证券押题试题.doc

基础第一套单项选择1、 交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（A）。A上涨 B不变 C下降 D不确定2、 一般来说，当市场利率较高时，债券的票面利率相应（C）。A较低 B不变 C较高 D无法判断3、 下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（D）。A市场风险 B管理能力风险 C技术风险 D巨额赎回风险4、 证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（D）。A证券公司设立、收购或者撤销分支机构B变更公司章程中的重要条款C合并、分立、变更公司形式D变更持有3%以上股权的股东、实际控制人5、 我国酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指（C）。A在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券B在境外或香港特区发行的代表内地证券市场上某一种证券的证券C在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券D在香港发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券6、 普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司按规定清偿后的（D）。A红利 B股息 C收益 D剩余财产7、 通常在每个交易日公布基金份额资产净值的是（C）。A封闭式基金 B企业年金 C开放式基金 D社保基金8、 附认股权证的公司债券与可转换公司债券的不同之处在于（B）。A前者在行使新股认购权之后，债券形态随即消失；而后者在行使转换权之后，债券形态依然存在B前者在行使新认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失C前者以新股进行认购，后者用大股东的股份来进行转换，不发行新股D前者用大股东的股份来进行转换，不发行新股，后者以新股进行转换9、 我国目前的股票发行制度是（B）。A注册制 B核准制 C审批制 D备案制10交易通常都必须遵循（C）。 A客户优先原则和时间优先原则 B价格优先原则和数量优先原则 C价格优先原则和时间优先原则 D 时间优先原则和价格优先原则11当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（B）。 A增加 B下跌 C不变 D无法确定12无记名股票与记名股票的差别主要表现在（C）。 A股东权利 B股东义务 C记载方式 D收益与风险大小13证券投资基金（A）。A收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票B是直接投资工具C所筹集资金主要投向实业 D不能满足那些不能或不宜直接参与股票，债券投资的个人或机构的需要 14中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证，被称为（A）。 A国债 B中央银行票据 C地方政府债券 D赤字国债15扬基债券所吸收的主要是（A）。 A美元资金 B日元资金 C人民币资金 D欧元资金16股份公司在提供优先认股权时会设定一个（C），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。 A股权认购日 B股权发行日 C股权登记日 D股权交易日17财产股息时股份公司用（D）作为股息分派给股东。 A公司财产 B现金 C股票 D现金以外的其他财产18证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（B）。 A 6个月 B12个月 C24个月 D36个月19通常情况下，债券的收益率（B）。 A与偿还期成反比，与风险性成反比 B与偿还期成正比，与风险性成正比 C与偿还期成正比，与风险性成反比 D与偿还期成反比，与风险性成正比20交易所交易基金简称为（A）。 A ETF B LOF C TIPS D以上都不是21开放式基金份额的申购赎回价值按（B）。 A基金份额资产总值 B基金份额资产净值 C基金资产总值 D基金资产净值22中国证券业协会自律监察专业委员会可以对从业人员（A）。 A纪律惩戒 B调查处理 C批评教育 D监管控制23公司型基金反映的经济关系是（A）。 A所有权关系 B债权债务关系 C信托关系 D委托代理关系24下列有关金融期货的表述正确的是（D）。 A与金融现货相比，交易监管程度不同 B与普通远期交易相比，交易对象不同 C按基础工具划分有4种类型 D与商品期货一样，具有限仓制度25可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量（A）。 A普通股票 B债券 C权证 D优先股26债券持有人持有的规定了票面利息率，必须在到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（A）。 A息票累计债券 B附息债券 C零息债券 D缓息债券27长期国债的偿还期限一般为（C）. A 1年或1年以内 B 1年以上、10年以下 C 10年或10年以上 D 20年或20年以上28由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（C）。 A信用风险 B经营风险 C财务风险 D购买力风险29证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（B）。 A经营证券经纪业务已满3年的便新试点证券公司 B公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，并且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于停改期间 C财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上 D客户资产安全、完整、客户交易结算资金已现第三方存管30龙债券的投资者来自于（A）。 A亚洲的主要国家 B欧洲、北美 C非亚洲地区 D除日本以外的亚洲地区31 ETF的申购和赎回用（B）来交换ETF份额 A现金 B一篮子股票 C国债 D定期存单32股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（A）。 A实际价值 B账面价值 C内在价值 D清算价值33将金融期货划分为外汇期货、率期货和股权类期货是按（A）的不同划分的 A基础工具 B衍生工具 C收益 D风险34下列关于存托凭证的优点，错误的是（B）。 A市场容量大，筹资能力强 B以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行清算 C避开直接发行股票与债券的法律要求 D上市手续简单，发行成本低35我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位（除零股交易外）是（A）。 A 100股（份） B 1股（份） C 1000股（份） D10股（份）36深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担这是指（B）。 A监察独立 B运行独立 C代码独立 D指数独立37普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（A）。 A普通股股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时 B普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配 C普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配 D普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配38以下（D）不属于证券交易所交易系统 A交易主机 B交易大厅 C参与者交易业务单元或交易席位 D信息服务网39根据证券业从业人员执业行为准则，对证券业从业人员执业行为进行自律管理的主体是（A） A中国证券业协会 B证监会 C证券交易所 D证券公司40（B）按照基金合同的决定，根据基金管理人的投资指令及时清算、交割事宜。 A基金份额持有人 B基金托管人 C基金发起人 D基金监管者41进入21世纪以来，在证券市场上最引人注目的事件（A） A欧洲证券交易所的重组 B一些跨国金融控股集团的形成 C金融业分业制度的终结 D证券市场的网络化42以下关于我国的公司债券说法错误的是（A） A我国的公司债券是指依照法定程度发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券 B公司债券的发行人是依照公司法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司 C2007年8月，中国证券监会正式颁布实施公司债券发行试点办法 D2008年10月，中国证券监会发布上市公司股东发行可交换公司债券试行规定43我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位（除零股交易外）是（A） A100股（份） B1股（份） C1000股（份） D10股（份）44证券公司总经理向（A） A董事会 B股东大会 C控股股东 D证券持有人45由于期货价格与现货价格趋势基本一致并逐渐趋同，所以。（B） A现货价格成了世界各地期货成交价的基础 B今天的期货价格可能就是未来的现货价格 C今天的现货价格可能就是未来的期货价格 D现货价格具有公开性、连续性、预期性的特点46金融衍生工具的基本特征不包括(B) A跨期性 B非杠杆性 C联动性 D不确定性或高风险性47选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关公司股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是（B） A上证综指 B新上证综指 C深圳成分股指数 D深圳A股指数48目前我国金融债券最主要的发行主体是（C） A商业银行 B中国人民银行 C政策性银行 D证券公司49证券市场是指(C) A发行市场 B交易市场 C股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的市场 D流通市场50（A）于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。 A国务院 B证监会 C发改委 D商务部51根据中华人民共和国刑法依法享有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（A） A提供虚假财务会计报告罪 B欺诈发行股票、债券罪 C非法发行股票和公司、企业债券罪 D内幕交易、泄露内幕信息罪52封闭式基金的期限是指基金的（A） A固定的存续期 B不固定的存续期 C固定的募集期 D固定的申购期53如果要在美国市场上筹集资本，则须采用（A） A三级有担保存托凭证 B一级有担保存托凭证 C二级有担保存托凭证 D144A私募存托凭证54认购公司型基金的投资人是基金公司的(A) A股东 B管理人 C委托人 D债权人55对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（C） A经营风险 B管理风险 C公司亏损风险 D信用风险56以下哪种风险不属于系统风险（A） A信用风险 B利率风险 C经济周期波动风险 D政策风险57对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（A）的公司股本。 A长期稳定 B可以偿还 C短期弥补流动性 D减少公司固定支出58.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所，布鲁塞尔交易所，（A）签署协议，决定合并为一家称之为EURONEXT的心烦欧交易所、新泛欧交易所。 A巴黎交易所 B葡萄牙交易所 C伦敦国际金融期权期货交易所 D新加坡交易所59证券公司申请融资融券试点，其客户资产必须安全，完整，客户交易结算资金必须实行（D） A集中管理 B分散管理 C独立核算 D第三方托管60在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证是（B）A远期 B存托凭证 C期货 D期权61货币市场基金不得投资的金融工具是（ABD）A股票 B可转换债券 C现金 D剩余期限超过397天的债券62以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有（ABD）A每点300元 B交易代码为IF C最低交易保证金为合约价值的13% D采用现金交割方式63关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（即国九条）的内容包括：（ABCD）A充分认识大力发展资本市场的重要意义 B推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务 C进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展 D健全资本市场体系，丰富证券投资品种64以下关于股票合并的说法正确的是（AB）A股票合并又称并股 B股票合并通常会刺激股价上升 C并股常见于高价股 D股票合并又称拆细65我国证券与投资基金规定，基金份额持有人享有（ABCD）等权利A分享基金财产收益 B参与分配清算后的剩余基金财产 C依法转让或者申请赎回持有的基金份额 D按照规定要求召开基金份额持有人大会66国际债券的发行对象主要是（CD）。A各国政府 B政府所属机构 C银行或其他金融机构 D 自然人67证券投资基金存在的风险主要有（ABCD）。A市场风险 B管理能力风险 C技术风险 D巨额赎回风险68金融期货和金融期权的不同之处包括（AC）。A盈亏特点不同 B期限不同 C履约保证不同 D交易市场不同69债券和股票的主要区别是（ABCD）。A权利不同 B目的不同 C期限不同 D收益不同70我国股票市场融资国际化是以（BCD）等股权融资作为突破口的。A A股 B B股 C H股 D N股71证券公司监事行使的职权包括（ABD）。A检查公司财务 B提议召开临时股东大会会议 C制定公司是我基本管理制度 D当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、经理层人员予以纠正72下列有关沪深300股指期货合约说法正确的是（ABD）。A在中国金融期货交易所上市交易 B采用现金的交割方式 C最后交易日为合约的第一个周五 D最小变动价位为0.2点73从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（ABC）等不同层次。A在国际资本市场募集资金 B开放国同资本市场 C有条件的开放境内企业投资外资本市场 D在国际资本市场借贷74对于发行人而言，发行现金汇入型附认股权证的公司债券的不利影响包括（BCD）。A一次发行。两次融资 B相对于普通可转换债券，发行者一直都有偿还本息的义务 C无赎回或强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅度降低时发行人需要承担一定的机会成本 D如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响75 1920年后，中国各地相继出现的证券交易所有（ABD）。A上海证券物品交易所 B上海华商交易所 C北平证券交易所 D青岛市物品交易所76每个经济周期一般都要经过(AD)等阶段。A高涨 B稳定 C停滞 D衰退78证券投资基金与股票、债券的区别在于(ABC)。A反应的经济关系不同 B所筹资金的投向不同 C风险水平不同 D期限不同79股票基金的投资目标一般侧重于追求（AB）。A长期资本增值 B资本利息 C公司控股权 D优先认股权80国际证券市场上著名的股价指数有(ABCD)。A道-琼斯工业股价平均数 B金融时报证券交易指数 C日经225股价指数 D NASDAQ市场及其指数81根基现行规定，证券从业人员不得从事的行为有（ABCD）等。A编造、传播虚假信息或者误导投资者信息 B从事与其履行职责有利益冲突的业务 C买卖法律文明禁止买卖的的证券 D泄露客户资料82、关于金额交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（A D）A 期货购买者的潜在盈亏是有限的，仅限于所支付的期权费，可能取得的盈利是无限的B 期权购买者的盈利是有限的，仅限于期权费，潜在的损失是无限的C 期权出售者的亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，可能取得的盈利是无限的D 期权出售者的盈利是有限的，仅限于期权费，潜在的损失是无限的83、分析公司财务状况，重点在于研究公司的（BCD）A 创新能力B 安全性C 流动性D 盈利性84、中国债券体系包括（ABCD）等A 国债指数B 企业债指数C 交易所债券指数D 政策性银行金融债指数85、下列关于我国证券发行监管制度的表述中，正确的有（ABCD）A 核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化中介机构的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预B 在我国，公开发行股票、可转换公司债券、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经中国证监会核准C 在我国，证券发行上市实行保荐制度D 在我国，发行审核委员会审核证监会认可得相关证券的发行申请86、证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当（AB）A采用一致的评级标准B用一致的工作程序C依据情况不同采用没的评价标准D依据情况不同采用没的用作程序87、在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还应符合（BC）规定的上市条件A美国证券交易所B上市所在地区证券交易所C上市所在国家证券交易所D香港联交所88、在国际金融市场上，若干重要的参考利率的作用是（BC）A是预期利率水平的重要指标B是市场利率水平的重要指标C是金融机构规定利率政策和涉及金融工具的主要依据D是金融机构防范金融风险的主要依据89、证券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（ABCD）A发行人必须在规定的时间还本付息B证券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证C投资者是出借资金的经济主体D发行人是借入资金的经济主体90、远期利率协议可以通过（ABC）等方式达成A交易中心的交易系统B电话C传真D协商91、简单算术股价平均数的缺点是（BCD）A计算简便B计算时没有考虑权数C忽略了发行量或成交量不同的股票市场有不同影响之一因素D发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性92、通常情况下，关于债券，一下说法中正确的是（BCD）A不同发债主体的债券利率不同，这是对利率风险的补偿B在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率估提高或发行浮动利率债券C统一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券高D利率风险是债券的主要风险93指数基金的优势包括（BCD）A收益率高于市场平均收益率B可获得市场平均收益率C风险较小D费用较低94、下列有关股票期货的表述正确的是（AC）A单只股票期货以单只股票作为基础工具B所有上市的股票均有期货交易C股票期货均实行现金交割D香港交易所目前有50只上市股票期货交易95、从功能上看，金融创新品种包括（ABCD）A天气衍生金融产品B能源风险管理工具C巨灾衍生产品D政治风险管理工具96、20世纪90年代以来，国际证券市场发展出现以下趋势（ABCD）A证券市场一体化B投资者法人化C金融创新深化D金融机构混业化97、证券公司监督管理条例对客户资产保护措施的规定有（ABD）A明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B明确可证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、制定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立C明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户D对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定98、证券市场的产生和发展，主要归因于（ABCD）A股份制的发展B信用制度的发展C社会分工的日益复杂，商品经济日益发展D社会化大生产产生了对巨额资金的需求99、证券公司会计系统的内部控制内容包括（ABCD）A强化会计监督B提高会计信息质量C加强会计基础工作D建立健全会计核算办法100、国际债务的发行人主要有（ABCD）A各国政府B政府所属机构C银行或其他金融机构D工商业以及一些国际组织基础1判断1. 社会保障基金资金来源主要包括企业等用人单位（或雇主）和劳动者（或雇员）或公民个人缴纳的社会保险费已及国家财政给予的一定补贴组成。（B） 2. 交易所应依照法定程序，在规定的期限内安排已通过核准发行的股票上市。（A） 3. 我国银行间债券市场依托中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心进行交易。（A） 4. 恒生中国内地指数分为恒生中国企业指数和恒生中资企业指数。（A） 5. 可转换债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，可以将公司股份转换成公司债券的债券。（B） 6. 股票价格指数期货是为适应投资者管理股市非系统风险的需要而产生。（B） 7. 证券投资基金主要投向实业。（B） 8. 创业板上市公司的董事会必须下设审计委员会。（A） 9. 我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭证。（B） 10. 证券公司仅经营证券经济业务的，其净资产不得低于人民币2000万元。（A） 11. 凭证式国债是指中国人民银行发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质面值记录债权债务关系的国债。（B） 12. 2002年，新泛欧交易所先后合并伦敦国际金融期权期货交易所和葡萄牙交易所，成为拥有金融现货和衍生交易的全球最大交易所之一。（A） 13. 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定发行人应当是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司。（B） 14. 证券发行与承销管理办法规定，拟在中小板上市的公司首次公开发行股票可以不通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（B） 15. 股份有限公司可以通过发行股票筹借资金，所筹集的资本属于借入资本。（B） 16. 依据我国证券投资基金法的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大厉害关系的公司发行的证券。（B） 17. 股票价格指数期货是以股票作为基础变量的期货交易。（B） 18. 期货的价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离。（A） 19. 中国证监会可以对上市公司的控股股东采取市场禁入措施。（A） 20. 场外交易市场为按照有关法律公开发行而又不能到证券交易所上市交易的股票提供了交易机会。（A） 21. 以现款买现货方式进行交易的是现货交易。（A） 22. 我国一般将短期国库券利率视为无风险利率。（A） 23. 证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭或破产或被行政接管、托管时，按照国家有关政策规定对债权人给予偿付。（A） 24. 在有担保的存托凭证中，可以部分符合美国会计准则的是一级有担保存托凭证。（B） 25. 金融远期合约规定了现在交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据买方需求确定。（B） 26. 股东获取股票股利要纳税。（A） 27. 发展潜力巨大的企业能提供高报酬率的证券，这些企业的筹资能力较强。（A） 28. 金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约。（B） 29. 通常，基础金融产品的交易量总是大于衍生工具的交易总量。（B） 30. 证券流通市场又称为证券一级市场或者初级市场。（B） 131、在期货交易中，只有期货合约的买方需要缴纳保证金。B132、由于国际债券有严格的信用等级，即使没有国家主权保障，其安全性也是最好的。B133、股票分割是将1股股票均等的拆成若干股，又称拆股、拆细。A134、一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。B135、一般来说，基金管理费率与风险成正比，而与基金规模没有关系。B136、在现代社会，绝大多数的国债属于实物国债。B137、证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券的清算交收，不得被强制执行。A138、证券投资者的权利不仅是一种债权，也表现为资产的所有权。B139、我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券。A140、ETF在二级市场上经常出现折价交易现象。B141、我国证券法规定，公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。A142、在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。B143、有价证券本身没有价值，但有交易价格。A144、封闭基金的基金份额可以采取溢价发行方式。B145、政府发行的债券统称国债。B146、我国企业债券的利率由发行人通过市场询价确定。B147、证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关的业务查询。A148、封闭是基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每六个月结束之日起四十五日内，更新招股说明书并登载在网站上。B149、证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。B150、短期债券的票面利率一定低于长期债券的票面利率。B151、在美国，Alt-A贷款的对象是为信用评分较高但信用记录较弱的个人。A152、上市公司的经营风险是普通股票的主要风险之一。A153、证券交易所是证券交易的主体。B154、道-琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会状况最灵敏的指标。A155、期货套利是指利用不同合约在不同立场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为跨市套利。B156、证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理。B157、若汇率变化趋势对本国经济发展影响较为有利，股票价格上升，反之，股票价格会下跌。A158、在日本发行的外国证券的面值货币必须是日元。A159、从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易的组合。B160、依法持有境外上市外资股、其姓名或者名称登记在公司股东名册上的境外投资人，为公司的境外上市外资股股东。A基础第二套单选：1.（）是金融机构的主动负债 A吸收存款 B发行债券 C发放贷款 D公开市场业务2.一般来说，当市场利率较高时，债券的票面利率相应（） A较低 B不要 C较高 D无法判断3.所有合格境外机构投资者（QF）对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该公司上市股票总数的（） A 5% B 10% C 15% D 20%4.美国最早的证券交易所是（） A纽约证券交易所 B费城证券交易所 C洛杉矶证券交易所D芝加哥证券交易所5.股利正式发放给股东的日期叫做（） A派发日 B股权登记日 C股利宣布日 D除息除权日6.NASDAQ综合指数是指按每个公司的（）来设立权重的 A股本总数 B市场成效量 C成效金额 D市场总价7.附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同之处在于（） A前者在行使新股认购权之后，债券形式随即消失；而后者行使转换权之后，债券形式依旧存在 B前者在行使新股认购权之后，债券形势依然存在；后者在行使转换权之后，债券形式随即消失 C前者以新股进行认购，后者用大股东的股权进行转换，不发行新股 D前者以大股东的股权进行转换，不发行新股，后者以新股进行转换8.我国现行的公开发行股票的定价方式是（） A协商定价方式 B询价方式 C上竞价方式 D投标定价方式9.证券公司从事证券投资咨询业务，应当有()名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员 A 5名 B 8名 C 10名 D 15名10.对（）而言利率风险是主要风险 A固定收益 B浮动收益 C权益类 D衍生品11.证券公司自营业务的最高决策机构是（） A自营业务部门 B投资决策部门 C董事会 D自营部门经理12.无记名股票与记名股票的差别主要表现在（） A股东权利 B股东义务 C记载方式 D收益和风险大小13.某加权股东平均数，一个种股本的发行量作为权数。样本股为ABC，发行量分别为3000万股、5000万股、8000万股。某日ABC的收市价为8.5元/股、7.5元/股、6.10元/股。这一天该股价加权平均数为（） A 7.49元 B 7.46元 C 7.21元 D 6.95元14.中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提的而筹措资金的债务凭证，被称为（） A国债 B中央银行票据 C地方政府债券 D赤字国债15.（）履行管理职责，对公司代办股份转让服务业务实施监督管理。 A证监会 B证券交易所 C证券业协会 D国务院16.中小企业板块是经国务院批准、（）批复同意而设立 A证券交易所 B国家发改委 C证监会 D证券业协会17.财产股息是股份公司用（）作为股息分派给股东 A公司财产 B现金 C股票 D现金以外的其他财产18.以下不属于机构投资者的是（） A政府机构 B自发组织的投资团体 C银行金融机构 D保险经营机构19.深圳证券交易所中小企业板的交易有独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（） A运行独立 B监察独立 C代码独立 D指数独立20.通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（） A股票组合期权 B货币期权 C利率期权 D互换期权21.我国证券公司设立采取（） A报备制 B审批制 C注册制 D备案制22.欧洲债券是指（） A在欧洲发行的债券 B在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券 C在本国以外发行的以该国货币为面值的债券 D在本国境外市场发行的，不以发行市场的所在国货币为为面值的国际债券23.上市公司应当在每一会计年度 第3个月、第9个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露 A 15天 B一个月 C 2个月 D 4个月24.以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（） A公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权利的基本决定因素 B通常用公司的负债与公司资产和则本金相联系来刻画公司财务稳健性或安全性 C通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股 D公式各项财务指标之间存在一定的勾稽关系25.股东大会作出修改公司章程的决议，必须经过出席会议的股东所处表决权（）通过 A 1/2 B 1/3 C 2/3 D3/426.债券代表债券投资者的权利，这种权力称为（） A债券 B物权 C直接支配财产权 D资产所有权27.在我国，对证券市集中统一监管的职责主要由（）承担 A中国证监会 B证券交易所 C证券业协会 D证券公司28.各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（） A货币市场基金 B股票基金 C国债基金 D指数基金29.以下关于基金管理费的说法正确的是（） A基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定不率逐日计提，按月支付 B管理费用的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比 C不同国家及不同种类的藏匿，管理费率完全一样 D在各种基金中，债券基金的年管理费率最低 30.金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。A.互相 B.多方面 C.双方面 D.单方面31.下列项目中，属于债权类资产的远期合约的是（）。A.定期存款单 B.单个股票的远期合约 C.股票价格指数的远期合约 D.远期利率协议32.可转换债券证券持有人可以一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量（）。A.普通股票 B.债券 C.权证 D.优先股33.一般来讲，政府债券与公司债券相比（）。A安全性高 B流通性好 C风险较大 D不具备免税待遇34.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）A实际价值 B账面价值 C内在价值 D清算资金35.基金托管费通常按（）一定比例提取A基金资产净值 B基金资产总值 C基金资产市值D基金总收益36.（）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券A2005年 B2006年 C2004年 D2002年37.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（）元A2000万元 B5000万元 C1亿元 D5亿元38.证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票有限期是（）A不少于3个月 B不多于3个月 C不少于12个月 D不多于12个月39.以下关于地方政府债券的说法错误的是（）。A地方政府债券是由地方政府发行并偿还的债券B地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券C一般债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D对于一般债券的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保，而对专项债券，地方政府往往以项目建成后取得的收入作保证40.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。A基础工具 B衍生工具 C收益 D风险41.资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（）。A特定目的委托人 B发起人 C承销人 D投资者42.我国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（）。A内幕交易 B操纵市场 C泄露信息 D事后处理43.Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔出一定比例的最高价和最低价后的算术平均数。A15 B16 C17 D1844.深圳证券交易所中小企业版块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。A监察独立 B运行独立 C代码独立 D指数独立45.基金管理公司申请开展特定资产管理业务需要具备的基础条件之理净资产不低于人民币（）元。A5000万元 B1亿元 C2亿元 D5亿元46.对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是（）。A证券交易所 B证券监管机构 C证券业协会 D证券公司47.如果市场是有效的，则证券的平均利率和股票的收益率（）。A会大体保持相对稳定的关系 B不相关 C相等 D不相等48.根据证券公司风险处置条例的规定，（）是证券公司自我整改的一种处置措施。A停业整顿 B托管、接管 C行政重组 D撤销49.下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（）。A对会员进行管理 B对证券交易活动进行管理C对全国证券、期货业进行集中统一监管D对上市公司进行管理50.股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币4亿元，公开发行股份的比例为（）以上。A25,10 B10，25 C25，15 D15，2551.根据我国公司法的规定，股款缴足后，股份有限公司的发起人应当在（）内召开创立大会。A30天 B15天 C60天 D10天52.证券公司总经理向（）负责。A董事会 B股东大会 C控股股东 D证券持有人53.中小企业版块是经国务院批准，（）批复同意设立的。A证券交易所 B国家发改委 C证监会 D证券业协会54.以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A15 B25 C35 D2055.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。A董事会业务决策机构分支机构业务执行部门B董事会业务执行部门业务决策机构分支机构C董事会业务决策机构业务执行部门分支机构D董事会分支机构业务决策机构业务执行部门56.（）于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。A国务院 B证监会 C发改委 D商务部57.根据我国证券从业人员资格管理的有关规定 ，证券经营机构聘用未取得职业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的由中国证监会单处或者并处警告、（）万元以下罚款。A1 B2 C3 D458.公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行，由证券交易所决定（）。A终止期债券上市交易 B暂停期公司债券上市交易C收回共募集资金 D返还投资者基金59.在奇异期权中，合约中具有两种基础资产，可以择优选其中一种的期权是（）。A平均期权 B障碍期权 C百慕大期权 D任选期权60.股票是一种（）。A设权证券 B真实资本 C有价证券 D物权证券第二套多选61.下列对我国目前资产证券化产品特点的描述，正确的是（ABC）A.发行规模大幅度增长，种类增多，发起主体增加B.机构投资者范围增加C.二级市场交易尚不活跃D.二级市场交易活跃62.证券交易所的组织形式主要有（BD）A.联合制 B.公司制 C.合伙人制 D.会员制63.金融期货的主要交易制度有（ABCD）A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.无负债结算制度64.从功能上看，金融创新品种包括（ABCD）A.天气衍生金融产品B.能源风险管理工具C.巨灾衍生产品D.政治风险管理工具65.资本证券是指有金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，这类证券有（ABC）A.股票 B.债务 C.基金 D.银行本票66.我国公司法所说的高级管理人员是指（ABCD）A.副总经理B.债务负责人C.总经理D.上市公司董事会秘书67.契约型基金与公司型基金的区别是（ABC）A.资金性质不同 B.投资者地位不同C.基金劳动依据不同 D.发行规模不同68.下列行为中，违反基金法的有（ABD）A.从事承担无限责任的投资B.，买卖其他基金份额C.进行国债投资D.以基金财产用于证券承销业务69.可作为金融衍生工具基础的变量有（ABD）A.利率 B.股票价格指数 C.股票面值 D.天气指数70.证券投资基金具有（AC）等作用A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.为机构投资者拓宽了投资渠道C.有利于证券市场的稳定和发展D.无风险71.关于欧洲债券，以下说法正确的有（ACD）A.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币B.欧洲债券是在20世纪30年代出现的C.欧洲债券是国际债券的一种D.欧洲债券市场以众多创新品种而著称72.以下导致上市公司经营风险的内部因素有（ABCD）A.技术更新迟缓 B.市场调查部不充分C.项目投资决策失误 C.销售决策失误74.对我国记账式国债，下列表述正确的是（BC）A.由商业银行发行B.个人投资者可以购买证券交易所市场发行的记账式国债，而不可以购买银行间债券市场发行的记账式国债C.通过无纸化方式发行D.不可上市和流通转让75.自律组织包括证券交易所和（AC）A.证券业协会 B.证券公司 C.证券登记结算机构 D.证券信用评级机构76.证券投资人主要由（ABCD）构成A.政府机构 B.金融机构 C.企业和事业法人及各类基金 D.个人投资者77.对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是（ABCD）A.市场容量大 B.上市手续简单 C.发行成本低 D.筹资能力强78.证券评级业务所遵循的一致原则是指同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当（AB）A.采用一致的评级原则 B.采用一致的工作程序C.依据情况不同采用没的评级标准 D.依据情况不同采用没的工作程序79.债券与股票的相同点是（ABD）A.都属于有价证券 B.都是筹措资金的手段 C.都是债权凭证 D.收益率相互影响80.证券投资基金支付的费用主要有以下方面（ACD）A.基金管理费 B.申购赎回费 C.基金托管费 D.基金销售服务费81.下列关于首次公开发行股票并创业板上市的条件，说法正确的是（ABD）A.发行人应具备一定盈利能力B.发行人应当具有一定规模和存续时间C.发行人的业务一定要多D.对发行人公司治理提出从严要求82.每个经济周期一般都要经过（ABCD）等阶段A.复苏 B.萧条 C.衰退 D.高涨83.固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括（ABCD）A.国债 B.公司债券 C.企业债券 D.分离交易的可转换公司债券中的公司债券84.通常情况下，关于债券，以下说法正确的是（ABC）A.债券时一种有价证券B.债券时一种虚拟资本C.债券时债权的表现D.当未来是未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券85.影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（ABC）A