美国 证券法 基本常用词汇.docx

A: Accountants会计师 Aggregate Offering总发售 Automatic自动 anniversary.周年 annual年 Attendant随之而来的 Attach附加 Accelerate加速 Advertisements广告 Arouse激发 Avoid避免 Advance提前 Accompanied同时附带 Amount募集 arrangement.安排 Amendment修正案 Amended修正 Audited经审核 Annually年报 Accredited被认证的 可信赖的 Assets资产 Asset-Backed资产担保 Appropriately适当的 Assessing评估 Assumption假设 Affirmed确认 Allege指称 涉嫌 Affects影响 Alters改变 Analysts分析师 Anticipated预期预计 agreement-in-principle原则性协议 Acquired收购 Acquisitions并购 Announcing宣布 Announcements公告 Available可用 Altered改变 Amount数额 Apportionment分摊 Attributes属性特性 Appreciation升值 Assumes假设 承担 anti-fraud反诈骗 Adopted采用 Assent同意 Apparent authority表见代理 Apparent明显的 Accordance根据 Alternative二选一 Audited发放 Assertive张扬 Absent不存在 Accompany伴随 Affirmance断言 确认 Autonomy自主权 Adverse对立 Association关联 Advantages优势 Altered改变 Articles章程 Amend修改 Appoint任命 Affairs事务 Ante事先 Attractive吸引人的 Adjust调整 Aggressive积极的B: Bonus奖金 Bound绑定 Behalf代表 Board股东 Brokers经纪人 Broadly宽泛 Bidding投标 blank check companies空白支票公司 Bankruptcy破产 Balance平衡 Liability责任 Ballot投票 Bind捆绑 约束 Breaching违反 Broad广泛 Borne承担 Bargaining谈判 Board董事会 burden of proof举证责任C: Carrier承保人 Custodian托管人 Criteria条件 capital markets资本市场 Capable能够 Charitable慈善 Counsel法律顾问 combination transactions合并交易 Connection连接 结合 Consent同意 Conflict冲突 Complete完整的 Compliance合规性 Communications通讯 Commission佣金 委员会 Confirms确认 Commitment承诺 Commerce贸易 Components组件 Centralized集中的 Commencement开始 开端 Cured补救 Completion完成 Corporate企业 Condition状况 调节 条件 Contents内容 Circumvent规避 Circumstances情况 Comply遵守 Correlation相关的 Complaint投诉 Concealment隐藏 Compensation补偿 报酬 Covenants契约 Compliance符合 Concerns关注 Consensus普遍 Correction更正 Context上下文 Commence开展开始 Categories种类类别 Commonality共性 capital资本 Collectively集体共同 Constituted构成 Compulsory强制性的 Contract合同 Contractor承包商 Contrary相反 违背 Common普通 common stock普通股 Commenced展开 Consequences后果 Conjunctive连带 结合 Consent同意 Creditor债权人 Conversion转化转换 Consulting咨询 Caveats注意事项 Conditional有条件的 Category范畴 Characterize表征 Conduct进行 Course 过程 Committed承担 Constraints约束 Confidential机密 co-ownership共同所有权 co-owners 共有人 chargeable缴纳 征收 Competition竞争 Committees委员会 Cumulative积累的 Commingling混杂D: Dictated决定 支配 Desired需要的 Default默认 预设 Discretion酌情 Declares宣布 Dutch Auction荷兰拍卖 Delivery交付 Decentralized分散的 Disposition出售 Directors主管 Delist退市 Deviation偏差 Dismissed驳回 Denied否认 Deem认为 Disclose披露 Despite尽管 Debt债务 债务证券 Definition定义 Dividend股息分红 dividend notices股息通知书 Distributed分发 Distributors分销商 Definition范畴 Disseminate发布 Delegate委托 Dispose处理处置 Designated明示 Doctrine原则 Division分割 Dissolution解散 Dispose解除 Duration持续 期间 Demand要求 Distinguishes区分 depository trust存管信托 defenses保护 辩护E: real estate房地产 Emerging新型 Escrow托管 代理 Evaluating评估 Exercise行使 Exemption免除豁免 Engage从事 Best Efforts尽力推销 Eligible合格 Exhibits展示 Examination审查 Exhibits表现 Executive高管 Executive officer执行官 Equity权益证券 股权 Exceeding超过 Excess超过 Ea:证券交易法 Exist存在 Emphasis重点 Existing现有 Employer雇主 Employee雇员 Expect预期 Enterprise企业 Efforts影响 努力 Explicit明确 Express表现 Estoppel禁止反悔 Establish建立 Enforce执行 Equitable doctrine公平原则 Elements因素 Extent程度 Exhibition展览 ex-ante事前 elect选举 Externalities外部性F: FACTORS因素 Fiduciary信托 诚信 Facilitate方便 Fiduciary委托 forward-looking预测性 foreseeable预见 Firm Commitment包销承诺 public float公众持股量 free-writing prospectus补充说明招股说明书 Furnished提供 Failure未能 Fluctuation波动 Funds资金 基金 Forth提出 Furnished提供 Formation形成 Formation建立 Forestall阻止 Faith诚信 Fairly公平 Formalities手续 Flexibility灵活性 Fundamental基础性 Fixed固定 Formalities形式G: Gauge评估 Guarantees保证 Governance控制 Governing管理 Guarantor保证人 Gains收益 H: Hysteria歇斯底里 Hide掩盖 Honor荣誉感I: Innocent无辜的 Internal内部的 Integration整合 Identity身份 Interpreted解释 Ineligible Issuer不适格发行人 Ineligible不合格 Instruments工具 Interstate洲际 Intrastate周内 Indirectly间接 Integrated综合 Imposes规定 Isolated孤立的 Inflated失实的 Incorporated注册 成立 Immediately立即 Identified确定 Immaterial微不足道的 无意义的 Intentional故意的 Intended预期的 Inclusion列入包括 Industries行业 Impending即将 Issuers发行人 Initial初始 Investment投资 Investors投资者 implied暗示 infer推断 Inference推论 incentive诱因 诱使 intermediary中介机构 inform告知 incidental附带 induced感应 initial最初的 indicates表示 inequitable不公平 independent独立的 indicia象征 intangible无形 income Tax所得税 initially分裂 indemnification赔偿 issuance发行 involuntary非自愿 injustice.不公平 increasingly增长J: Joint共同 joint venture agreement 合资协议K:L: lead book runners首席承销管理人 Liquidity流动资金 Legend图例 Loan贷款 Likelihood可能性 limited liability partnerships有限合伙 Link联系 Labor劳动 Loyalty 忠实 Liquidation清算 Lenders放款人 Lack缺少M: Merits优点 Manner方式 Manifests体现 Medium媒介 MD&A财务状况及经营成果管理层讨论与分析 Mandatory强制性 Measured衡量 Masks掩盖 Magnitude幅度 Merger并购合并 Misleading误导 Misrepresentation误导性陈述 Market市场 Merchant商人 Manifestations表现 Mutual相互 Monitoring监督 Misstatements错误陈述N: net worth净值 Nonaccredited 非可信赖 Non-reporting Issuer不需申报之发行人 national exchange国家交易所 Negotiations谈判 协商 Negative负面的 Negotiable协商 Note支票 Normative规范性O: Oriented面向 Ongoing目前 outstanding options尚未行使之购股权 Outstanding优秀的 Oral口头 Offer要约 Obligations义务 off-balance sheet资产负债 ordinary日常 obtaining取得 Obligations信息 Objection反对 Operations业务 operating经营 Outstanding已发行 Omit省略 Omission遗漏 Occupy占有 Obtain谋取 得到 P: Perspective观点 preliminary prospectus初步招股说明书 performance.表现 Projections预测 Permissible允许的 Publicity宣传 Precluded排除 Penny低价 Prior之前 Prospectus招股说明书 Prompt迅速的 Persons Acting on Issuers Behalf发行机构代理人 Prohibits禁止 press release新闻稿 Provisions规定 public companies上市公司 Percentage百分比 Pervasive无孔不入的，普遍的 Preceded事先 post hoc事后 Portion部分 Proxy代理 Preliminary初步的 Possession隐藏 Premised前提 Positive正面的 Presumed推定 Proportion比例 pro rata按比例 Pooled汇集 Provisions规定 Purchase购买 Purchasers购买者 Participants参与者 Promoted推动 增进 Primarily主要的 Pension养老金 Promoter发起人 Profits利润 Proposed建议 Proposal提议 Purpose目的 Ratification批准 追认 Principal法规 Perceived视为 Precision准确 Persistence持久性 Permanent永久性 Purportedly声称是 据称是 Perform履行 prima facie初步 Priority优先 Punctilio拘束 Participate分享 Promoters发起人Q: Qualified资格 Quorum法定人数R: recognition确认 Revenue收入 Reg提呈 Random随机 Restrictions限制 Released公布 Regularly定期 Refusal拒绝 Rationale理由 Recipients of Selective Disclosure选择性披露对象 Receivership被接管 Regulation FD公平披露原则 Reversed推翻 Regulatory监管 Relying依靠 Rejected拒绝 Reflect反映 Raise筹集 Regarded理会，对于 有关 Regardless不论 Registrant注册人 Reliable可靠的 Repudiate否定 Respect有关 综合INTEGRATION rank排名 renounced放弃 reversion归复权 renegotiation重新协商 represent代表 residence居住地 rescission解除S: Stale陈旧 Scheduled预计预定 Swarmed一拥而上 Sufficient足够的 Sophistication成熟度 Scenario情景 Size规模 Specified指定 Set组 safe harbor免责条款 Subdivision机构 shell companies空壳公司 Satisfy满足 Shelf现货 Seasoned Issuer成熟发行人 Statutory法定 Selective选择性 Selects选择 Substitute替代 Sufficiently充分的 Statistically统计 Segment段 Structure结构 solicitation招标 征集 Suspended暂停 Shares股份 Significant重大 显著 Statement陈述 Substance实质内容 Subject受 security future证券期货 Stock股票 Solely独自的 solely by仅由 Scheme方案 Studio制片厂 Subsequent后续的 Scope范围 Subchapter小节 Satisfied满足 Substantially基本上 jointly and severally liable连带责任 Segregated独立 Secure保护 Shift转移 Se