论文：规制理论与中国竞争市场规制研究.doc

论文：规制理论与中国竞争市场规制研究论文：规制理论与中国竞争市场规制研究摘要：政府规制理论是20世纪70年代以后在产业组织理论中逐渐发展起来的，主要是从微观的角度来研究政府与产业之间关系的理论。从它的发展历程来看，主要经历了公共利益理论，规制俘虏理论，可竞争市场理论和激励性规制理论等几个不同的阶段，本文首先对这几个不同阶段的理论分别做了总结和简单评论，其次，对整个规制理论的发展作出了概要的述评和展望，最后，就规制理论在我国竞争性市场领域规制的应用问题进行了深入探讨。关键词：规制理论；激励性规制理论；非对称信息；竞争性领域中图分类号：文献标识码：文章编号：ReviewoftheGovernmentRegulationTheoryAbstract:theGovernmentRegulationTheoryhascomeintobeingformtheTheoryofIndustrialOrganizationgraduallysince20thcentury70s,Itisatheorythatstudiestherelationshipbetweenthegovernmentandindustrymainlyfromtheperspectiveofmicroeconomic.Fromitscourseofdevelopment,ithasundergonesomemajordifferentstagessuchasPublicInterestTheoryofRegulation，CaptureTheoryofRegulation,ContestableMarketTheoryandIncentiveR经济规制，进行经济规制时应该如何确定商品和服务的价格。随后，马歇尔(Marshall)、庇古(Pigou)、克拉克(Clark)、帕累托(Pareto)、特纳（D.Turner）、詹姆斯邦布奈特（JamesBonbright）等人也就自然垄断问题进行过深入分析，直到20世纪70年代，施蒂格勒（Stigler,G.J.,1971）、波斯纳（Posner,R.A.,1974)两位学者才首次提出“规制公共理论”这一术语，而后，乔斯科克莱沃里克(JoskowKlevorick)、彼特阿伦桑（AransonPeter)、W.吉帕维斯库斯(Viscusi,W.K.Vernon)、约翰M弗农(JohnM.andHarrington)、小约瑟夫E哈林顿(JosephE.Jr.)等人相继对公共利益理论进行了深入而系统的研究，阐明了规制的公共利益理论的由来与变革、理论的主体内容、理论的性质和理论的归属等问题。公共利益理论也因此逐渐成为一个成熟的、系统的理论。公共利益理论是在一系列假设条件下，由市场失灵论、规范理论、实证理论这三大基本理论构成的一个完整的理论逻辑体系，该理论体系首先从一般均衡论和帕累托最优说明完全竞争市场是有效率的市场，但是由于现实市场中一些诸如垄断、信息不对称、外部效应和公共产品等因素的存在，而导致市场失灵成为一种常态，因此政府应该针对市场失灵实行经济规制，采取相关措施以纠正市场失灵，并指出，在存在市场失灵的情况下，政府经济规制措施应该如何纠正市场失灵。由于该理论体系是在一系列假设条件下得出的，而假设都有其局限性，所以该理论还存在很多缺陷，也因此而得到了一些经济学家的批判。其中维斯库兹、维纳和哈瑞顿认为,规制公共利益理论规范分析的假定前提是对潜在社会净福利的追求,并未说明对社会净福利的潜在追求怎样进行的；而对规制发生的论断也仅是一种假定，认为公众可以完成规制，并未做出实证检验2。而阿顿则认为,公共利益理论仅以市场失灵和福利经济为基础并不够3。波斯纳则认为,规制并不必然与外部经济或外部不经济的出现相关,也不必然与垄断市场结构相关(波斯纳,1974)。乔治施蒂格勒(GeorgeJ.Stigler)和克莱尔弗瑞兰德(Friedland,1962)的研究则表明,规制仅有微小的导致价格下降的效应，并非规制公共利益理论所宣称的规制对价格具有较大的抑制作用。二规制俘虏理论的发展规制俘虏理论（TheCaptureTheory)是在对公共利益理论质疑的基础上产生的，公共利益理论认为政府的规制政策可以纠正市场失灵，提高市场效率和增加社会福，从而有利于公众，因此主张强化政府规制。而规制俘虏理论则认为：政府规制是为满足社会对规制的需要而产生的，然而规制机构最终会被受规制产业的利益集团所控制，在这种情况下，不管规制方案如何设计，提高的是产业的利润而不是社会福利，因此公众从规制政策中受益少，甚至没有受益，因此主张简化或放松规制。这也是规制俘虏理论和公共利益理论最大的区别所在。规制俘虏理论是20世纪70年代美国学者乔丹（Jordan)在实证分析的基础上，创建的经济规制理论，他在生产者保护，前市场结构和政府规制的影响一文中首次正式提出了规制俘虏理论4,后来又得到很多经济学家的进一步研究和补充，最终发展成为一个比较成熟、完整的理论体系。其中，乔治施蒂格勒在他的经典论文经济规制论中首次运用经济学的方法分析规制的产生,并将规制看成经济系统的一个内生变量,由规制的需求和供给联合决定，创建了施蒂格勒模型，但他对该模型的描述不是很系统，而佩尔兹曼（Peltzman,Sam,1976）在著名论文走向更一般的规制理论中对施蒂格勒模型进行了系统化的归纳和总结，延拓了施蒂格勒的研究，形成了佩尔兹曼模型5。在模型中他创立了政治支持函数,并对政治支持函数和立法者的无差异曲线进行分析。同时证明了最优规制价格处于利润为零时的竞争性价格与产业利润最大化的垄断价格之间；立法者不会将价格设定为使产业利润最大化时的价格；最有可能被规制的产业是那些或具有相对竞争性或具有相对垄断性的产业。在竞争性产业中生产者将从规制中大量获益，而在垄断产业规制中消费者将从规制中获益。此后，贝克尔(Becker)受施蒂格勒模型和佩尔兹曼模型的启发，力图克服上述模型中的一些缺陷，于1983年创立了贝克尔模型6，重点探讨了利益集团之间的竞争过程，以及利益集团对政治的相对影响力决定了政府是进行规制还是取消规制、是加强规制还是放松规制等问题。虽然规制俘虏理论已经逐渐发展成为了一个比较系统的理论，但它仍然在某些方面存在缺陷，最主要的缺陷就是假设利益集团影响政府决策的权力是外生给定，并独立于规制制度的设计，从而这些模型不能用来讨论不同制度如何影响利益集团的政治影响效率。要克服这一缺陷，就必须将交易成本和信息不对称分析引入规制决策的程序中。三可竞争市场理论的发展可竞争市场理论相对于以上两个理论的发展来看，其产生和发展的历程，有一定的独立性。该理论是在美英等西方发达国家在20世纪70年代经济陷入“滞涨”，不同流派经济学家纷纷对凯恩斯主义全面反思的背景下产生的，不过与货币主义、供给学派、理性预期学派的基本立场并不完全相同，该学派不是一般性的反对国家干预，而是主张重新认识市场和政府的作用，认为政府规制并不能解决所有市场失灵问题，然而能提高市场可竞争程度的政府经济规制政策是有效的，因而主张政府应该简化规制，不必实行市场准入规制，只要通过制定减少和消除阻碍市场可竞争性的规制政策，就可以增强市场的可竞争性，从而提高市场效率和改善社会福利。可竞争市场理论的概念最初由美国著名经济学家威廉鲍莫尔（WilliamJ.Baumol）在1981年美国经济学会主席就职演说中首次提出，1982年，鲍莫尔、约翰潘泽尔（JohnC.Panzar）和罗伯特威利格（RobertD.willig）联合出版了可竞争市场与产业组织一书，标志着可竞争市场理论的形成，随后，由于可竞争市场理论在分析产业组织问题和政府