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第3章市场结构与寡头垄断 1 2 2 2 本章概要 市场结构基本理论基本寡头垄断模型 3 3 市场结构基本理论 市场结构及其类型市场结构的度量市场结构的影响因素市场集中与市场势力 4 市场结构及其类型市场结构对市场内企业竞争程度产生战略性影响的市场组织特征 即市场的垄断与竞争特征 四种市场结构及其特征 4 不同市场运行特点不同 5 5 贝恩的市场结构分类 美国的例子 6 6 完全垄断成因特许经营 政府 企业 资源和技术优势自然垄断 2009年148项 7 7 垄断企业的产量决策和价格决策利润最大化原则 MR MC垄断企业边际收益垄断企业利润最大化时满足的条件 8 8 垄断企业价格成本偏离程度与需求的价格弹性成反比从勒纳指数的定义可见 其取值范围在 0 1 勒纳指数越大 价格成本偏离越大 这通常意味着企业拥有的市场控制力越强 定价权越强 即市场势力越强 需求弹性越大 企业制定的价格与成本的偏离程度就越小 反之亦然 需求弹性主要与替代品多少和强弱有关 因此 替代品越多 勒纳指数越小 企业的市场势力也越弱 价格成本偏离程度 勒纳指数 9 9 现实中的近似垄断 主导企业尽管完全垄断在现实中存在 但毕竟很少 尤其是在国外 市场中存在一家具有明显主导地位的企业 控制了50 以上的市场份额 其他若干小企业分割剩余的市场份额 是一种近似完全垄断情形 吉列 全球剃须刀市场70 的市场份额利乐 全球软包装市场75 的市场份额 中国95 无菌纸包装市场份额英特尔 全球CPU市场80 的份额 10 10 美国1962和1982年7产业主导企业的市场份额 11 11 主导企业型市场结构更为常见 主导企业的行为非常接近垄断企业 主导企业能够通过产量的改变来影响市场价格 是价格领导者 其他小企业则会以同等价格或略低的价格跟随 主导企业因其更低的成本 更高的质量 或更好的声誉而较其竞争对手具有某种竞争优势 12 12 垄断的福利损失福利损失哈伯格三角形寻租X非效率 哈伯格三角形 13 13 政府干预的作用竞争性业务 反垄断政策自然垄断业务 规制 14 14 PC 的确定 基于成本规制vs 价格上限规制基于成本规制形式 收益率规制成本加成定价特征 价格随着成本同比例变化问题 激励程度很低 低效能激励机制 Low powerincentivemechanism 价格上限规制特征 价格在事前确定 不管成本如何变化 价格上限均不变 优点 激励程度很高 高效能激励机制 High powerincentivemechanism 问题 如何制定合理的上限价格垄断竞争因为产品差别小 替代性强 企业在价格 产品 销售策略等方面竞争激烈 15 15 尽管短期内企业可能存在超额利润 但长期经济利润为0 P AC存在亏损 P AC正的经济利润 P AC经济利润为0 16 市场结构的度量 市场集中度指标市场集中度是表示特定市场中 卖者或买者具有怎样的相对规模结构的指标 它反映了特定市场的集中程度 与市场势力密切相关 常见的市场集中度指标包括 市场集中率 洛伦茨曲线和基尼系数 赫芬达尔 赫希曼指数 熵指数等 市场集中率 规模最大的前几位企业的有关数值X 销售额 增加值 职工人数 资产额等 占整个市场的份额 17 n的取值根据研究需要而定 多为4和8优点 简单易算 也是最常用的计算指标 一定程度上综合反映了企业数目及其分布这两个决定市场结构的重要方面 2004年中国部分市场集中率 18 缺点 只反映了企业规模分布的一个方面 它只说明最大的n家企业的总体规模 而忽略了其余企业的规模分布情况 不能反映最大的几家企业的个别情况 难以反映市场份额和产品差异程度的变化情况 洛伦茨曲线和基尼系数洛伦茨曲线是一种相对集中度的指标 它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之间的关系 基尼系数也是一种相对集中度的指标 它建立在洛伦茨曲线的基础上 等于洛伦茨曲线与对角线之间的面积与对角线以下的三角形面积之比 19 基尼系数公式洛伦茨曲线越凸向右下角 表明市场集中度越高 20 基尼系数在0与1之间变动 若A 0 则基尼系数等于0 企业规模分布均等 若B 0 则基尼系数等于1 产业内只存在一家企业 市场处于完全垄断状态 基尼系数越小 企业规模分布越接近于均等 基尼系数越大 市场集中程度越高 洛伦茨曲线和基尼系数的缺陷 当市场内只有极少几家规模相同的企业时 本市场至少应属寡头垄断市场结构 但这两种指标却根本反映不出来 赫芬达尔 赫希曼指数 Herfindahl HirschmanIndex HHI指数 简称H指数 它是某特定市场上所有企业市场份额的平方和 用公式表示为 T 市场的总规模 Xi 市场中i企业的规模 N 市场中的企业数 21 完全竞争条件下 H指数 0 完全垄断条件下 H指数 1 市场中企业规模相同 H指数 1 N H指数可以用来计量市场份额的变化 这个指数包括了市场中所有的企业 该指数的缺点是计算困难 需要搜集所有企业数据 熵指数 EntropyIndex 熵指数借用了信息理论中熵的概念 其定义公式为 E指数与H指数的共同点 均属综合指数 反映市场中所有企业的情况 均为企业市场份额的加权平均 E指数与H指数的不同点 二者分配给各个企业市场份额的权数不同 H指数的权重数是市场份额 而E指数根据的是市场份额倒数的对数 Si 市场中企业i的市场份额N 市场中的企业数 22 市场结构的影响因素买卖方的数目及规模分布产品差异 相互竞争的企业所生产的产品之间可替代程度的不完全性 产品差异分两大类别 客观差异 主观差异 产品差异的存在 可以降低企业间竞争程度 降低价格竞争的激烈程度 提高市场结构垄断性 23 进退障碍贝恩认为 从长期看 已有企业能将价格提高到最小平均成本以上销售而不致引起潜在进入者进入的因素 进入障碍主要包括 规模经济壁垒 绝对成本壁垒 产品差别壁垒 进入遏制 政策法律等制度性壁垒 准入制度 行政壁垒 政府特许 专卖制度 24 退出障碍主要包括 大量专用性投资带来的高额沉没成本 职工解雇引发的经济和社会成本 联合生产问题 法律政策障碍 公用事业不可随意退出 进退障碍的作用 显然是降低了市场的竞争性 有助于提高市场集中度 2020 2 4 25 26 市场集中与市场势力市场集中是指市场份额向大企业聚集的现象 兼并 收购 重组是市场集中的激烈形式 市场集中的影响因素规模经济性 正相关进入障碍 正相关市场需求成长速度 反相关经济政策 反垄断or做大做强产业发展 先正相关后反相关市场势力 企业将价格定在边际成本之上的能力 也有例外 例如驱除对手定价 买方垄断 27 以市场集中程度特别是市场份额为基础定义垄断常会出现市场定义的问题 不同的市场定义会导致不同的市场份额 市场份额的大小并不能反映市场势力的大小 用需求弹性来定义市场势力似乎要比用市场份额定义市场势力更为合理 因为需求弹性与勒纳指数密切相关 而勒纳指数本身就常被用来反映市场势力的强弱 28 基本寡头垄断模型 寡头垄断市场特点古诺模型伯川德模型斯塔克尔伯格模型 29 寡头垄断市场特点少数几家大企业生产相同或有差异的产品 纯粹寡头vs 差别寡头企业间存在战略上的相互依存性企业在制定决策时需要考虑竞争对手的反应是寡占市场的独有特征 30 寡头垄断市场很常见 中国石油市场 中石油 中石化 中海油中国牙膏市场 宝洁 Crest 高露洁 Colgate 好来化工 黑人Darlie 联合利华 中华 四个品牌占据国内70 的市场份额中国电信市场 移动 电信和联通美国家庭和个人护理产品市场 宝洁 Procter Gamble 和金佰利 Kimberly Clark 西式快餐市场 麦当劳和肯德基碳酸饮料市场 可口可乐和百事可乐 寡头垄断市场的企业行为 31 各自为战 合谋 产量竞争 价格竞争 同时决策 古诺模型 先后决策 斯塔克尔伯格模型 同时决策 先后决策 伯川德模型 竞争者价格跟进 斯威齐模型 竞争者跟跌不跟涨 价格战 公开合谋 默契合谋 32 古诺模型 1838 模型假设两家企业 以利润最大化为目的产品同质MC1 MC2 c 无固定成本各自同时决定产量q1和q2市场需求Q q1 q2市场反需求函数P a bQ古诺模型的图形分析反应曲线 ResponseCurve 对于一家企业的不同产量 另一企业对应的利润最大化产量点组成的轨迹 33 剩余需求曲线 MC 市场总需求曲线 Q P 34 反应曲线 企业1的反应曲线 35 市场均衡 企业2的反应曲线 A B C E 企业1的反应曲线 36 结论古诺均衡存在 并且是稳定的 古诺竞争下市场总体均衡产量位于完全垄断产量和完全竞争产量之间古诺模型的数学推导对企业1而言 一阶条件同理可求企业2的反应函数 企业1的反应函数 37 将 1 和 2 联立 解得基本古诺模型的推广N个企业情形 N越大 越接近完全竞争市场 成本非对称情形 每家企业产量取决于成本水平 成本高者产量低 成本低者产量高 典型事例中石油 中石化 中海油的竞争 38 伯川德 Bertrand 模型 1883 模型假设两家企业 以利润最大化为目的产品同质MC1 MC2 c 无固定成本各自同时决定价格P1和P2市场分配原则 如果P1P2 企业2独占市场Q 如果P1 P2 两企业平分市场Q 模型解决的问题每个企业的最佳定价策略产业的均衡状态 价格 产量 39 市场均衡实现 P1 企业2的反应曲线 P2 企业1的反应曲线 45 40 结论双寡头市场的均衡价格等于边际成本 竞争价格 企业平分此时的市场需求 市场绩效与完全竞争市场相同 伯川德悖论原因未考虑产品差异未考虑动态竞争伯川德模型假定企业只制定一次价格 没有考虑报复问题 实际的价格博弈是多期的 未考虑生产能力约束 不太现实伯川德悖论 41 生产能力约束下的伯川德模型 P k1 k2 q1 q2 k1 k2 D k1 k2 k1 d2 MR2 假定两家企业边际成本都为0 P 市场均衡价格为 P1 P2 P k1 k2 42 结论如果相对于市场需求而言 企业 总的生产能力 较低 均衡价格就会高于边际成本 伯川德模型的含义如果在同一个产业中 两家企业经营相同的产品 且成本相等 不存在生产能力约束 那么价格战将使每家企业都按照 价格 边际成本 的原则来经营 只获取正常利润 如果两家企业成本不同 长期来看 成本低的企业会把成本高的挤出市场 家电 电子产品 保险市场的竞争比较符合伯川德模型 43 斯塔克尔伯格模型 1934 古诺模型假定寡头垄断市场中的企业同时制定产量决策 现实当中并非总是如此 斯塔克尔伯格模型 假定一家企业 领导者 先决定产出水平 其他企业在观察到领导者产出水平后 再制定自己的产出水平 其他市场需求 产品特征 成本条件假设同古诺模型 44 企业1 企业2 先动 时期1 时期2 后动 根据观察到的企业1的产量q1 选择自己相应的利润最大化产量q2 知道企业2的反应曲线 根据企业2对自己所选产量的反应 决定自己的利润最大化产量q1 实际决策顺序 求解均衡顺序 斯塔克尔伯格模型的求解过程 逆向归纳法 45 企业2的反应函数 求解博弈第二阶