净现值NPV0，则其价值应是_。 A、被高估B、被低估C、被恰当体现D、与价值无关 16、判断公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分，应分析_。 A、资产负债表B、损益表C、现金流量表D、利润分配表17、威兼指标是_。 A、表示超买或超卖的B、表示是强市或弱市的 C、表示多空力量对比的D、表示趋势是上升还是下降的 18、深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30,成交价格为10.00元,成交量为5000股。在14:58:30至14:59:30之间还有另外两笔成交,分别为9.80元、2000股,9.85元、2000股。则该只股票的收盘价为_。 A、10.00B、9.80C、9.85D、9.92 19、招股说明书的有效日期,自签署完毕之日起计算,期限为_。 A、三个月B、六个月C、九个月D、十二个月 20、在一个系数为1.0的证券组合中加入一个系数为2.0的股票,投资组合的预期收益将_,风险将_。 A、增长、增加B、减少、增加C、减少、减少D、增长、减少 二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、股东大会包括_。 A、创立大会B、特别股东大会C、股东年会D、临时股东大会 2、债券票面的基本要素包括_。 A、票面价值B、偿还期限C、利率D、发行者名称 3、债券与股票的不同点包括_。 A、所有者权利不同B、风险不同C、期限不同D、收益不同 4、投资基金的特点包括_。 A、集合投资B、分散风险C、收益稳定D、专家管理 5、可转换证券的要素包括_。 A、转换比例B、转换期限C、转换价格D、转换数量 6、非系统风险包括_。 A、信用风险B、经营风险C、财务风险D、利率风险 7、证券市场的监管原则包括_。 A、依法管理原则B、公正与公平原则 C、公开原则D、国家监督与自律相结合的原则 8、按证券的性质不同，证券市场可分为_。 A、场内市场B、股票市场C、场外市场D、债券市场 9、属于证券交易服务机构的有_。 A、资信评估机构B、证券投资咨询公司 C、上市公司D、证券公司 10、ADR业务中涉及的关键机构包括_。 A、基础证券的发行公司B、存券银行 C、托管银行D、存券信托公司真题三一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。_对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起_作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。 A.一周内B.六十个工作日内 C.三个月内D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经_批准。 A.发行审核委员会B.董事会 C.股东大会D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币_的,应当由承销团承销。 A.三千万元B.五千万元C.八千万元D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过_。 A.三十日B.六十日C.九十日D.十五日 6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的_内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日B.六十日C.九十日D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起_向该公司报告。 A.一日内B.二日内C.三日内D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_。 A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长 10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5以后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少_时,应当依法进行报告或公告。 A.2B.3C.4D.5 11.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的_时,继续进行收购的,应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A、20B、30C、75D、90 12.下面关于证券交易所的说法中错误的是_。 A.证券交易所是不以营利为目的的法人 B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定 C.证券交易所必须制定章程 D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准 13.证券交易所设总经理一人,由_任免。 A.证券交易所会员大会B.中国人民银行C.当地政府D.国务院证券监督管理机构 14.进入证券交易所参与集中竞价交易的,必须是_的证券公司。 A.全国性B.地方性C.具有证券交易所会员资格 D.有五亿元以上注册资本 15.关于收购要约,下列说法正确的是:_。 A.要约中提出的各项收购条件不适用于被收购公司的国家股股东 B.在收购要约的有效期限内,收购人在与被收购公司协商后,可以改变收购要约 C.在收购要约的有效期限内,收购人不得撤回其收购要约 D.收购要约的期限不得少于六十日 16.股票依法发行以后,发行人经营与收益的变化由发行人自行负责,由此引致的投资风险由_自行负责。 A.投资者B.发行人C.中介机构D.国务院证券监督管理部门 17.下列不属于禁止的交易行为有_。 A.国有资产控股的企业炒股 B.法人以个人名义设立帐户买卖证券 C.上市公司因减资而注销股份或与持有本公司股票的其他公司合并而购买本公司股票 D.挪用公款买卖证券18.在上市公司收购中,收购人对所持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的_不得转让。 A.三个月内B.六个月内C.九个月内D.一年内 19.收购上市公司的行为结束后,收购人应当在_内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。 A.三日B.五日C.十五日D.三十日 20.在中国境内,_的发行和交易,由法律、行政法规另行规定。 A.股票B.公司债券 C.政府债券D.国务院依法认定的其他证券 21.设立证券公司必须经_批准。 A.国务院B.中国人民银行 C.国务院证券监督管理机构D.中国证券业协会 22.经纪类证券公司可以经营_。 A.证券承销业务B.证券自营业务C.证券经纪业务 D.国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务 23.证券公司自营业务_。 A.可以和其经纪业务混合操作 B.不得和经纪业务混合操作,但业务人员可以不分开 C.可以使用客户交易结算资金 D.必须以自己名义进行 24.临时停市_。 A.由国务院决定,证券交易所执行 B.由国务院证券监督管理机构决定,证券交易所执行 C.由证券交易所决定,并报告国务院证券监督管理机构 D.由证券交易所决定,并报告当地地方政府 25.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的,_。 A.由直接责任人员承担全部责任 B.由所属的证券公司承担全部责任 C.由证券公司承担主要责任,由直接责任人承担次要责任 D.由证券公司与直接责任人承担连带责任 26.设立证券登记结算机构,自有资金应不少于人民币_。 A.五亿元B.二亿元C.一亿元D.五千万元 27.证券持有人持有的证券上市交易前,应当全部托管在_。 A.证券交易所B.证券公司 C.股票发行公司D.证券登记结算机构 28.重要的登记、托管和结算的原始凭证的保存期不少于_。 A.十年B.二十年C.三十年D.五年 29.为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,应对其所出具的报告_。 A.无条件承担责任 B.不承担责任,由发行人承担责任 C.承担次要责任 D.就其负有责任的部分承担连带责任 30.证券监督管理机构发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件_。 A.移交公安机关处理B.移交仲裁机构处理C.会同司法机关处理D.移送司法机关处理 31.境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必须经_批准。 A.国家外汇管理局 B.对外贸易经济合作部 C.国务院证券监督管理机构 D.中国人民银行 32.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,以及其他违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任,并_。 A.处以一万元以上十万元以下的罚款 B.处以客户损失的一倍以上五倍以下的罚款 C.处以客户交易额的10以上50以下的罚款 D.移交司法机关处理 33.证券的发行与交易应遵循_的原则。 A.诚实、高效B.公开、公平、公正C.平等互利D.合理合法真题四一、 单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的_。 A书面凭证B法律凭证 C收入凭证D资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的_划分的。 A交易的对象B交易的性质 C交易的期限D交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是_。 A场外交易市场B有形市场 C第三市场D第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在_。 A纽约B伦敦 C巴黎D阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的_。 A上海证券交易所B上海众业公所 C上海华商证券交易所D北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展_。 A始终是审批制B由审批制到核准制 C始终是核准制D由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了_，对股票发行进行复审。 A股票发行审核委员会B证券业协会 C交易所监督部D证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指_。 A证券交易所B证券业协会 C证监会D证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于_管辖。 A中国人民银行B国务院 C人大常委会D国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是_。 A普通股票B优先股票 C银行债权D普通债权 11、股票的理论价值是_。 A票面价值B帐面价值 C清算价值D内在价值 12、20世纪早期，美国_州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A纽约B新泽西 C华盛顿D芝加哥 13、按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有_。 A制定公司内部基本管理制度 B制定公司的利润分配方案和弥补方案 C决定公司内部管理机构的设置 D对是否发行公司债券作出决议 14、我国公司法规定，股东大会一年召开_次年会。 A1B2 C4D没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，_资产应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C国有企业改制成股份公司形成的股份 D社会公众投资形成的股份 16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以_买卖的。 A人民币B美元 C港元D日元 17、证券必须同时具有的两个最基本特征是_。 A法律特征与经济特征 B法律特征与书面特征 C经济特征与书面特征 D经济特征与权益特征 18、资本证券是指与_直接有关的活动而产生的证券。 A资金B金融投资 C货币投资D项目投资 19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的_业务。 A政策性B公开市场操作 C投资性D保值 20、股票实际上代表了股东对股份公司的_。 A产权B债权 C物权D所有权 21、贴现债券通常在票面上_，是一种折价发行的债券。 A不规定利率B规定利率 C标明折价D不标明折价 22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫_。 A单利债券B复利债券 C贴现债券D累进利率债券23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫_。 A单利债券B复利债券 C贴现债券D累进利率债券 24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与_挂钩。 A.市场利率B银行贷款利率 C同业折借利率D定期存款利率 25、债券根据券面形式，其中_是具有标准格式的债券。 A实物债券B凭证式债券 C记帐式债券D电子债券 26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为_。 A短期国债B中期国债 C长期国债C无期国债 27、可以提前兑现的债券是_。 A实物债券B凭证式债券 C记帐式债券D以上都不能 28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是_。 A依然是国家B政府 C法院D只能是地方政府 29、以个人为目标的_一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。 A流通国债B非流通国债 C短期国债D中长期国债 30、以某种商品实物为本位而发行的国债是_。 A实物债券B本币国债 C外币国债D实物国债 31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率_。 A高B低 C等于D没有关系 32、我国国库券转让市场的全面放开是在_年。 A1985B1987 C1988D1990 33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为_。 A累积优先股B非参与优先股C参与优先股D非累积优先股 34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是_美元。 A10万B100万C200万D500万 35、经纪类证券公司最低注册资本限额为_。 A5千万B1亿C2亿D3亿 36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加_个百分点。 A1B2 C3D4 37、在我国，基本建设债券的发行主体不是_。 A国务院B国家能源投资公司 C国家原材料投资公司D铁道部 38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是_。 A政府证券B金融证券 C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D一般公司发行的公司债券 39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是_。 A不动产抵押公司债B信用公司债 C保证公司债D收益公司债 40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是_。 A优先股B可转换公司债 C收益公司债D信用公司债 41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用_表示。 A美圆B德国马克 C英镑D人民币 42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种_关系。 A债权关系B所有权关系 C综合权利关系D委托代理关系 43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于_。 A证券业的最高监督机构B政府组织C民间组织D自律性组织 44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为_。 A股票市场、债券市场和基金市场 B发行市场和交易市场 C国际市场和国内市场 D有行市场和无形市场 45、同业拆借市场在金融体系同属于_市场。 A货币市场B资本市场C贷款市场D中长期信贷市场 46、资本市场可以分为_。 A证券市场和同业拆借市场 B中长期信贷市场和证券市场 C证券市场和回购市场 D股票市场和债券市场真题五一、 单项选择题 1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是_。 A实际资本B虚拟资本 C生产资本D货币资本 2、按_，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。 A交易的对象B交易的性质 C交易对象的期限D交割的时间 3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是_的买卖。 A债券B股票 C商业票据D国家债券 4、美国的证券市场是从买卖_开始的。 A商业票据B企业债券 C政府债券D股票 5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是_。 A天津证券交易所B北平证券交易所 C上海股份公所D青岛市物品证券交易所 6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是_。 A定向募集B认购证 B与储蓄存单挂钩D上网定价 7、1999年7月28日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对总股本超过_元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。 A6亿B5亿 C4亿D3亿 8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面_是间接融资的金融机构。 A证券公司B非银行金融机构 C商业银行D保险公司 9、股票从性质上看，是一种_证券。 A物权证券B债权证券 C综合权利证券D既是物权证券又是债权证券 10、记名股票必须置备股东名册，其中_不是股东名册的必备事项。 A股东的姓名及住所B各股东所持股份数 C各股东所持股票的编号D各股东可以卖出股票的日期 11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是_。 A票面价值B帐面价值 C清算价值D内在价值 12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为_。 A记名股票与不记名股票 B普通股票与优先股票 C有面额股票与无面额股票 DA股与B股（在我国的含义） 13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按_利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。 A当前的市场利率B同期银行贷款利率 C同期银行存款利率D资本成本 14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照_顺序分配。 A弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金 B弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金 C弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利 D弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金 15、证券交易价格是通过_来确定的。 A一级市场上的公开竞价B证券供需双方共同作用 C拍卖方式D发行人和投资者协商 16、1999年11月，国务院颁布_。 A股票发行与交易管理暂行条例 B中华人民共和国公司法 C证券投资基金管理暂行办法 D中华人民共和国证券法 17、有价证券的正常交易起着自发地分配_的作用。 A实物资产B资本资产 C闲置资产D货币资产 18、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是_。 A买卖差价B利息或红利 C生产经营过程中的资产增殖D虚拟资本价值 19、证券交易价格是通过_得以确定的。 A证券商与投资者协商 B一级市场上的公开竞价 C证券供求双方共同作用 D发行公司与证券商协商 20、当公司的股价低于_时，股东最好的选择的解散公司。 A票面价值B内在价值 C清算价值D帐面价值 21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是_。 A券面形式B发行方式 C流通方式D偿还方式 22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫_。 A单利债券B复利债券 C贴现债券D累进利率债券 23、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为_。 A固定利率债券与可变利率债券 B单利债券与复利债券 C固定利率债券与累进利率债券 D贴现利率债券与浮动利率债券 24、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是_。 A高于市场利率B低于市场利率 C等于市场利率D没有关系 25、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是_。 A货币B商品C期权D期货 26、目前，能在上海证交所进行交易的债券是_。 A实物债券B凭证式债券 C记帐式债券D以上都不能在证交所交易 27、公债最初仅仅是政府_的手段。 A筹措资金B扩大公共事业开支 C弥补赤字D实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具 28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于_。 A建设国债B特种国债 C赤字国债D战争国债 29、依照不同的发行本位，国债可以分为_。 A流通国债与非流通国债 B实物国债与货币国债 C短期国债与中长期国债 D实物债券与货币债券 30、我国在50年代发行的国债有_。 A国库券B国家重点建设债券 C财政证券D国家经济建设公债 31、我国国库券转让市场的全面放开是在_年。 A1985B1987 C1988D1990 32、国家建设债券发行过_次。 A1B2 C3D4 33、我国发行国际债券始于20世纪_年代初期。 A60B70C80D90 34、下列基金中，一般而言_的年管理费用率最低。 A债券基金B股票基金C实业基金D货币基金 35、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是_。 A保证公司债B收益公司债 C累积优先股D普通股 36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中_不是其期限。 A3个月B6个月 C9个月D1年 37、债券年利息收入与债券面额之比率称为_。 A票面收益率B持有期收益率C到期收益率D利息收益率 38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是_的需要而产生的。 A系统性风险B非系统性风险C信用风险D财务风险 39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为_ A0.40元B0.30元C24/70元D0 40、编制股票价格指数的四个步骤依次为_。 A选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化 B指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正 C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 D选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为_。 A地方政府债券、公司债券、金融债券 B金融债券、公司债券、地方政府债券 C地方政府债券、金融债券、公司债券 D金融债券、地方政府债券、公司债券 42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币_元的，应当由承销团承销。 A五千万B一亿C二亿D三亿 43、持有一个股份有限公司已发行的股份_的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。 A百分之三B百分之五C百分之十D百分之十五 44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币_元。 A一亿B二亿C三亿D五亿 45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币_元。 A五千万B一亿C二亿D三亿 46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由_承担责任。 A直接责任人B证券公司和直接责任人连带C所属证券公司D证券交易所 47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取_的措施。 A技术性停牌B政策性停牌C临时停市D休市 48、临时停市_。 A由国务院决定，证券交易所执行 B由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行 C由证券交易所决定，并报告当地地方政府 D由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构真题六（一） 单选题 1、证券交易所所采取的交易的组织方式是_。 A经纪制B代理制C做市商制D自助制 2、_，中华人民共和国证券法正式实施。 A1998年7月1日B1999年7月1日C1999年10月1日D2000年1月1日 3、融期货证券是一种_。 A商品证券B凭证证券C资本证券D货币证券 4、有价证券是_的一种形式。 A商