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浙江理工大学未来企业家协会代表队浙江理工大学未来企业家协会代表队 指导老师指导老师 胡剑峰 教授 浙江省企业管理研究会副会长 浙江理工大学经济管理学院院长 李植斌 教授 浙江理工大学企业管理研究所所长 吕品 副教授 浙江理工大学经济管理学院院长助理 团队成员团队成员 孙玮 国际贸易 孙邵庆 信息管理 林怡 会计 林丽丽 人力资源 王一 市场营销 茅炜玮 会计 目录目录 引言引言 4 4 绪论绪论 5 5 国内外研究状况 5 国外研究现状 5 国内研究现状 5 一 开发区现状分析一 开发区现状分析 7 7 开发区概况 7 开发区 FDI 现状 7 开发区自主创新能力现状 10 二 二 FDIFDI 分析分析 10 10 杭州经济开发区 发展演变 10 外国直接投资方式及投资分布 11 外国直接投资方式 11 外国直接投资在开发区的特点 12 FDI 在经济开发区产业升级和技术创新中的作用 13 一 对传统制造业的技术改造效应 13 二 制造产业企业间的后向联系和前向联系 13 三 人力资本流动与人力资源培训 13 四 市场竞争和技术示范 14 五 关联中滋出技术促进技术升级 14 FDI 对开发区制造业升级和技术创新的影响 15 1 FDI通过内部交易向海外企业实体进行技术转移 15 2 FDI雄厚的资金优势 15 3 可能导致内资制造品牌流失 15 4 可能导致对外方技术的过分依赖 16 三 自主创新能力分析三 自主创新能力分析 17 17 自主创新的内涵 17 自主创新衡量标准 18 杭州经济开发区自主创新的问题 19 1 企业自主创新能力薄弱 19 2 企业未能于区内高校进行有效的产学研合作 20 3 区内商贸服务体系薄弱 吸引不住人才定居 21 4 科技政策的执行效果不够理想 22 四 四 FDIFDI 对自主创新的作用对自主创新的作用 2424 FDI 通过技术外溢与技术抑制对自主创新的作用 24 1 研发人员的流动 25 2 创新的示范与模仿 25 3 制造能力的转移 25 4 合作的效应 26 FDI 对开发区制造业技术溢出效应的模型检验 26 FDI 通过非技术渠道对自主创新的作用 27 1 企业管理和企业制度的支持 27 2 政策 法律环境的不断完善 27 3 研发资金缺口的弥补 28 4 自主知识产权的保护 28 5 意识上的警醒 28 五 解决五 解决方方案案 2929 利用 大力提升中国本土企业的技术创新能力 29 战略规划及具体实施 29 一 科技方面 政府战略重点抉择和适时调整科技发展规划是解决问题的重要保障 29 二 创新方面 企业研发主体地位的培育和良好创新环境的形成是解决问题的关键 31 三 投资方面 加强引资是解决问题的根本 31 四 人才方面 加强人力资源的综合开发和利用 32 五 资源配置方面 实现由规模型扩张到内涵型增长 32 结束语结束语 3333 附录附录 3434 江苏发展案例 34 主要参考文献 42 引言引言 杭州国家级经济技术开发区自 1993 年景国务院批准建设以来 全面贯彻 三为主一致力 的建设方针 积极吸收外资 大力发展高新技术产业 作为杭州市乃至浙江省外向型经济和工业化发展的窗口和示范区 开发区 围绕打造国际先进制造业基地的建设目标 大力吸引优质外资 推动经济快速 发展 截至 2006 年末 开发区共有外商投资企业 426 家 项目总投资 85 51 亿 元 合同外投资总金额 50 22 亿美元 实际使用外资 23 07 亿美元 摩托罗拉 东芝 松下 可口可乐等一大批知名跨国企业已成为开发区经济建设的主力军 有力的推动了开发区经济总量的快速增加 2006 年 开发区生产总值达到 212 亿元 完成工业总产值 1113 4 亿元 外贸出口完成 71 11 亿美元 工业经济总 量已跃居杭州各区 县 市 的第二位 同年 开发区高新技术产业比重达到 61 03 电子通信产业产值占杭州市 70 以上 开发区已成为杭州市发展高新 技术产业的重要基地 在党中央 国务院作出建设创新性国家战略决策的指引下 中共杭州市委 市政府做出了 增强自主创新能力 建设创新型城市的决定 增强自主创新 能力 建设创新型开发区已成为杭州经济技术开发区党工委 管委会落实市委 市政府建设创新型城市决定的重大战略举措 但目前开发区经济主要仍靠境外资本推动 而外资中又以制造业为主 高 新技术产业产值绝大部分来自于外资企业 绝大部分外资企业都未将研发环节 和销售环节放在开发区 主要以扩大投资 劳动密集等方式实现经济总量的扩 张 这导致开发区企业偏重生产制造工作 产业链各环节发展不均衡 自主知 识产权比重偏低 企业可持续发展能力不强 据 2007 年 1 4 月的统计资料 开发区高新技术企业增加值仅为 3 利润率为 6 截至 2007 年 4 月 开发区 通过认定的高新技术企业仅有 28 家 仅占全区规模以上企业数量的 12 8 其 中外资高新技术企业仅有 9 家 仅占规模以上企业比重的 5 占全部 426 家外 资企业比重的 2 6 面对科学技术迅猛发展 国际竞争日趋激烈和资源环境约束日见紧张的局 面 开发区经济社会发展要在现有较高平台上实现更大突破 继续走在全市 全省发展前列 唯一出路就是要把提高自主创新能力作为调整经济结构 转变 发展方式 提高核心竞争力的中心环节 跨国企业在技术研发和企业管理上具有较强优势 FDI 海外直接投资 会 带动东道国企业技术水平 管理水平和人才素质的提高 促进东道国创新能力 的提高和生产力的进步 外资的进入已经明显促进了我国家电 通信设备 电 子信息等新兴产业和高新技术产业的快速发展 根据开发区的具体情况 FDI 的状况 结合开发区产业结构与自主创新的状 况 本文将从实证的的方法从不同的角度研究 FDI 与自主创新的关系 并就开 发区外资企业两头在外 植根性差的特点进行分析 以及开发区内自主创新的 问题提出相应的建议 绪论绪论 国内外研究状况国内外研究状况 随着经济全球化的发展 对跨国资本的研究 特别是对外直接投资的研究 越来越成为热点 研究主要集中在以下几个方面 对外直接投资与东道国的经济增长 而其中对于 FDI 的技术溢出效应研究 较多 各种各样的实证方法被应用于研究对外直接投资中 例如指标比较分析法 偏离份额分析法 简称 SS 法 等等 对产业政策与外国直接投资 FDI 以及产业结构的关系研究 国外研究现状国外研究现状 首先 国外一些经济学家从理论上说明了外国直接投资对于一国经济发展 的重要性 美国经济学家钱纳里 H Chennery 认为发展中国家实现其经济发展 目标所需资源的数量与国内最大有效供给之间存在着缺口时 引进外部资源是 弥补这些缺口的必要条件 该理论认为外国资本的流入会弥补发展中国家的 外汇缺口 与 储蓄缺口 从而可以提高国内投资水平 并引进发展中国 家自己无法生产的资本品 进而促进经济增长率提高 克鲁格曼 P R Kr ugman 以不完全竞争和规模经济理论为前提条件 以产业组织中的市场结构理 论和企业竞争理论为分析框架 突破了以比较优势为基础的自由贸易学说 强 调了政府适度干预贸易对于本国企业和产业发展以及产业结构升级的作用 其次 一些经济学家研究了外国直接投资通过技术转移与技术溢出对东道 国的产业结构产生的影响 例如 Jordaan JacobA 在 FDI 引致的外部性一基于 墨西哥制造业 D eterminantso fF DI inducedexternalities Newe mpiricale videncef orMexican manufacturing industries 一文中提出 FDT 与当地企业的技术差距会导致正的外部性 FDI 的投资热情与企业集群度正相 关 当外资直接投资企业的活动受到限制时 外部性的效果会减弱 Altomonte Carlo Resmini Laura 在 跨国公司是产业发展的催化剂一基于波兰的分析 Mu ltinationalCorporationsa sC atalystf orI ndustrialD evelopment TheCase of Poland 一文中在考察外国直接投资与东道国的产业结构时认为 如果外国直接投资能够直接于东道国现存的产业结构将能够产生积极的影响 同时可以孵化出新的产业 同时认为这一研究结构具有很强的政策意义 这些 FDI 对发展中国家经济社会影响的大量实证研究 多数结论是积极的 认为 FDI 促进了技术进步和技术溢出 国内研究现状国内研究现状 国内的大量的研究主要集中在用实证分析的方法检验 FDI 对于中国或一些 地区产业结构的影响 以及提出了一些利用外资战略转型的产业政策 例如 郭克莎在 新时期工业发展战略与政策 一书中表明研究发现 在 WTO 的前提条 件下外国直接投资的主体越来越多的为跨国公司 投资方式为独资 投资领域 集中为电力蒸气热水生产供应业 电子及通信设备制造业 化学原料及制品制 造业 纺织业 交通运输设备制造业 电气机械制造业等行业 江小娟采用各 种与经济增长相关的比率指标 例如外资流量与固定资产形成的比率 外资企 业占全国出口额的比重等 由此来判断外国直接投资对整体中国经济发展的贡 献 赵晋平应用回归分析法 分析外国直接投资指标与各种经济增长指标 例如 农业 工业 第三产业 国内投资 就业 税收以及出口商品结构 的相关关系 许传永在 外商直接投资促进福建省工业产业结构升级的实证分析 一文中得 出结论 认为福建省外商直接投资在投资取向上仍偏向于劳动密集型程度较高 的行业 劳动力比较优势仍是外商投资取向的主要影响因素 这在一定程度上 影响了福建省产业结构的升级速度 王志华等在 外商直接投资对长三角制造 业结构高级化的影响 一文中得出结论 外商直接投资对长三角制造业结构高级 化的确具有积极的推动作用 随着外商直接投资数额和对外贸易量的增长 该 地区重工业化 高加工度化以及技术密集化的水平都在不断提高 既然这样 那么长三角地区就应当继续加大吸引外商直接投资的力度 以进一步促进制造 业的高级化 陈明森在 产业升级外向推动与利用外资战略调整 中创新的认 为 中国的产业政策要从优惠政策为主转向以开放政策为主 产业结构政策要转 向产业技术政策与产业组织政策为主 国内协调型产业政策要转向国际协调型产 业政策 张建华 欧阳轶雯在 外商直接投资 技术溢出与经济增长 对广东 数据的实证分析 一文中得出结论广东省 FDI 技术溢出的主要渠道是示范一模 仿效应和联系效应 并且形成了一定程度的集聚效应 国内的这些研究结合中 国或一些地区的具体情况 通过建立回归计量经济模型 研究了外国直接投资 对产业结构 技术的影响 给出了科学的解释 本文案主要内容将侧重于揭示外国直接投资与经济开发区自主创新 产业本文案主要内容将侧重于揭示外国直接投资与经济开发区自主创新 产业 升级的内在传导机制 实证分析外资进入经济开发区对开发区产业升级的影响 升级的内在传导机制 实证分析外资进入经济开发区对开发区产业升级的影响 从宏观角度总体把握利用外资与产业升级 自主创新的内在关系 从宏观角度总体把握利用外资与产业升级 自主创新的内在关系 一 开发区一 开发区现状分析现状分析 开发区概况开发区概况 杭州国家级经济技术开发区自 1993 年景国务院批准建设以来 全面贯彻 三为主一致力 的建设方针 积极吸收外资 大力发展高新技术产业 目前 已建设成为现代制造业集中 产业积聚效应突出 经济高速发展的外向型工业 区 在优质高效服务 土地集约利用 优秀人才引进 区域经济发展等方面起 到了示范 辐射和带动作用 作为杭州市乃至浙江省外向型经济和工业化发展的窗口和示范区 开发区 围绕打造国际先进制造业基地的建设目标 大力吸引优质外资 推动经济快速 发展 截至 2006 年末 开发区共有外商投资企业 426 家 项目总投资 85 51 亿 美元 合同外投资总金额 50 22 亿美元 实际使用外资 23 07 亿美元 摩托罗 拉 东芝 松下 可口可乐等一大批知名跨国企业已成为开发区经济建设的主 力军 有力的推动了开发区经济总量的快速增加 2006 年 开发区生产总值达 到 212 亿元 完成工业总产值 1113 4 亿元 外贸出口完成 71 11 亿美元 工业 经济总量已跃居杭州各区 县 市 的第二位 同年 开发区高新技术产业比 重达到 61 03 电子通信产业产值占杭州市 70 以上 开发区已成为杭州市发 展高新技术产业的重要基地 在杭州市 构筑大都市 建设新天堂 的宏伟蓝图中 杭州经济技术开发 区抢抓机遇 与时俱进 正全力打造 IT 产业和新药产业等新兴支柱产业 目前 已初步形成移动通信 集成电路 信息家电 光电子 多层电路板和消费类电 子 6 大基础企业 集聚起一批生物医药 天然药材研制 中西药结合创新的医 药企业 有力地提升和优化了开发区产业结构 为实现开发区快速 健康和可 持续发展打下了雄厚的项目基础 同时 以高教园区兴起为契机 各项社会事 业快速发展 开发区城市化进程的步伐也日趋加快 开发区开发区 FDI 现状现状 自上世纪九十年代以来 杭州经济开发区凭借其巨大的市场规模及日臻完 善的投资环境 吸引了大批境外投资者前来投资建厂 2006 年 开发区积极创 新思路 树立 零地招商 新理念 创新招商机制 拓展招商渠道 招商引资 取得了显著成效 引资规模创新高 全年新批外商投资项目 个 办理增资项目 个 项目投资总额 亿美元 同比增长 合同外资金额 亿美元 同比增长 实际利用外资 亿美元 同 比增长 全年引进内资项目 个 总投资额 亿元 同比增长 招商引资实现了三年翻一番的目标 如下页图表所示 图 1 开发区合同利用外资的增长 图 2 开发区实际利用外资的增长 图 3 开发区固定资产投资增长 图 4 开发区工业总产值增长 图 5 开发区税收总额增长 图 6 开发区出口总额的增长 杭州经济技术开发区在过去 0 多年中所取得的经济成果 在很大程度上 归功于长期以来奉行的积极对外开放的政策 尤其是 FDI 的进入 客观上讲 FDI 0 50000 100000 150000 200000 250000 300000 350000 9 2 1 9 9 6 1 9 9 8 2 0 0 0 2 0 0 2 2 0 0 4 2 0 0 6 税收总额 万元 0 200000 400000 600000 800000 1000000 9 2 1 9 9 6 1 9 9 8 2 0 0 0 2 0 0 2 2 0 0 4 2 0 0 6 固定资产投资 万元 0 200 400 600 800 1000 1200 9 1 1 2 2 2 2 工业总产值 亿元 0 5000 10000 15000 20000 25000 30000 35000 40000 9 2 9 4 1 9 9 6 1 9 9 8 2 0 0 0 2 0 0 2 2 0 0 4 2 0 0 6 实际利用外资 万美元 0 20000 40000 60000 80000 100000 9 2 9 4 1 9 9 6 1 9 9 8 2 0 0 0 2 0 0 2 2 0 0 4 2 0 0 6 合同利用外资 万美元 0 50000 100000 150000 200000 250000 300000 350000 税收总额 万 对区域经济的影响是显而易见的 作为资本 知识和技术的综合体 FDI 一旦向某一区域集中 往往会对该区域的经济产生积极的影响 不但能加速区 域内资本的积累 增加就业机会 促进城镇化水平 而且尤为重要的是 它还 兼具着带来技术转移并以此加速区域产业结构优化和本土企业技术升级的重大 战略意义 在全球经济一体化的大趋势下 直面外商直接投资的大举进入 我们的政 府 企业和学术界都应认真地反思已实行了十多年的 以市场换技术 策略的 得失 客观分析并总结入世后在中国现实国情下 FDI 正向外溢效应的运行环境 和实现条件 并以此调整 确立我们引进和利用外资的新战略 新思路 这将 直接影响我国经济未来几十年内是否持续 协调和健康地快速增长 对此 我 们迫不及待 但又必须慎之又慎 创区 12 年来 杭州经济技术开发区取得了稳步高速发展 但是伴随制造业 全球化进程的加快 竞争进一步加剧 经济与社会的协调发展对制造业的升级 提出了更高的要求 土地资源有效供给不足 产业竞争力不够强 城市化与工 业化尚未形成新平台上的高水平互动机制 已经成为影响今后开发区能否持续 发展的三大瓶颈 一 土地资源紧缺 产业拓展空间受限 二 主导产业不突出 竞争力不强 三 城市化进程滞后 产业升级缺乏有力支撑 这使得引进 FDI 的过程中一大难度 从下表可知 外资企业投资领域主要 为机械制造 电子通信 使得文不得不去面对开发区外资企业两头在外 植根 性差 FDI 持久性不强这一客观现实 投资领域投资领域个数个数所占比例所占比例 电子通信电子通信 4521 23 21 23 食品饮料食品饮料 157 07 7 07 机械制造机械制造 8339 15 39 15 生物医药生物医药 167 55 7 55 其他其他 535325 25 图 7 外资企业投资领域 包括港澳台 开发区自主创新能力现状开发区自主创新能力现状 2006 年 开发区努力增强创新服务功能 成立了开发区产业研究合作中心 开通网上技术市场 积极申报杭州国家生物产业基地和浙江省生物医药创新平 台 目前高科技孵化器 留学生创业园 大学科技园 新加坡杭州科技园建设 良好 科研转化成果丰富 2006 年 全区 48 个项目列入国家 省和市科技计划 其中 高科技产业化项目 8 个 技术创新项目 4 个 国家火炬计划项目 1 个 新产品新技术项目 15 个 科研攻关项目 12 个产学研合作项目 2 个 全年认定 的高新技术企业 6 家 高新研发中心 企业技术中心 6 家 共有专利 416 个 虽然开发区科技发展迅速 但是在自主创新上仍然不足 而且高新技术产业绝 大部分来自于外资企业 自主知识产权必中的 由此可见 在固定资产比重方面 内资企业中技术密集型产业的比重普遍 低于外资企业 但是正因为外资技术密集型产业比重较高 也带动了开发区制 造业 技术密集型产业的固定资产比重 但是 同样表现出内资企业的自主创 新能力的不足 图 8 产业结构 二 二 FDI 分析分析 杭州经济开发区 发展演变杭州经济开发区 发展演变 杭州经济开发区成立以来 经济建设得到了迅猛发展 外国直接投资在各 个领域中的比重连年增加 起到了举足轻重的作用 本节将从外国直接投资在 开发区的演变和发展分析了近 10 多年来外国直接投资在开发区内的变化状况 利用外国直接投资与改革开放具有明显的一致性 它是改革开放的重要组成部 分 也是开发区开放程度的一个重要标志 从 年经济开发区成立以来 固定资产比重固定资产比重 技术密集型产业技术密集型产业内资企业外资企业偏差 电子计算机电子计算机 55 60 6 通信设备通信设备 2 9974 01 软件产品软件产品 3 37 13 8 电子测量仪器电子测量仪器 3 757 53 75 总计总计 15 0427 212 16 开发区吸收利用外资大体经历了三个阶段 起步阶段 年 年开发区建立初期 由于处在初期规划阶段 土地资源 资源配 置及开发区管理体制等不尽合理 使外商对于在开发区投资存在着很多的顾虑 同时开发区的基础设施建设也还比较落后 因此外商基本上都是抱着试探的态 度 开发区利用的外国直接投资很少 其中大部分投资到制造业 由于外商投 资数额较小 外资对经济增长的影响甚小 从 年到 年的统计 数据来看 实际利用外国直接投资额仅有 亿美元 发展阶段 19 7 年 这一时期政府进一步完善了对待外资的政策和法规 对外商投资举办出口 企业和先进技术企业给予更为优惠的待遇 改善了外商投资环境 并制定了吸 引外商投资方向的规定 对鼓励外商进入的行业和限制 禁止外商进入的行业 做出了明确的规定 对外国投资者而言 这些法规不仅带来了更多的投资刺激 而且减少了投资的风险 但在这一时期 由于受到东南亚金融危机等的影响 年到 年的实际利用外资速度明显减慢 仅为 亿美元 高速增长阶段 年 在中国加入 WTO 后 开发区利用外国直接投资的增长势头比较迅猛 200 年 200 年实际利用外资分别达到了 亿美元 亿美元 增长 幅度达到 可见外商在开发区的投资力度逐年加大 根据 200 年的统计数据 开发区到 200 年底 累计批准设立外商投资企业 家 合同利用外资 亿美元 实际利用外国直接投资 亿美元 至 20 0 年底 世界 500 强企业中己有 家跨国公司落户开发区 总投资超 过 亿美元 仅在 年 全年新批外商投资规模在千万美元以 上项目 个 新批项目平均规模 万美元 主要分布在电子信 息 机械制造和生物医药等支柱产业和新兴产业 外国直接投资方式及投资分布外国直接投资方式及投资分布 外国直接投资方式外国直接投资方式 开发区利用外国直接投资的方式有以下几种 1 合资经营 中外各方投资者须在合同中明确各方注册资本中的出资比例 共同投资 共同经营 共担风险 共负盈亏 在合资经营企业的注册资本中 外国合资者的投资比例一般不低于 25 2 合作经营 中外合作者在合作企业合同中约定投资或者合作的条件 并 在利润或产品的分配 风险和亏损的分担 经营管理的方式和合作企业终止时 财产的归属等方面明确合作各方的权责与义务 3 独资经营 即依照 中华人民共和国外商投资企业法 及其 实施细则 批准 在中国境内设立的外商投资企业 公司自主经营 所获税后利润全部归 投资者所有 以 年投资商的企业为例 外商投资情况如下表所示 资料来源于杭州经济开发区统计局 图 9 企业性质分布 外国直接投资在开发区的特点外国直接投资在开发区的特点 从外国直接投资在经济开发区的发展状况及投资方式可以看出 开发区外 国直接投资的趋势和结构分布呈现以下几个特点 1 开发区的外国直接投资受政策影响有一定程度的波动 但是基本保持增 长的趋势 但目前开发区经济主要仍靠境外资本推动 而外资中又以制造业为 主 高新技术产业产值绝大部分来自于外资企业 绝大部分外资企业都未将研 发环节和销售环节放在开发区 主要以扩大投资 劳动密集等方式实现经济总 量的扩张 这导致开发区企业偏重生产制造工作 产业链各环节发展不均衡 自主知识产权比重偏低 企业可持续发展能力不强 据 2007 年 1 4 月的统 计资料 开发区高新技术企业增加值仅为 3 利润率仅为 6 2 外商独资经营的比重高于合资企业的比重 已经成为外国直接投资最主 要的企业类型 在制造业上的投资也相应的增加 这说明外国直接投资加强了 内部化趋势 外国直接投资的 外溢效应 削弱 3 开发区外国直接投资主要来自于新兴工业化国家和地区 例如中国香港 和中国台湾地区 日本 韩国和新加坡 发达国家投资相对较少 但是新兴工 业化国家和地区投资规模较小 技术水平和竞争实力相对较低 发达国家的投资 规模相对较大 技术水平和竞争实力也相对较高 这说明开发区的外国直接投 资对区域产业结构优化方向的影响是 开发区产业结构和新兴工业化国家和地区 接近 另一方面 开发区的外国直接投资没有在产业中形成垄断 虽然对内资企 业构成竞争压力 但是也给予内资企业发展的空间和时间 从外国直接投资的 来源和结构特点可以定性判断其对开发区产业结构升级方向及效率的影响 但 是要定量确定这种影响 必须进行实证分析 FDI 在经济开发区产业升级和技术创新中的作用在经济开发区产业升级和技术创新中的作用 一 对传统制造业的技术改造效应 一 对传统制造业的技术改造效应 由于经济体制的原因 在开发区传统制造业的资产存量中 有大规模的低 质量资产 有些资产所对应的生产能力已经陈旧落后 有些虽然拥有先进的技 术和设备 但由于使用技术能力和管理能力方面的原因 生产的产品没有竟争 力 FDI 通过对这些传统制造业中的企业进行兼并与收购并注入新技术和新理 念 可以将低质量的资产存量变成高质量的资产存量 从而达到加速企业技术 改造 产品更新和产业升级的积极效果 通过这种包含技术转移在内的 FDI 投 资 可以使传统制造业的主导技术逐步被高新技术所取代 从而使制造业产业 结构的素质不断得到提高 在这个过程中 传统制造产业里某些资源经过整合 优化而转化为新经济的因素 传统制造业产业升级具体包括高新技术应用于传 统产业而引起的技术结构升级 组织结构升级和管理水平升级等 在经济开发 区 很多传统制造产业既是劳动密集型产业 又是技术密集型产业 唯有技术 升级可以在确保原有的低劳动力成本比较优势同时 为这些产业增加新的比较 优势 FDI 在对传统制造产业进行改造投资的时候 经常会采用 一揽子创造 性投资 的方法 即在向被投资企业转移资金的同时 也会将观念 技术 管 理 营销 市场网络等要素向投资对象转移 实际上 如果没有这些综合因素 的跨国转移 对许多传统制造产业中的企业来说 即使继续投入大量资金 也 无法明显改善其资本存量和新增资本的质量 二 制造产业企业间的后向联系和前向联系 二 制造产业企业间的后向联系和前向联系 通过 FDI 与开发区内本土制造企业的后向和前向联系 一方面使当地的制 造产业的资源得到有效配置 使制造产业上游产业的生产能力得到加强 进而 提高生产效率 另一方面由于 FDI 为了保证其产业的质量和竞争能力 通常会通 过设定质量标准 提供技术支持 帮助开发所需技术等方式对合作伙伴提供技 术帮助 从而促进制造产业技术水平的提高 三 人力资本流动与人力资源培训 三 人力资本流动与人力资源培训 相对于发达国家的制造业人力资本来说 开发区制造业的人力资本的水平 较低 进入开发区的 FDI 需要对开发区的当地雇员进行培训 培训的对象包括 生产操作人员 技术人员和管理人员 当这些雇员由 FDI 流向当地其他企业或 自创企业时 其在 FDI 企业工作时所学的专业技术和经营管理技能也随着外流 从而产生溢出效应 在开发区有越来越多的 FDI 企业高级管理人员加入到当地 企业或进行个人创业 通过这些人力资本流动 在开发区的 FDI 企业的技术正 在不断向省内企业溢出 来自于欧美国家的外国直接投资企业通常具有较高的 技术水平 与开发区本地企业的技术水平存在着较大的差距 为了确保他们在 开发区直接投资的顺利进行 并获得最大利润 他们需要对当地的人力资源进 行培训 FDI 企业遍布全球的生产与经营网络以及庞大的全球信息系统 使其 人力资源的开发能力和效率很高 其在开发区投资企业的雇员 有些到 FDI 企业 总部受训 有些到其他海外子公司受训 还可以利用 FDI 企业内部的教育 培 训中心进行系统学习 外国直接投资企业提供的培训涉及到各个层面的员工 包括简单的生产操作者 主管 拥有先进技术的专业人员和高层经理 他们不 仅培训员工掌握企业生产经营必需的技术 而且在帮助当地管理与技术人员提 高对商业机会的把握能力以及判断知识 技能优先性的能力方面有着不可替代 的作用 训练有素而富有经验的管理和技术人员通过受聘于其他企业或自己开 设新的企业 这样使技术得到扩散 提高了开发区吸收和使用新技术的能力 四 市场竞争和技术示范 四 市场竞争和技术示范 当面临具有明显技术优势的 FDI 企业的竞争时 原来处于国内领先地位甚 至垄断地位的制造企业为了保持竞争力 会加速技术开发的速度 近十年来 开发区经济增长的一个显著原因就是 FDI 流入所带来的竞争机制 FDI 企业竞 争产生的压力 是开发区内电子信息 机械工程 生物医药等行业中的内资企 业不断提升技术水平的重要推动力 同时 面对 FDI 企业的技术比较优势 一 些国内企业纷纷利用逆向工程等手段努力学习 FDI 企业的产品技术和工艺 并 通过 干中学 进行能力和经验的积累 取得了很好的效果 FDI 对开发区制 造业的竞争机制完善发挥重要作用 主要表现是 1 本来具有强大行业壁垒的 制造产业 由于 FDI 的进入 垄断扭曲受到遏止 资源配置得到改善 2 由于 FDI 不断增加的竞争压力或示范效应 刺激当地制造厂商更加有效地使用现有 资源 推动当地技术效率的提高 3 由于竞争 反复模仿或其他原因 FDI 的 进入加快了技术转移和扩散的速度 这都对开发区制造业结构升级起到了不同 程度的促进作用 来自各大洲 22 个国家和地区的跨国公司 由于竞争机制的完 善所形成的高科技经济结构带来了高产出态势 仅在 2006 年 全年新批有近 47 个项目外商投资项目规模达千万美元以上 引进了硕维科技 洲瑞精密仪器 巨星科技等一大批高新技术产业 促进了开发区产业群的进一步发展 五 关联中滋出技术促进技术升级 五 关联中滋出技术促进技术升级 所谓溢出效应 是指由于广义 FDI 资本内含的人力资本 R是一种新的市场化方法的实现 是一种在商业实践 生产组织 和与外部关联中新的组织方法的实现 简单的讲 创新指把新技术成功的结合 到产品或工艺上 理解创新概念的一个便捷方法是把创新与发明区分开来 发明 是第一次产生有关某种新产品或新工艺的想法 而创新则是第一次把这种想法 付诸实施 所以两者的区别在于后者一定包含商业化的内容企业创新过程就是 运用新的思想和技术 新的手段 新的方法 使企业得到发展 获得收益 创 新在这种意义上说 就是首次进行的有利于生产的 有利于产品市场化的 有 利于组织高效运营的尝试 当创新前面加上 自主 就具有了更深刻的含义 自主创新 的第一层涵义是一个判断 虽然在工业和技术发展上是一个后进国 家 但中国不仅能够进行创新 而且只有通过创新才能赶上发达国家的经济发 展水平 自主创新 的第二层涵义是指明 中国经济发展需要更高强度的技 术学习 并需要更加自主发展的技术能力作为经济发展的动力 本文案认为自主创新应该指一种能力 一种开发新产品 研制新工艺的能 力 这种能力必须蕴涵于我国民族企业组织之中或者由民族资本掌控的技术能 力 自主创新能力是自主创新实践的基础 自主创新实践是自主创新能力的体 现 即自主创新这种能力必须是表现为技术上开发研制新产品和新工艺的能力 所谓 自主 就是指自主创新能力所产生的技术必须是由我们的内资掌控 由民族企业拥有知识产权的技术 因为技术能力 自主创新能力只能由组织所 承载 组织又只能存在于以民族国家为政治框架的制度体系和知识生产体系之 中 而企业又是进行自主创新组织的主体 因此本策划书认为我国的自主创新 必须由内资企业从事技术学习 进行技术创新 这时从创新实践中发展起来的 能力才是 自主 的 从这种界定出发 可以认为 跨国公司在华设立研发机 构从事创新活动就不属于我国 自主创新 的范畴 因为此类研发机构所设计 的产品和技术工艺的知识产权或者掌控权是属于跨国公司总部或者跨国集团本 身的 而设计和研发这种产品和技术的能力也是蕴含于该跨国公司内部的 是 不可能通过跨越式的转移 转移到内资中去的 即使从事产品和工艺研发的人 员是我国的技术人员 也是为跨国公司本身的利益所服务 因此 也不能算是 我国自主创新所获得的技术资源 但是如果这部分在跨国公司研发机构中从事 产品和工艺技术研发的人员从跨国公司流出 并以自有资金进行创业 研发出 更先进的具有市场价值的技术产品 这种产品就属于从自主创新能力中拓展出 的产品 因为其增强的是我国内资企业的竞争力和创新能力 自主创新衡量标准自主创新衡量标准 对于某个区域自主创新能力的评价 首先要建立一套区域自主创新能力的 衡量标准 然后搜集相关数据并对其进行标准化处理 再后采用一定的定量模 型或方法对区域创新能力进行综合定量评估 即对不同区域按照创新能力特征 进行归类 或者对不同区域按照创新能力强弱进行排序 最后再定性分析各区 域创新能力所表现出的特征或强弱的原因 并提出相关对策 知识创造能力知识创造能力研究开发投入研究开发投入 专利专利 科研论文科研论文 知识流动能力技术合作与转移 外国直接投资 企业技术创新能力大中型企业研究开发投入 设计能力 制造和生产能力 创新产出 新产品产值 创新环境基础设施 市场需求 劳动者素质 创新基金 金融环境 创业水平 自自 主主 创创 新新 能能 力力 衡衡 量量 标标 准准 自主创新的经济绩效宏观经济 产业结构 产业国际竞争力 居民收入水平 就业 图 10 自主创新能力衡量标准 专利专利416416 个个 国外直接投资85 51 亿美元 固定资产投资517443 万元 开开 发发 区区 自自就业128025 人 产业结构0 8 85 74 13 46 农民人均纯收入12500 元 主主 创创 新新 情情 况况 职工平均工资31153 元 图 11 开发区自主创新情况 杭州经济开发区自主创新的问题杭州经济开发区自主创新的问题 从以上两张表格中我们可以得出结论 杭州经济开发区的自主创新能力存 在着很大问题 具体分析如下 杭州的自然情况类似苏州 既要保护和开发老城区的旅游资源 又需要扩 大产业发展空间 因此 在此我们将其与苏州进行对比 来引进苏州其经验与 杭州经济开发区所存在的缺陷 相关江苏的资料见附录 建设创新型开发区规划调研组掌握了开发区企业自主创新的最新资料 结 合通过其它途径收集到的有关政府科技创新管理 城市发展配套服务等方面的 资料 调研组分析认为 开发区从建区以来已经取得了长足的进步 为建设创 新型开发区奠定了坚实的基础 但调研组同时也发现了一些不足之处 如果这 些不足问题不加以解决 将会极大的阻碍创新型开发区的建成 1 企业自主创新能力薄弱企业自主创新能力薄弱 建区以来 杭州经济技术开发区始终不断改善投资环境 大力开展招商引 资 截止 2005 年底 开发区已累计引进包括摩托罗拉 东芝 松下等国际知名 企业在内的外商及港澳投资企业 283 家 合同外资 25 61 亿美元 实际到位资 金 11 3 亿美元 奠定了具有开发区特色的外向型经济格局 但作为开发区经济 主体的外资企业大部分未将关键的研发环节和销售环节放在开发区 产品研发 和市场基本上为外商掌握 开发区外资经济总体上还是依赖劳动力成本低的优 势和组装加工业的发展 产品技术含量偏低 对外依赖性明显 开发区近年来逐步加大了对内资企业创新活动的扶持力度 但与外资企业 相比 内资企业普遍规模较小 技术积累较弱 高端研发人才缺乏 普遍缺少 核心技术和具有自主知识产权的高新产品 在接受调研的 18 家企业中 没有一家是国家级高新技术企业 省级高新技 术企业为 10 家 所占比例为 55 6 其中医药行业有 5 家 地市级高新技术 企业为 1 家 所占比例为 5 6 还有 7 家企业尚未通过认定 参加本次调研 的企业大都是规模以上企业 开发区还存在着大量规模以下的小企业 按一般 规律推算 开发区企业中高新技术企业所占的比例不会超过 40 企业自主创新能力不强导致开发区高新技术产业自主研发能力明显偏弱 在问卷调查中有关企业拥有专利数 新产品开发数和参与行业技术标准制定情 况的调查结果可以说明这样情况 图 12 企业自主研发情况 近三年有专利申请近三年有新产品参与行业技术标准制定 企业数量 101311 比例47 6 61 9 52 3 2 企业未能于区内高校进行有效的产学研合作 企业未能于区内高校进行有效的产学研合作 高校作为基础研究和高科技人才培养的基地 对企业自主创新的促进作用 已被充分证明 开发区的一大特色就是区内有全省最大的高教园区 区内拥有 14 所高校 拥有 20 多万在校生 拥有万余名高校教师 但在座谈会中调研组 发现 企业代表普遍认为企业与区内高校之间尚未进行有效的产学研合作 尚 未建成稳定高效的企业和大学互动机制 但在问卷调查中发现 企业对与高校 进行合作研发来提高企业技术创新能力有了较一致的认同 认为比较大和一般 的企业占到 67 没有企业认为没有作用 非常大比较大一般不大没作用 企业数量 27720 比例 9 52 33 33 33 33 9 52 0 图 13 企业与大学合作对支持企业自主创新的作用 从图 13 中也可以看出企业没能与区内高校建立良性的互动机制 企业与高 校在技术研发 产品开发等方面没有建立有效的合作机制 在关于现阶段企业 最需要的技术创新服务调查中 调研组发现 有 14 家认为进行合作研发是现阶 段企业最需要的技术创新服务 占到 77 78 其次是人才培训 55 56 技术 中介服务最少只有 5 56 具体情况见下图 企业数量 12 32 9 24 1 3 7 18 7 18 2 5 缺乏高素质人才 资金投入不足 缺乏明确目标 内部激励机制不完 善 企业知识技术积累 不足 缺乏创新意识 图 14 企业最需要的技术创新服务 注 A 技术中介 B 科技成果转让 C 人才培训 D 技术指导 E 合作研发 3 区内商贸服务体系薄弱 吸引不住人才定居 区内商贸服务体系薄弱 吸引不住人才定居 随着开发区着力实施从 建区 到 造城 战略的调整 开发区内以商贸 服务业为龙头的现代服务业取得了快速发展 但开发区商贸服务业发展面临着 小 散 低 缺 的四大制约因素 商贸服务业经营档次低 服务不规范等 方面不足 基本属于低层面 粗放型经营格局 消费选择性低 服务便利性差 难以满足市场有效需求 吸引不住企业人才在开发区定居 在调查中 有 7 家 企业认为由于留不住技术人才 从而阻碍了企业自主创新 而在调查中发现 缺乏高素质人才正是现阶段阻碍开发区企业自主创新的最大因素 调查问卷反 映出以下的信息 有 12 家企业认为缺乏高素质人才是阻碍企业自主创新的最主 要内部因素 有 9 家认为是资金投入不足 有 7 家认为企业知识技术积累不足 有 7 家认为是内部激励制度不完善 具体情况见下图 图 15 阻碍企业自主创新的主要因素 0 00 10 00 20 00 30 00 40 00 50 00 60 00 70 00 80 00 90 00 ABCDE 4 科技政策的执行效果不够理想 科技政策的执行效果不够理想 参加企业调研会的代表反映 由于政策的执行和兑现涉及多个部门 造成 科技政策执行时间较长 程序繁琐的问题 使得政策效果不够理想 例如一项 杭州市科技局支持企业新项目研发的政策 企业开始申报要准备项目可行性报 告 项目研究领域的查新报告 专利情况 企业财务情况等材料 送审科技局 后还要评审 评审通过之后才有可能立项 等项目结束之后还要组织验收 这 个过程需要很多人员 花费很多时间 同时要很多费用 这样无形中为创新增 加了成本 对于那些在评审中被刷下来的企业 就额外承担了一项费用 所以 造成了某些企业有好的项目也不去申报 这样科技政策就没有凸显其本意 达 不到预期效果 其结果 政策的最大受惠者 往往是那些规模较大 已经有较强 科技实力的高新技术企业 但对那些正需要进行科研开发活动的中小企业却缺少 应有的科技政策支持 在企业最希望政府开展哪些活动能够促进企业自主创新的调查中也证实了 这一问题 列在第一位的是提供优惠政策 第二位是提供创新基金 第三位是 提高办事效率 见下图 图 16 促进企业自主创新的政府行为 在关于 阻碍企业自主创新的主要外部因素 的调查中从侧面反映出了这 个问题 在问及阻碍企业自主创新的主要外部因素有哪些时 有 50 的企业选 择了政府优惠政策支持力度不够 其次是技术信息缺乏 知识产权保护不力和 技术人员留不住这三个突出的因素 而这三个问题都与政府政策有关 但从座 谈会中政府部门的代表反映政府每年所设的科技扶持政策和奖励项目数量较多 力度较大 可是来申请的企业却不多 且呈下降趋势 似乎政府和企业之间存 在着一些信息不对称 从而导致政府的科技扶持政策没有完全的落实到企业 没有起到促进作用 这也从侧面反映了目前开发区所存在的一个问题 科技政 府的执行效果不够理想 企业数量 11 16 10 77 8 0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 提供创新基金 提供优惠政策 提高办事效率 保护知识产权 提供科技信息服务 搭建科技创新平台 企业数量 图 17 阻碍企业自主创新的主要外部因素 注 A 技术市场不健全 B 技术信息缺乏 C 知识产权保护不力 D 缺乏技术 支持 E 技术人员留不住 F 社会文化氛围不利 G 市场对自我技术接受程度低 H 优惠政策支持力度不够 四 四 FDI 对自主创新的作用对自主创新的作用 关于 FDI 对于自主创新的作用综述 其一 FDI 通过技术进步 进而影响自主创新 其二 FDI 通过非技术因素对自主创新产生直接影响 首先理论界充分探讨了 FDI 通过技术外溢和技术抑制影响开发区技术进步 本策划书沿着技术外溢和技术抑制的思路进一步分析 FDI 对于自主创新的作用 同时 强调了技术进步 技术能力和自主创新的区别 分析了三者之间的关系 说明了技术进步和自主创新之间不能完全能同 证明了研究 FDI 对自主创新作 用的必要性 另外研究 FDI 通过作用于企业管理和企业制度 政策和法律制度 影响自主创新能力的培养 FDI 通过技术外溢与技术抑制对自主创新的作用通过技术外溢与技术抑制对自主创新的作用 目前理论界对于 FDI 通过技术外溢和技术抑制导致技术进步的研究已经比 较充分 要研究 FDI 与自主创新之间的关系 就需要我们在技术进步与自主创 新之间搭一座桥梁 把 FDI 与技术进步之间的关系延伸至自主创新 下面将从 FDI 通过技术外溢和技术抑制影响技术进步的角度进行探索 来分析自主创新 能力的培养 0 00 10 00 20 00 30 00 40 00 50 00 60 00 ABCDEFGH 1 研发人员的流动研发人员的流动 自主创新能力要求企业组织内部具有 缄默知识 这种缄默知识是无法 在企业之间直接转移的 但是由于研发知识是由研发人才掌握的 人是可以在 各个组织之间流动的 人的流动就会导致研发知识在某种程度上的转移 这种 知识转移到内资企业后 经过消化吸收 重组 再经过实践经验的累计验证就 会逐步形成技术能力 进而形成自主创新能力 在研究技术外溢和技术抑制时 人员的流动研究涉及比广泛 包括了普通技术工人的流动 但是在研究对于自 主创新的影响时 本文主要考虑研发人员的流动 因为研发人员是和体现自主 创新能力的缄默知识最贴近的人员 他们在 FDI 对于自主创新的作用方面表现 突出 跨国公司研发机构提供给研发人员的丰厚的待遇和科研条件吸引了大量 国内优秀人才 会降低开发区科研人员的整体技术水平 对内资企业自主创新 能力的培养会产生负面的影响 但是人才流动是双向的 受过良好教育的海外 归国人员和一些在外企研发机构工作多年的员工也会流回国内的科研机构和企 业工作 或者独立创业 这就会对我国自主创新能力的形成产生积极作用 首先 研发人员的回流会产生自主研发意识的增强效果 因为这部分研发 人员在教育和研发活动中 充分意识到了自主知识产权和自主产品研发的重要 性 他们已经培养了在自主创新道路上最关键的品质 创新的勇气 意志和信心 因为 抱负水平 决定了技术学习的强度 所以这种意识上的作用会在很大程 度上影响自主创新的政策 战略和体制 进一步影响自主创新的努力程度 其次 在国外受过良好教育的人员或者在跨国公司的研发机构工作过的人 员 通常都掌握了国际先进研发的发展状况