公司基建管理检查评价标准表格(____年版).doc

公司基建管理检查评价标准表格（2016年版）中国南方电网有限责任公司基建部 组编使用说明一、 修编情况为进一步规范公司基建项目现场管理，推进标准建设工作，在公司基建项目现场管理检查评价标准表格（试行）现场运用以及反馈意见的基础上，结合公司基建管理规定、基建项目管理办法、基建管理相关业务指导书的修订，修编制定公司基建管理检查评价标准表格（2016年版）。二、 检查目的公司基建部、公司基建纠察大队或其他检查评价机构依据本表格，检查分子公司（含建设单位）基建职能工作开展情况、在建项目管理情况。通过检查评价综合反映分子公司、建设单位以及业主项目部的基建工作综合管理水平。分子公司、建设单位可参照开展自查。三、 表格组成本表式分为基建职能管理、基建项目管理两部分，共15张表格。序号检查分类检查对象数量（张）1基建职能管理分子公司、建设单位12基建项目管理项目统筹业主项目部2进度管理1技术管理1采购管理4安全管理1质量管理1造价管理1档案管理1综合管理信息系统2注：1、项目统筹、进度、技术、采购（承包商、分包商）、安全、质量、造价管理、综合管理信息系统抽检在建项目；2、采购管理（招标、合同）抽检项目不限；3、档案管理抽检已竣工、归档项目。四、 检查评价办法（一）检查频次分子公司总部与建设单位“基建职能管理”部分每年度（四季度）检查一次；“基建项目管理”部分每年度二、三、四季度各检查一次。（二）检查表格应用方法1、 “关键项”中任一项不符合，则评价合格率为“0”，该表格内容评价等级为不合格。2、 “一般项”检查结果，计入检查项总数中。3、 检查人员对各检查评价表式中的已检项，在“”打“”，合格项为“1”，不合格项为“0”，并在“备注”栏内对不合格项进行简要说明。4、 检查人员应在各检查评价表式中的“整改要求”栏，对检查发现的问题提出具体要求，明确整改完成时间。5、 检查评价单位（机构）应将检查发现的问题书面反馈给受检单位，受检单位按意见要求进行整改。6、 根据现场需要增加检查项的，检查机构可根据实际适当增加检查项进行检查。（三）检查评价得分规则1、 “基建职能管理”检查评价得分（合格率）计算方式检查采用合格率评分制，合格率即为得分：2、 “基建项目管理”检查评价得分（合格率）计算方式序号检查分类权重权重系数合格率1项目统筹管理K10.05H12项目统筹管理（合法合规文件核查）K20.05H23进度管理K30.05H34技术管理K40.05H45采购管理（招标管理）K50.1H56采购管理（合同管理）K60.1H67采购管理（承包商管理）K70.05H78采购管理（分包商管理）K80.05H89安全管理K90.20H910质量管理K100.1H1011造价管理K110.1H1112档案管理K120.05H1213综合管理信息系统K130.05H13得分，其中，i为当次检查所抽取所有检查表的序号。备注：1、未抽查到的表格，不纳入统计。2、抽检出现“关键项”不符合的单张表格，该表格合格率按照0计算。3、 评价等级见下表序号合格率(H)评价等级190%优280%合格率90%合格380%不合格4、 检查评价总体得分（1）检查分子公司（建设单位）基建职能管理情况下，总体得分=“基建职能管理”得分30%+“基建项目管理”得分平均分70%。（2）未检查分子公司（建设单位）基建职能管理情况下，总体得分= “基建项目管理”得分平均分。五、 责任传递各级基建管理部门和项目参建单位应全面落实公司基建管理有关规定。如在上一级检查发现下级落实工作不到位、或检查不认真的，将视其严重情况对下级管理机构或人员进行责任约谈、通报批评等方式进行问责处理，并要求其限期改正。六、 结果应用公司基建纠察大队应用本表格定期对分子公司基建职能管理、在建项目现场进行检查，检查结果作为公司基建部对分子公司基建工作过程管理评价考核指标之一。公司基建管理检查评价标准表格（基建职能管理检查表）表1（每年度检查一次分子公司总部、建设单位）分子公司检查日期建设单位序号检查要点检查标准评价结果（0或1）备注1关键项基建工作“八不准”落实情况是否定期开展“八不准”自查自纠1一般项综合管理是否按公司基建综合评价管理业务指导书要求定期开展对下级单位的综合检查和评价2是否严格执行公司基建一体化制度及业务指导书3公司年度基建重点工作是否分解落实公司年度基建重点工作计划4推进基建工程依法建设分子公司、建设单位是否采取积极推进依法建设措施（如实现政企联动、落实政府支持电网建设的绿色通道等）并取得较好成果5推进竣工验收（含水保、环保验收等专项验收）工作1、遗留问题是否开展专项治理工作；2、新建项目是否按时限要求开展专项、竣工验收工作6专项行动、方案落实情况是否分解落实公司基建外包项目施工安全专项治理行动方案7是否分解落实公司降低工程造价专项行动8是否落实执行公司全方位标准建设工作及评价方案9是否贯彻执行公司承包商违章扣分工作方案（2016年版）10三级进度计划管理落实情况分子公司是否按要求下达（含转发）一级（里程碑）进度计划，并提出相关管理要求11建设单位是否按要求下达二级进度计划，并督促施工单位编制三级进度计划12分子公司、建设单位是否按要求对基建工程进度计划进行日常管控，以满足进度要求13是否落实信息系统实用化管理监督责任是否按功能制定责任矩阵，并分解到具体责任人14是否有定期开展实用化抽查工作15对上月实用化考核报告中指出的问题，是否有整改16设计管控文件落实情况是否制定初步设计或施工图设计评审计划17当月是否登陆标准设计和典型造价应用管理平台18结算管理情况是否按规定开展结算复核，并对存在结算质量问题项目开展剖析和整改19是否针对结算滞后项目制定解决措施和工作计划，并专项督办20造价全过程管理情况是否通过信息系统落实基建项目赢得值管理，并按季度形成分子公司、建设单位的赢得值指标21是否落实南网设计费、评审费招标限价标准的应用22是否按网公司要求完成结算总结问题项目、造价水平虚高项目的剖析和整改，并对责任单位实施处罚23承包商管理是否依据国家法律法规及相关规定对承包商的登记建档信息进行严格审核24是否按要求开展承包商评价工作，及对承包商资质能力进行核查、项目履约进行抽查补充项检查项总数： 合格项总数： 不合格项总数： 合格率(H1)=（合格项总数/检查项总数）100%= 评价结论：优合格不合格整改要求：检查人公司基建管理检查评价标准表格（项目统筹检查表）表2工程名称检查日期建设单位业主项目部序号检查要点检查标准评价结果（0或1）备注1一般项项目部配置是否有业主项目部成立正式发文 2管理人员配置是否齐全3项目经理是否持证上岗4项目任务项目任务应由建设单位对项目经理授权时进行明确5项目任务是否包含质量、安全、进度、费用四方面的具体目标6项目计划业主项目部总体策划是否完成7是否督促设计、监理及施工单位完成二次策划书8 管理计划是否包含进度、质量、风险、资源计划9业主项目部是否对参建单位交底10开工报告及附件是否及时 签发或审批11项目变更控制（重点核查项目前期、设计、实施过程等各阶段建设规模及内容变化情况，可研、初设及施工图批复文件，项目变更批复文件及审批流程）建设单位是否有超出权限对建设项目进行变更12建设单位在建设项目发生变更时是否按程序进行变更，重大变更是否先审批后实施13建设单位在建设项目发生变更时是否分析原因，并进行评价14是否存在项目规模变化（初设与可研批复不一致、施工图与初设批复不一致、实施过程与施工图不一致），但未由原审批单位履行批复手续15是否按管理权限对规模或投资变化大引起的变更手续进行审批16质量门管控会议工程项目管理单位是否及时有效地对影响质量因素采取纠偏措施17工程项目管理单位是否审查项目文档准确性和完备情况补充项检查项总数： 合格项总数： 不合格项总数： 合格率(H1)=（合格项总数/检查项总数）100%= 评价结论：优合格不合格整改要求：检查人 公司基建管理检查评价标准表格（项目统筹检查表合规合法文件核查）表3（本表适用于主网和蓄能项目）工程名称检查日期建设单位业主项目部序号检查要点检查标准评价结果（0或1）备注1一般项项目核准 （110kV及以上项目在项目开工前需要完成、蓄能项目无线路路径方案审查项）核准批文2建设项目规划选址意见书3地质灾害危险性评估及压覆矿产资源调查4建设项目用地预审意见5线路路径方案审查6建设项目节能评估7环境影响评价方案批复8水土保持方案批复9建设项目社会稳定风险评估10土地使用证（110kV及以上变电站、换流站项目需要）建设用地规划许可证11国有土地使用证（或用地批准书相关文件）12项目开工手续（110kV及以上项目在项目施工前需要）建设工程规划许可证13施工许可证或政府主管部门出具的相关允许开工手续14消防报建审批15输电线路项目路径批复或路径红线图,及线路跨越公路、铁路和航道许可、林木砍伐许可等所需手续相关文件16质量监督质量监督检查报告（相关文件）（投产后检查）17启动验收工程启动验收委员会鉴定书18移交生产工程移交生产交接书19档案验收 （500kV及以上项目需要）档案专项验收证明20消防验收（变电站、换流站项目需要消防专项验收证书21建设项目职业卫生“三同时”情况（主要核查国务院及其有关主管部门核准的项目，其他项目可参照）备案或验收证明22规划验收 （蓄能项目不检查）规划验收合格证明23水保验收（110kV及以上项目需要）水保专项验收证明24环保验收（110kV及以上项目需要）环保专项验收证明25工程竣工验收工程竣工验收签证书补充项检查项总数： 合格项总数： 不合格项总数： 合格率(H1)=（合格项总数/检查项总数）100%= 评价结论：优合格不合格整改要求：检查人公司基建管理检查评价标准表格（进度管理检查表）表4工程名称检查日期建设单位业主项目部序号检查要点检查标准评价结果（0或1）备注1一般项指导工期项目工程是否执行指导工期2进度计划与管控项目建设单位是否编制及执行里程碑进度计划3建设单位是否下达业主项目部二级进度计划4业主项目部是否指导参建单位编制三级进度计划，并与监理项目部审查三级进度计划5是否建立“红绿灯”管控制度，定期将项目实际进度与进度计划 进行比较并进行调整6项目的进度计划、停电计划、 物资计划、施工计划是否齐全7项目进度是否受控，目前阶段是否存在进度滞后情况，且未履行计划调整及采取纠偏措施8沟通管理项目部门是否定期召开项目会议9项目启动、试运及移交建设单位是否组织启动验收10验收缺陷是否按要求整改完毕11是否严格遵照启委会批准的启动方案组织启动投产12是否办理工程启动验收委员会 鉴定书(结合合法合规文件检查)13是否办理工程移交生产交接书14项目关闭项目档案是否已经移交15项目专项验收是否已经完成16项目遗留问题是否已经闭环处理完毕17项目决算是否已经完成18补充项进度督查业主项目部所报项目进度情况是否属实（如是否如实开工、完工，可通过信息系统所报实际完成时间或相关进度报表所报实际完成时间，与现场比对）防止数据弄虚作假补充项检查项总数： 合格项总数： 不合格项总数： 合格率(H1)=（合格项总数/检查项总数）100%= 评价结论：优合格不合格整改要求：检查人公司基建管理检查评价标准表格（技术管理检查表）表5工程名称检查日期建设单位业主项目部序号检查要点检查标准评价结果（0或1）备注1关键项初步设计管理是否执行标准设计和典型造价，是否满足国家行标和公司有关标准和规定(直流、海缆、蓄能、改扩建参照执行)若未采用标准设计，需出示提级审批文件。2设计管理因设计原因导致质量安全事故， 或二级以上质量安全事件1一般项可行性研究管理电力基建工程可行性研究报告编制是否按公司颁发的标准设计和典型 造价开展若未采用标准设计，需出示提级审批文件。2初步设计管理由于项目核准时间延误，导致工程开工或投产后，仍未批复初步设计3工程项目发生由于未认真审核及批复项目初步设计中的技术信息，而导致批复错误造成工程无法实施， 甚至造成工程造价不可控的事件4初步设计概算管理设计单位高估工程量、高估概算价格、虚列费用项目，引起投资虚增5勘察设计深度不足，路径协议等重要资料欠缺，导致设计方案变化， 实施过程投资超概算或大幅结余6工程标准设计和 典型造价执行及评审依据3C绿色电网实施指南，建设单位是否确定绿色等级目标、编制 实施计划或方案7设计单位是否按要求进行绿色策划、编制施工图8是否严格执行设计评审质量控制文件9项目是否在标准设计应用管理平台备案10设计变更管理是否因设计原因导致发生重大设计变更11工程项目出现为获取不正当利益，发生允许承包商未按合同约定程序变更设计或设计变更产生过高的 新增费用的事件12设计变更是否规范，变更手续办理是否在完成前实施13承包商是否按合同约定程序变更设计或设计变更产生过高的新增费用14是否认真审核工程变更中的技术信息导致变更产生新增问题等风险隐患15变更费用超出施工图预算预备费，超出预备费未进行原因分析16设计质量管理初步设计是否按照可研批复的建设规模和投资规模开展工作17业主项目部是否组织相关单位对审查后的施工图设计文件进行技术交底18业主项目部是否按照可研确定绿色等级目标开展策划，督促各单位制定对应的策划19业主项目部的项目策划是否包括技术管理策划内容20业主项目部是否按时录入物资需求，是否准确、及时21是否落实标准设计和典型造价应用统计表的上报22“四新”应用管理建设单位或业主项目部是否组织施工单位对新技术、新工艺、新材料、新产品以及标准设计在工程中的应用情况进行记录，包括存在问题、差异及建议等内容补 充项检查项总数： 合格项总数： 不合格项总数： 合格率(H1)=（合格项总数/检查项总数）100%= 评价结论：优合格不合格整改要求：检查人公司基建管理检查评价标准表格（采购管理招标管理检查表）表6工程名称检查日期建设单位业主项目部序号检查要点检查标准评价结果（0或1）备注1关键项存在重大违法 违规行为投标人相互串通，暗推中标人2招标机构向评标专家透露项目内容， 向投标人透露评标专家的有关情况3招标人与投标人之间是否存在串通投标的现象1一般项需求管理业主项目部是否按公司规定进行项目 需求申报2项目物资（设备、材料）清册是否满足 公司物资采购目录的要求3项目招标是否满足公司规定要求4招投标行为 管理单位或个人存在非法干涉工程招标投标活动的行为5依法必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标6招标方案、招标文件、招标公告、评标 文件、中标公示的主要原则是否一致7招标单位发出招标公告或投标邀请书 工作程序是否合规8是否按照招标文件要求开展工作，程序 是否符合要求9评标委员会的组建是否符合公司制度及招标文件要求10投标人的奖惩、评价资料是否提供给评标委员会，作为评标依据11参与投标工作的各单位之间是否存在 隶属关系12是否依据招标文件要求对投标人、投标 文件审核13评标委员是否依据招标文件的标准进行评分，是否存在差错（超限打分、漏打分、错误字符），评分是否存在倾向性14中标结果是否与评标报告推荐结果一致15重要事情是否已经填写其他事项记录表补充项检查项总数： 合格项总数： 不合格项总数： 合格率(H1)=（合格项总数/检查项总数）100%= 评价结论：优合格不合格整改要求：检查人公司基建管理检查评价标准表格（采购管理合同管理检查表）表7工程名称检查日期建设单位业主项目部序号检查要点检查标准评价结果（0或1）备注1关键项合同管理工程建设项目合同中出现违法、违规条款2承包人转包、违法分包建设工程3出现阴阳合同1一般项合法合规性检查建设单位与未取得相应资质证书或超越本单位资质证书等级的施工单位签订的施工合同2合同是否按规定进行审核、审批和签署，合同中的法定代表人或其委托代理人的签章不合法3施工合同中双方当事人在专用合同条款中约定的其他规范性文件不适用与本合同4达到招标采购条件的合同未进行招标5分包合同违反主合同约定6合同签订规范性检查是否存在未签合同先实施情况7合同是否自中标通知书发出后三十日内签订8合同签订前，是否详细分析合同条款与招投标文件差异；合同审批时，是否附经审核确认的差异分析表9合同签订依据资料是否齐全(中标通知书/成交通知书/签报等资料)10合同条款规范性检查是否使用公司标准合同文本（未采用公司标准合同文本，须提级审批）11合同实质性条款是否与招标文件、投标文件一致12合同是否有空白项、错漏项或不确定项13主合同、分包合同是否分别同步签署安全、廉洁协议14合同是否按合同规定提交履约保函、预付款保函（乙方声明放弃预付款除外），保函是否在规定的有效期内。是否按合同约定收取质保金15日常合同管理是否建立合同台帐，业主项目部合同是否齐全16承包商更换项目团队成员，是否得到业主项目部经理批准，是否进行相关的罚款和扣分17项目开工前，业主项目部项目经理是否对项目部成员进行合同交底；业主项目部成员是否了解合同的安全、质量、进度和造价目标和管理要求18业主项目部成员是否定期检查项目的安全、质量、进度和造价情况与合同目标、要求是否相符19项目安全、质量、进度和造价等方面与合同目标和要求出现差异时，业主项目部成员采取有效措施，改进管理和 完善手续;记录是否齐全20变更管理合同变更时，是否签订补充协议或其他书面证明文件,签订程序是否合规；变更依据是否充分和齐全；合同变更记录是否齐全21合同履约管理乙方违约时，是否按合同约定追究违约责任22是否定期梳理未正常履行合同，已过履行期限仍未履行完毕是否及时采取有效措施23履约过程出现变化，是否采取措施应对，避免产生法律风险24出现履约纠纷时是否及时采取有效措施25工程款项支付是否符合合同条款要求26工程结算是否符合合同条款要求，是否存在合同未履行完毕提前结算情况补充项检查项总数： 合格项总数： 不合格项总数： 合格率(H1)=（合格项总数/检查项总数）100%= 评价结论：优合格不合格整改要求：检查人公司基建管理检查评价标准表格（承包商管理检查表）表8工程名称检查日期建设单位业主项目部序号检查要点检查标准评价结果（0或1）备注1关键项承包商履约、安全生产情况承包商发生安全质量事故或二级 以上质量安全事件的2发生因业主责任引发的维稳事件3承包商存在弄虚作假行为的1一般项承包商资质承包商是否在网公司进行资信备案2审批承包合同建设单位或业主项目部是否审批 承包合同，并留有备份3审批的承包合同是否采用住建部、 水利部或公司等推荐合同版本4审批的承包合同应包含安全协议、 廉政协议签订，签订时间满足要求5承包商施工业绩、安全与质量记录建设单位或业主项目部是否检查、 了解承包商施工业绩6建设单位或业主项目部是否检查、 了解承包商近三年来的安全、质量记录7承包合同备案承包合同签订后七个工作日内，是否到业主项目部进行备案8承包商物资供应 情况业主项目部应检查承包单位是否提供主要建筑材料、周转材料等工程材料9业主项目部应检查承包单位是否 提供了大中型施工机械设备10业主项目部应检查承包商物资供应是否满足工程进度需要11承包商组织机构业主项目部应检查承包商是否成立了安全管理、质量管理等相关组织架构12承包商人员持证 上岗业主项目部是否检查承包商主要管理人员是否持有效的执业资格证件13业主项目部是否检查特种作业人员是否持有效的执业资格证件14业主项目部是否检查临时进场作业人员是否签订安全协议15承包项目安全交底业主项目部是否检查总承包单位对项目有无进行安全交底，并形成记录16承包商履约评价 考核建设单位或业主项目部是否按规定对承包商项目履约进行评价17安全风险管控高风险项目，分包商是否在总包单位的指挥下进行作业18总承包商或专业分包商是否按要求落实安全风险管控措施补充项检查项总数： 合格项总数： 不合格项总数： 合格率(H1)=（合格项总数/检查项总数）100%= 评价结论：优合格不合格整改要求：检查人公司基建管理检查评价标准表格（分包商管理检查表）表9工程名称检查日期建设单位业主项目部序号检查要点检查标准评价结果（0或1）备注1关键项分包商履约、安全生产情况、维稳事件分包商是否发生安全质量事故或二级以上质量安全事件的2分包商是否发生维稳事件3分包商是否存在弄虚作假行为的1一般项审查分包商资质分包商是否在网公司资信备案2分包商资质是否满足要求，是否超资质承接工程3审批分包合同建设单位或业主项目部是否审批分包合同，并留有备份4审批的分包合同是否采用住建部推荐合同版本5审批的分包合同是否包含安全协议、廉政协议签订，签订时间满足要求6检查分包商施工业绩、安全与质量记录建设单位或业主项目部是否检查分包商施工业绩7建设单位或业主项目部是否检查分包近三年来的安全、质量记录8对分包合同备案分包合同签订后七个工作日内，是否到业主项目部进行的备案9检查分包商物资供应情况业主项目部是否已检查劳务分包单位有无提供主要建筑材料、周转材料等工程材料10业主项目部是否检查劳务分包单位 有无提供大中型施工机械设备11业主项目部是否检查专业分包商物资供应有无满足工程进度需要12检查专业分包商组织机构业主项目部是否检查专业分包商是否成立了安全管理、质量管理等相关组织架构13督促并检查分包商人员持证上岗业主项目部是否检查承包商主要管理人员是否持有效的执业资格证件14业主项目部是否检查特种作业人员是否持有效的执业资格证件15业主项目部是否检查临时进场作业人员是否签订安全协议16检查分包项目安全交底业主项目部是否检查总承包单位对分包单位进行项目有无进行安全交底，并形成记录17对分包商管理考核建设单位或业主项目部分包商管理的考核是否形成记录补充项检查项总数： 合格项总数： 不合格项总数： 合格率(H1)=（合格项总数/检查项总数）100%= 评价结论：优合格不合格整改要求：检查人公司基建管理检查评价标准表格（安全管理检查表）表10工程名称检查日期建设单位业主项目部1关键项发生安全事故或事件是否发生一般及以上安全事故2是否发生二级以上安全事件3基建工作“八不准”承包商是否违反“八不准”中“不准非法转包、非法分包和挂靠行为”4一般项安规和强制性条文作业现场是否存在违反安规的情况5作业现场是否存在违反强制性条文情况6建设单位按基建工程项目管理办法要求成立项目安委会项目法人单位或建设单位是否发文成立项目安委会文件（按规定需要成立的）7委员会成员单位发生变化的，是否根据变化情况相应调整委员会成员8施工作业前施工方案编制、审批、实施和监督管理（重点关注基坑开挖、土方（隧道）开挖、脚手架、模版支撑体系、起重机械安装、吊装、拆卸、跨越、带电作业等）施工方案经过建设单位或业主项目部审批或组织专家论证9现场作业是否与施工方案内容相符。10业主项目部督查各参建单位执行公司安全施工“四步法”管理要求是否督促施工单位选用适合现场的施工作业指导书并进行差异化分析11作业项目是否进行风险评估与控制12现场是否执行安全施工作业票并按要求落实风险管控措施13是否督促施工单位在作业前按要求召开站班会14业主项目部督查并检查施工单位的施工机具设备“八步骤”管理情况现场“八步骤”管理执行情况是否满足要求15是否核查报审机具和现场机具是否一致16业主项目部应督促参建单位施工现场按基建工程项目管理办法执行基建“5S”管理要求业主项目部是否每月组织一次安全文明施工检查评价，录入信息系统，并闭环整改17作业现场是否开展“5S”管理18各参建单位人员持证上岗业主项目部管理人员持证上岗情况是否满足要求19承包商主要管理人员持证上岗情况是否满足要求20特种作业人员是否取得相应特种作业资格证书21建设单位或业主项目部执行承包商扣分考核方案情况建设单位或业主项目部对承包商是否按照承包商扣分考核方案开展检查，并对发现问题开具罚单2223项目风险实行分级管控特高风险是否由建设单位负责决策，停止或放弃24高风险是否由建设单位基建部门负责管控，安监部门负责监督25中风险是否由业主项目部负责管控，建设单位基建部门负责监督26低风险由监理项目部负责管控，业主项目部负责监督27可接受风险是否由施工单位负责管控，监理项目部负责监督28建设单位或业主项目部督促工程项目参建单位建立应急管理体系各参建单位是否编制有针对性的应急演练方案并报审29对现场相关作业人员是否进行应急培训并形成记录30是否开展演练及总结检查项总数： 合格项总数： 不合格项总数： 合格率(H1)=（合格项总数/检查项总数）100%= 评价结论：优合格不合格整改要求：检查人公司基建管理检查评价标准表格（质量管理检查表）表11工程名称检查日期建设单位业主项目部序号检查要点检查标准评价结果（0或1）备注1关键项是否发生质量事件事故是否发生质量事故或二级以上质量事件2一般项基建项目管理办法相关质量管理规定是否建立质量保证体系3是否明确质量总体目标4是否编制质量管理计划5南方电网施工作业指导书作业标准的 应用（督促应用）是否检查施工作业指导书设置是否合理6是否检查施工作业指导书差异化分析是否合理7是否监督施工单位进行技术交底工作8基建工程质量控制标准（WHS）和实体 量化质量评价是否审核WHS点的划分设置9是否开展实体量化质量评价10实体质量量化评价得分是否符合实际11工程质量验收与 评定标准是否检查或审核工程质量验评划分范围12是否检查施工记录或质量验评表填写情况，是否正确，规范13是否审查施工记录或质量 验评表验收结论并签名14缺陷管理落实是否对项目缺陷进行记录、跟踪和 闭环处理。是否纳入信息系统管理15是否开展质量缺陷追溯和质量回访 工作16工程强制性条文的实施工程项目各参建单位是否编制工程 强制性条文实施计划17工程项目各参建单位是否编制计划 执行检查表，是否定期开展检查18工程实体是否存在违反强条的情况补充项检查项总数： 合格项总数： 不合格项总数： 合格率(H1)=（合格项总数/检查项总数）100%= 评价结论：优合格不合格整改要求：检查人公司基建管理检查评价标准表格（造价管理检查表）表12工程名称检查日期建设单位业主项目部序号检查要点检查标准评价结果（0或1）备注1关键项持证上岗管理建设单位或业主项目部无持证造价管理人员(持工程造价执业资格证或电力行业造价从业资格证,并具备造价管理资格)2初步设计概算管理出现项目投资超估算、超概算等问题，且未审核或批复手续3施工图预算管理（蓄能项目参照执行）未以施工图预算的工程量、价控制施工招标价（特殊项目不能用施工图预算控制施工招标价的，需经审批）4费用变更管理发生设计变更、费用变更，未及时履行审批手续5进度款管理工程进度款超实际完工工程量（工作量）30%及以上6一般项初步设计概算管理和施工图预算管理（蓄能项目参照执行）初设概算、施工图预算是否按要求内审、评审及审批，是否执行典型造价及其他规范要求，相关记录是否齐全7造价信息化规约执行（蓄能项目不适用）各阶段造价文件是否执行造价信息化规约，并按阶段及时上传基建信息 系统8招标限价管理（蓄能项目参照执行）建设单位是否使用基建信息系统对施工图预算（概算）进行分解，确定并下达各项管理的费用控制目标；基建信息系统中造价业务指导书相关管理表单数据是否完整、无错漏9招标限价管理（蓄能项目参照执行）招标限价是否根据招标权限履行 审批手续10费用变更管理建设单位(业主项目部)是否及时审核和确认费用变更，严格控制变更费用支出，并根据管理权限履行审批或备案手续11费用变更管理业主项目部是否定期梳理费用变更，建立费用变更台帐，实时掌握工程造价状况；基建信息系统中造价业务指导书相关管理表单 数据是否完整、无错漏12资金使用计划管理业主项目部是否使用基建信息系统编制资金使用计划并跟踪落实；基建信息系统中造价业务指导书相关管理表单数据是否完整、无错漏13进度款管理业主项目部是否根据资金计划、工程实际完成工程量（工作量）及合同约定审核工程进度款;工程进度款是否与实际完成工程量(工作量)相符；基建信息系统中造价业务指导书相关管理表单数据是否完整、无错漏14工程结算管理业主项目部是否及时确认完工工程量、甲供物资到货及使用量15工程结算管理（抽查已完成结算项目）建设单位是否及时组织结算策划,并根据策划结果跟踪落实;是否在制度规定时间内完成结算16工程结算管理（蓄能项目参照执行、抽查已完成结算项目）建设单位是否督促审核单位按结算审核指导书审核结算，并出具结算审核报告;结算审核质量是否符合要求 17总结算管理（抽查已完成结算项目）建设单位是否按指导书编制总结算报告，并督促设计单位按要求开展工程结算技术经济指标分析；总结算报告及工程结算技术经济指标质量是否符合要求 18赢得值管理是否按季度进行赢得值管理指标分析，并实施纠偏管理补充项检查项总数： 合格项总数： 不合格项总数： 合格率(H1)=（合格项总数/检查项总数）100%= 评价结论：优合格不合格整改要求：检查人公司基建管理检查评价标准表格（档案管理检查表）表13工程名称检查日期建设单位业主项目部序号检查要点检查标准评价结果（0或1）备注1一般项制定项目档案管理工作计划，明确项目文件分类、归档范围、移交时间、中间检查等工作要求项目档案管理工作计划是否满足要求2业主项目部在工程开工前召开第一次工地例会，组织建设单位档案、计划、基建、物资等部门对工程立项、设计、招投标、合同等文件清册，填写档案交底记录是否具备档案交底记录3项目在项目前期、审批、采购、勘察、设计、施工、监理、竣工验收、试运行、后评价全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件（根据公司基建20137号文件要求）查看过程中形成的项目文件，包括电子版，是否满足要求4根据项目档案管理工作计划，每月跟踪检查参建单位收集、整理、组卷项目文件的情况，是否满足要求5通过档案管理样板点量化检查表，看是否满足要求6在工程启动投产后3个月内组织生产运行部门和设计、监理、施工单位完成工程资料的审查、补充、修改和完善，将运行、检修所需要的工程资料移交生产运行 部门是否在投产前一个月，组织设计、施工单位分别向调度、生产运行等部门移交设计文件、设备出厂说明书等资料，以便其提前做好工程启动投产的各项生产准备工作7是否在工程启动验收阶段，开展建设项目档案预验收8当年投运项目归档情况工程建设资料归档情况是否满足要求9土建资料归档情况是否满足要求10电气资料归档情况是否满足要求11三通一平资料归档情况是否满足要求12消防资料归档情况是否满足要求13通信、光缆资料归档情况是否满足要求14地网资料归档情况是否满足要求15线路施工、电子档案全息归档情况是否满足要求16监理资料归档情况是否满足要求17工程结算资料归档情况是否满足要求18竣工图归档情况是否满足要求19基建项目竣工图质量差错率少，抽样查看已竣工项目的档案专项验收意见，并参考生产运行部门反映意见补充项检查项总数： 合格项总数： 不合格项总数： 合格率(H1)=（合格项总数/检查项总数）100%= 评价结论：优合格不合格整改要求：检查人公司基建管理检查评价标准表格（综合管理信息系统检查表）表14-1（本表适用于主网项目）1、除“必查”模块外，每个项目随机抽取不少于20项功能进行检查。2、如无特别说明，“及时”指数据产生后两周内。3、如无特别说明，仅对2016年1月1日后新产生数据进行抽查，历史数据有误可不扣分，但需在检查