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不同的经济增长模型论资本对经济增长的贡献2005-4-14金锋阅读261次经济增长是一个古老的话题。近代经济学的奠基人，英国古典经济学家亚当斯密研究中心实际就是经济增长问题。现代经济增长理论则是在凯恩斯主义出现之后形成的，它研究国民收入的长期增长趋势，是国民收入决定理论的长期化与动态化。在经济学界，对经济增长的理解并不完全一致。美国经济学家西蒙库兹涅茨认为：“一个国家的经济增长，可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升，这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识之相应的调整的基础上的。”他认为，这个定义包含三个含义：第一，经济增长集中表现在经济实力的增长上，而这种经济实力的增长就是商品和劳务总量的增加，即国民生产总值的增加或人均实际国民生产总值的增加。所以，经济增长最简单的定义就是国民生产总值的增加。第二，技术进步是实现经济增长的必要条件。这也就是说，只有依靠技术进步，经济增长才是可能的。第三，经济增长的充分条件是制度与意识的相应调整。 这也就是说，只有社会制度与意识形态适合于经济增长的需要，技术进步才能发挥作用，经济增长才是可能的。应该说，这个定义是对各国经济增长历史经验的高度概括，体现了经济增长的实质。因此，这一定义已被经济学家广泛接受，并作为研究经济增长问题的出发点。经济增长是产量的增加，因此可以根据总生产函数来研究增长的源泉。总生产函数用公式来表示就是：Y = Af（K、L） （Y 产量， K资本，L劳动，A技术）由上式看出，经济增长的源泉是资本、劳动与技术进步。资本 资本的概念分为物质资本与人力资本。物质资本又称有形资本，是指设备、厂房、存货等的存量。人力资本又称无形资本，是指体现在劳动者身上的投资，如劳动者的文化技术水平、健康状况等。一般指的是物质资本。劳动 劳动指劳动力的增加，劳动力的增加又可分为劳动力的数量的增加与劳动力质量的提高。这两个方面对经济增长都是重要的。劳动力数量的增加可以有三个来源， 一是人口的增加，二是人口中就业率的提高，三是劳动时间的增加。劳动力质量的提高则是文化技术水平和健康水平的提高。劳动力是数量与质量的统一。一个高质量的劳动力，可以等于若干质量低的劳动力。劳动力的数量的不足，可以由质量的提高来弥补。技术进步技术进步在经济增长中的作用，体现在生产率的提高上，即同样的生产要素投入量能提供更多的产品。技术进步主要包括资源配置的改善，规模经济和知识的进展。现代经济增长理论的重点在于研究经济稳定增长的长期条件,也就是在长期内如何达到较低的失业率和通货膨胀率以及在适当的经济条件下的经济增长率这一目标，注重研究如何控制各种经济变量使其满足稳定增长条件。为了表述、说明各经济变量间的相互关系，经济学家们建立起各自的数学模型，并用它来概括经济增长理论。这些模型主要有：哈罗德-多马经济增长模型，新古典经济增长模型，以及内生经济增长模型。下面主要论述上述3个模型是怎样解释资本在经济增长中的贡献的。1哈罗德多马经济增长模型哈罗德-多马模型是在40年代分别由英国经济学家R哈罗德和美国经济学家E多马提出来的。他们所提出的模型基本相似，故称此名。哈罗德多马经济增长模型，企图说明资本主义经济稳定增长的条件、短期波动和长期波动的原因。它沿袭凯恩斯的储蓄-投资的均衡分析方法，以一些严格的假设条件为前提，集中考察了社会资本再生产过程中的三个变量及其相互关系。这三个变量是：1.资本系数， 2.储蓄率， 3.有保证的增长率，以Gw代表。在这个产量增长率下，资本家预期的投资需求，恰好等于本期的储蓄供给，这时经济处于均衡状态。所以有保证的增长率，能实现均衡状态的增长率，又称均衡增长率。简化得：GwV = S这就是哈罗德的经济均衡增长率模型。它表明在资本系数为已定的情况下，有保证的增长率取决于储蓄倾向，而不是取决于储蓄或收入的绝对水平。因而，资本-产量比是一个比较固定的量，资本和劳动之间不能够自由的替代。所以，哈罗德在这里只强调了资本对于经济增长的决定作用，只要一个国家的资本的积累率即储蓄率保持在一个较高的水平上，它的经济就会以一个较快的速度增长。这种强调资本形成的重要作用的观点为上世纪五十年代西方国家的对外援助以及广大发展中国家确立以资本积累促进经济发展的战略起到了很重要的作用。从二战以后欧洲国家的迅速复兴以及广大发展中国家的经济快速发展来看，这一理论的现实指导意义还是巨大的。但是这一理论存在着重大的缺陷，它的前提假定之一是不存在技术进步，即它只强调了资本积累对于经济增长的重要作用，没有看到技术进步对于经济增长的作用。随着新一轮的科技革命的开展，技术进步对于经济增长的重要性也在不断的增强。在随后出现的索洛经济增长模型中技术进步被考虑在内。哈罗德对“长期波动”的分析，就是他在他的经济均衡增长模型的基础上，引进劳动力增长和技术进步两个因素后，来考察资本主义经济长期的发展趋势及其原因。为此，他又提出自然增长率的概念。他的所谓自然增长，是指长期中人口增长和技术进步等因素变化后所能达到的最大可能实现的增长率，是长期中人口增长和技术进步所允许达到最大增长率。哈罗德-多马模型是最早的经济增长模型，它虽然比较简单，而且有缺点，但以后的经济增长模型都是在此基础上建立起来的，是对它的发展与改进。2新古典经济增长模型在哈罗德-多马模型中，只有G =Gw= Gn时，才能实现充分就业的均衡增长。而这种增长的可能性很些许多经济学家认为，这一结论与现实情况不符。二战以后西方各国经济虽有波动，但并没有出现哈罗德所说的大起大落。为说明这一情况，一些学者将凯恩斯经济理论与新古典经济学结合起来，提出了所谓的新古典增长模型。同哈罗德不同，索洛认为，通过资本主义市场机制的作用调整生产中资本-劳动的组合比例，充分就业稳定状态的经济增长是可以实现的，长期均衡增长率就是由劳动力增长率与技术进步决定的哈罗德所说的自然增长率Gn。新古典增长模型同哈罗德-多马增长模型的主要区别是：其一，如果说哈罗德和多马强调投资作为需求因素对经济增长的决定作用，正是人们意愿的储蓄与厂商意愿进行的投资的不一致导致累积性紧缩和扩张。索洛则沿袭古典理论，认为通过利率的变动有使储蓄与投资趋于一致和充分就业的必然趋势（米德则认为，如果利率的自发调节不能达到这一目的可以通过政府的财政政策做到这一点）。其二，如果说哈罗德假定K/Y固定不变，也就是假定生产技术（用资本-劳动比率，即每单位劳动配备的资本K/L来表示）固定不变，那末，在索洛增长模型中是假定n和s给定条件下，通过K/L从而K/Y的调整变化，以保证宏观经济动态均衡n=S/V。新古典增长模型说明了：（1）资本-劳动比率是可变的，从而资本-产量的比率也是可变的。这是对哈罗德-多马模型的重要修正。因此，经济增长不仅可以通过改变储蓄率即资本增长率来实现，而且可以通过改变资本与劳动的组合比例，从而改变资本-产量比率来实现。（2）资本-劳动比率的改变是通过价格的调节来进行的。如果资本量大于劳动量，则资本的相对价格下降，劳动的相对价格上升，从而就使生产中更多地利用资本，更少地利用劳动，通过资本密集型技术来实现经济增长。反之，如果资本量小于劳动量，则资本的相对价格上升，劳动的相对价格下降，从而就使生产中更多地利用劳动，更少地利用资本，通过劳动密集型技术来实现经济增长。这样通过价格的调节使资本与劳动都得到充分利用，经济得以稳定增长。因为这一模型强调了价格对资本-劳动比率的调节作用，与新古典经济学的观点相似，故称新古典模型。该理论从20世纪60年代起一直到80年代中期一直在经济增长的研究中占据主导地位。但是该模型也存在着缺陷，在该模型中，稳态的经济增长率是外生的，该模型本身无法对劳动力增长率和技术进步率做出解释。3新经济增长理论自20世纪80年代中期以来，随着罗默(Paul Romer)和卢卡斯(Robert Lucas)为代表的“新增长理论”的出现，。经济增长理论在经过20余年的沉寂之后再次焕发生机。新经济增长理论的重要内容之一是把新古典增长模型中的“劳动力”的定义扩大为人力资本投资，即人力不仅包括绝对的劳动力数量和该国所处的平均技术水平，而且还包括劳动力的教育水平、生产技能训练和相互协作能力的培养等等，这些统称为“人力资本”。美国经济学家保罗罗默1990年提出了技术进步内生增长模型，他在理论上第一次提出了技术进步内生的增长模型，把经济增长建立在内生技术进步上。技术进步内生增长模型的基础是：（1 ）技术进步是经济增长的核心； （2）大部分技术进步是出于市场激励而导致的有意识行为的结果；（3 ）知识商品可反复使用，无需追加成本，成本只是生产开发本身的成本。新增长理论模型中的生产函数是一个产出量和资本、劳动、人力资本以及技术进步相关的函数形式，即Y=F(K,L,H,t)其中，Y是总产出，K、L和H分别是物质资本存量、劳动力投入量和人力资本（无形资本）存量，t表示时间。对此有影响的模型有阿罗提出的边干边学模型以及罗默提出的收益递增增长模型。在阿罗的模型中，只是将技术进步的一部分内生化了。在这一模型中，产出不仅仅是有形要素的投入，而且也是学习和经验积累的结果。体现为：资本的贡献要大于传统的贡献，因为增加的资本不仅通过其对生产的直接贡献来提高产量，而且通过其间接推动新思想的发展来提高产量。但在这一模型中技术仍然是外生的，它随着内生的资本存量的变化而变化。在罗默等人提出的新经济增长理论中，充分的重视了知识的作用，将技术进步完全的内生化。他们认为，增长的原动力是知识积累，资本的积累不是增长的关键。有代表性的是所谓的研究与开发模型。另外还有人将资本这一概念的外延扩大，认为资本不仅包含物质资本，而且也包含人力资本，因而资本仍然是增长问题的关键。但这两者在本质上都是一样的，都强调知识的积累，技术的进步对于经济的增长具有决定性的作用，都认为知识或者知识的载体人力资本具有规模报酬递增的性质，而且存在着投资（即资本的积累）刺激知识的积累，反过来知识的积累又促进投资的良性循环。这种以知识为基础的新的经济增长理论鼓励新知识的积累以及知识在经济中的广泛运用，促进了高新技术革命的发展和知识经济时代的到来。在这一过程中资本对于经济增长的关键性作用已让位于知识和技术进步。由此可以看出，哈罗德-多马模型可以看作是资本决定论的代表，索洛模型则是技术决定论的代表。新经济增长模型可以看作是人力资本决定论的代表。对于经济增长源泉的理解经历了由资本而及技术一直到现在的资本与技术结合的人力资本的发展过程。纯粹的资本或者技术并不能够成为经济增长的源泉，而人力资本的概念则涵盖了二者，揭示了技术进步与投资相互促进的机制。从经济理论对于现实经济的解释能力来看，新增长理论能够更好的对于当前世界各国的经济增长特别是发达国家的经济增长做出令人满意的解释。资本作为生产过程中不可或缺的一个构成要素，在当今社会仍然发挥着极为重要的作用，不过它越来越多的与知识结合在一起，构成人力资本的范畴。在知识经济时代决定产品价值的最为重要的因素是产品的知识含量。大量的发展中国家的初级产品和标准化的工业产品在国际贸易中所能够换回的只是发达国家的几个计算机软件或是几张光盘。从中我们可以得到的启示是，科学技术是第一生产力，资本的积累应当更多的运用到知识生产当中来。经济的增长应当从以高资本和高人力投入的粗放型经济增长方式转向以科技进步和人力资本投资为基础的集约型经济增长方式上来。对于广大发展中国家来说，要想取得长期的经济发展，就应当使经济发展不是单纯的依靠物质资本的投入，而是要通过知识积累和人力资本积累的增加来获得。在古典经济增长模型中，经济增长主要取决于两个因素：其一是资本积累；其二是社会分工。在新古典经济增长模型中