第二讲：我国农村经济制度变迁路径分析.ppt

第二讲 我国农村经济制度变迁路径分析 一 农村经济制度演进及其绩效 一 互助组 初级合作社 高级合作社制度 我国新中国成立后真正的农村经济制度变迁是从1952年互助组开始的 互助组是在个体经济制度基础上形成的 其基本内容可以描述为 农户拥有土地 耕畜和农具 按照自愿的原则 在农忙季节组织起来进行换工互助 财产依然为农民个人所有 其制度变迁的绩效在于 虽然出现了集体产权的萌芽 但仍明确财产归个人所有 产权比较清晰 农民具有对自己行为的支配权 劳动报酬 资本报酬与个人劳动密切相关 激励机制比较完善 从1955年开始 我国农村进入初级合作社时期 这一制度的基本内容可以描述为 按自愿互利的原则 社员将土地 耕畜 大型农具等主要生产资料折价入股成为全体社员的共同财产 社员对入社的资产不再享有直接的支配权 使用权和占有处分权 但并没有丧失财产的所有权 从制度特征看 初级合作社成功地分割了私有产权 使农民以获得较互助组更大的剩余索取权作为交换条件 从农民完整的私有权中 分割出一部分作为合作社控制的剩余控制权 以入股的形式形成合作社的共有产权结构 但强调 自愿互利 通过给予农民较完整的退出权 保证合作社运作的绩效 从非正式制度的角度看 初级合作社制度适应了农民长期私有观念形成的 标准行为 又承继了相沿已久的农民间合作互助的传统 从而借传统的 行为标准化 功能减少了交易成本 应当说 这两种初级形式的制度安排采取了诱致性与强制性相结合的制度变迁方式 适应了当时情况 可惜加在一起持续了短短不到五年的时间 制度的能量还没有来得及充分释放就中途夭折了 1956年我国进入高级合作化时期 这种制度安排的基本内容可描述为 农民的土地 农具等生产资料被强制集体化 财产的个人股权无偿地转让给集体 完全取消个人财产主权 高级社实际上是一种强制性的制度安排 在这种制度下 公有产权成了惟一的产权类型 农民只有名义上的生产资料 农民的退出权大受限制 产权的模糊开始带来分配的不合理和激励严重不足 加上农民的意识形态 传统习惯等非正式制度并没有发生根本性变迁 公有产权这时实际上已经暴露出一些问题 但是当时非但没有注意解决这些问题 反而错误地以为问题出在公有化程度还不够高上 加快了制度变迁步伐 二 人民公社制度 1960年我国农村进入人民公社化时期 这一制度的基本内容可以描述为 生产资料归劳动群众集体所有 实行公社 生产大队和生产小队三级所有 以生产队为基本的核算单位 个人消费品实行按劳分配 制度特征 首先 从产权角度看 产权集中化是传统计划经济体制的重要特征 而这一特征在人民公社制度中亦未能幸免 这种传统产权包括以下三个基本规定 一是集体成员对财产占有的平均性 所有集体成员都拥有对集体财产完全平等 无差异的权利 二是产权的非排他性 集体成员以群体的方式行使各种权利 任何人都不能排斥其他人而独享其权 三是产权的不完整性 完整的产权应包括所有 使用 收益 处置 让渡的一组权利 人民公社中这些权能多数都缺位 这种共有产权的参与者虽然在理论上都有共享资源和获取收益的权利 但谁都无法界定哪一部分资源属于自己 人人都是财产主人 最后的结果实际是 人人都不关心它 这种特定的产权安排以一种命令与服从的强制方式界定了每个当事人的损益边界 不允许当事人之间的自愿谈判和交易 几乎完全泯灭了产权制度降低交易成本 从而最大限度地将外在性 内部化 的作用 其次 从组织形式看 人民公社制度采取了公社 大队 队这样一种集中的组织形式 也许制度供给者至少在潜意识中旨在减少市场经济的天然伴侣一交易成本 消除被一贯批判的私有制带来的资本主义经济危机和农村经济波动 从表面看 市场交易的确消失了 但在这种组织中 农民非自愿执行上级命令的强制成本 繁杂的劳动组织成本 无时不在的监督成本等却达到了一个相当大的程度 实际上是以高昂的组织成本换取市场交易成本的节约 农村经济的效率并没有提高 最后 从激励角度看 农民的所得 即工分取决于整个集体的净产权 农民个人的努力与分值的联系不明显 甚至辛辛苦苦一年仍是 一无所有 由于在农村经济中普遍存在着委托人与代理人之间的目标差异 为防止代理人的所谓 道德风险 问题 人民公社制度从人 财 物等方面全面剥夺了农民的自主权 农民的确被 管 起来了 但这种政府强制性后面的意识形态偏好与农户利益偏好的不一致导致农户之间的机会主义泛滥 由于不能从自己的努力中得到好处 农民便普遍选择了 磨洋工 偷懒 等 搭便车 行为 不可否认 在这种强制性的制度变迁过程中 农村经济在刚开始和部分年份也曾取得极大发展 但认真分析 不难发现 导致其发展的因素恰恰不在于正式制度的变迁 而是更多地来自理想 政治 精神等非正式制度 但这种道德强化往往也是有效率的 且效率曲线是不连续的 制度的供给者必须不断选取新的道德兴奋点 如 大跃进 等 但每一种道德强化的边际效率都是最终递减的 随着人们热情的减退 组织成本就开始上升 当然 从国家这个供给主体的意愿来看 可能一想通过强制性制度供给以降低交易成本 使社会总产出最大化 二想通过权力中心以及它所代表的利益集团的垄断租金最大化 实现其政治支持最大化 但是在实际运行过程中 制度供给却偏离了意愿供给的初衷 当制度变迁的收益大大高于制度变迁的成本时 制度变迁便在所难免了 三 家庭联产承包责任制制度 从1978年安徽凤阳县小岗村首创土地承包开始 农村经济开始普遍采用一种新的制度形式 这一制度安排的基本内容可描述为 在坚持土地 水利设施等基本生产资料归集体所有的前提下 通过集体经济组织与农户家庭签订经济合同的形式 把土地等生产资料承包给农户家庭具体经营 以合同的形式确定下双方的责 权 利关系 家庭联产承包责任制初始阶段极大地促进了农村经济的发展 从人民公社制度到家庭联产承包责任制制度的变迁是诱致性制度变迁的一个典型例子 这一制度真正是从部分农民的自发诱致性开始 在逐渐受到决策层的普遍认同后才在全国大范围铺开 其之所以能够发生的深刻原因在于 人们不是没有考虑改革成本 而是这种新制度安排的收益太具 诱惑力 使人们无法拒绝而愿意付出这种成本 当人民公社制度所带来的最初喜悦散尽 农民发现这种制度安排并没有给他们带来更多的利益 诸如 医疗保健 子女教育 住房 等体现公有制优越性的制度成了 城里人 的 专利 而他们还要承担工农产品价格剪刀差等其他不公平制度安排的待遇 所以在他们发现新制度安排的收益远远大于改革的成本时 他们便甘愿冒险 家庭联产承包责任制制度虽然还没有完全理顺产权关系 但至少部分产权由集体回归个人 农民获得了经营权和收益权上的某种个人产权形式 家庭这种基本的组织形式也有利于使受损和受益效应内在化 激励机制变得比较清晰 所谓 交够国家的 留足集体的 剩下都是自己的 就通俗地概括了这一特征 农民的劳动绩效开始与贡献结合起来 执行约定的合约成本降低 而且这种变迁满足了中国农村几千年的与家庭 小农经济这种深厚历史相适应的传统非正式制度 所以能在最初阶段取得明显的绩效 二 农村经济制度创新的供求 农村经济经过这些年的改革 得到较大发展 取得了不少成绩 但仍然存在不少问题 必须进行制度创新 新制度经济学一般把制度变迁与制度创新视为同一内涵的概念 我国学者基本同意这一观点 认为制度变迁理论主要研究两个问题 一是如何从旧的制度安排过渡到新的制度安排 一是制度创新问题 即新的制度安排如何产生的问题 沿袭这一基本思路 对我国农村经济制度创新进行探讨 一 家庭联产承包责任制的制度缺陷 家庭联产承包责任制确实使我国农村经济发展走过了一个黄金时期 但近10年的农村经济发展实践却使我们不得不重新考虑 这种制度是不是一个 好 的制度 一个明显的事实是 从1985年开始 农村经济进入徘徊不前的状态 农业发展的速度越来越慢 农产品结构矛盾 需求矛盾十分突出 城乡之间差距拉大 农民收入增长停滞 积极性不高 这一外在现象背后隐藏的深刻制度因素是 家庭联产承包责任制的产权虽然比以往有了一定的变化 但产权仍不完整 从法律的角度看 一个高效的产权应该有三个特性 一是普遍性 即所有资源都应被某个人所占有或所能占有 除了一些多得足够每个人为所欲为地消费也不至于减少别人消费的资源以外 二是排他性 即能排除他人享有属于自己的产权 三是可转让性 即能通过产权转让使资本从低效率的用途转到高效率的用途 Posner 1977 但是从作为农村经济制度核心的土地产权来看 至少这三个方面都有欠缺 首先是土地产权的各项权能的边界不清晰 主体对自己责 权 利边界模糊 其次是土地被分割的越来越碎 不适应现代大生产 难以产生规模经济 最后 土地的不可转让性导致资源配置难以优化 由于产权不清晰 家庭联产承包责任制与人民公社制度相比组织成本的确降低了 但市场交易成本问题又开始回升 在农户与农户之间 农户与其他经济主体之间 农户与政府之间的交易过程中 由于农民是一个 弱质 群体 所以不得不花费更多的力量 成本去收集信息 谈判 签约和监督合约执行 使用权交易中出现的不确定性 使交易成本越来越大 而家庭这种单一的组织形式规模过小 难以形成规模效益和规模集约 难以进入市场 即便进入市场也无法不付出高昂的交易成本 收益与努力相挂钩的这种激励的确使监督成本内在化 但成果太少 没有太大的吸引力 实际上也等于没有激励 从一定意义上说 家庭联产承包责任制是在当时人民公社制度问题已非常突出 而在现存的政治约束条件下又没有更好的制度模式可供选择的情况下的一个被迫选择 具有次优 SecondBest 性质 二 农村经济制度创新的需求 制度创新是一个复杂且费用昂贵的过程 新制度经济学并不完全排斥新古典理论 而是把制度引入了新古典经济学的分析框架 其制度选择及制度创新可以 需求供给 这一新古典经典的理论构架来进行分析 农村经济制度创新需求 是指农村经济为谋求在现行制度下得不到的利益而产生的制度变迁需求所引发制度的重新安排 也就是说农村经济总是力图在给定的约束条件下 谋求确定预期对自己最为有利的制度安排和权利界定 只要发生了制度的非均衡 就产生了对新的制度服务的需求和新的制度安排的需求以及新制度服务的潜在供给 而不管这种潜在供给能否变成实际供给而使制度需求得到满足 一旦农村经济制度变革的收益大于其成本时 就产生对制度创新的需求 这一需求必然诱发实际的制度变迁 影响制度需求的变量主要有宪法秩序 技术要素和市场规模 建立社会主义市场经济体制是我国经济体制改革的目标模式 已载入宪法 农村经济制度创新的目标也是随着这一目标的改变而改变的 家庭联产承包责任制是在我国行将告别计划经济但并没有进入完全市场经济时的一种制度选择 市场经济的建立改变了社会生活的方方面面 制度环境的变化呼唤着农村经济的变革 再从技术的角度看 虽然技术进步是以一定的制度安排为基础的 但反过来 技术创新又代表了一个对制度创新需求的有力来源 建立在一定制度因素基础上的技术创新反过来会影响 推动制度的变革和演进 以企业为例 在西方世界兴起的历史上 从业主制企业 合伙制企业向公司制企业的变更过程中 技术创新与进步起了极为重要的作用 正是通过二次产业革命 大机器在企业中被采用 刺激了生产资料和生产要素的改进与提高 从而使机器大工业得以确立 机器大工业推动了企业的发展 使企业内部的分工与协作更加细密 企业规模不断扩大 从而创造了由业主制 合伙制向公司制企业制度演进的需求 农业技术必须达到一定的先进水平 其变迁所释放的新收入流才是对制度创新需求的主要原因之一 因为技术进步可能会调动农村经济对资源进行重新配置的积极性 但家庭联产承包责任制因为规模原因影响了农业生产技术进步 当然 我们也应当看到 农村经济制度也是一种公共品 公共品面前的群体行为必然产生投机 农村经济的制度创新也是一种群体行为 它需要国家 集体 个人组成行动集团 相互协作 共同努力 各自支付一定量的变革成本 从而实现制度创新 获取因农村经济制度创新而带来的额外收益 然而 农村经济制度创新不能避免 搭便车 问题 当一种制度安排被创造出来后 其他地方或非参加人可以模仿这种创新并大大降低其组织和设计新制度的费用 因此 创新者的成本 风险很大 而其报酬将少于作为整体的社会报酬 不管别人是否承担了创新和初期的困难 他都能得到同样的服务 因此许多农户或集体从自身的成本与收益出发 拒绝支付改革成本 搞投机行为 搭其他地方 人的便车 影响了创新的需求 三 建立激励性农村经济制度的基本构想 新制度经济学认为制度提供的一系列规则由社会认可的正式制度 非正式制度 实施机制三部分组成 要发挥制度的功能 首先必须使正式制度与非正式制度相兼容 否则就会产生 橘生淮南则为橘 橘生淮北则为枳 的现象 同时 由于一个制度安排的绩效依赖于其他相关制度安排的存在 因而 农村经济制度创新 不仅仅是引入某种单项制度安排 而必须在产权 组织 市场等方面引入一系列相关的制度安排 构成制度集合 在正式制度 非正式制度诸方面进行整体创新 一 产权创新 按有名的科斯定律 ChaseTheorem 只要存在交易成本 那么不同的权利界定会带来不同效率的资源配置 其隐含的理论意义是无论产权属谁 只要产权界定是清楚的 市场机制便能导出最有效率的结果 换句话说 节约交易成本的有效途径就是明确界定产权 只有明确界定产权 才能使一个人在同其他人的交易中形成理性把握的预期 从而最大程度地节约交易成本 应当看到 随着农民对土地依赖性的渐次弱化 土地将不再是农民惟一的生活来源 至少在部分地方是这样 那么只要不是人为地阻碍诱致性制度变迁 作为农村经济产权改革核心的土地产权改革并非不可逾越 这一创新的基本思路是 实现土地最终所有权与法人财产权分离 弱化土地所有者除收益权之外的其他各项权能 允许土地在一定游戏规则下有偿转让 使最终所有者国家拥有土地的最终所有权 集体受国家的委托行使所有权的转让权 农户拥有土地的长久使用权及使用权的转让权 二 组织创新 如果说制度是社会游戏的规则 组织则是玩游戏的角色 诺思在研究西方世界近百年变迁的实践后得出一个有名的结论 一个有效率的组织是经济增长的关键 集体和家庭是两种不同的组织制度安排 选择何种制度安排惟一的原因应当是在这种制度安排下资源配置和使用过程中的成本低于别的安排 针对家庭在规模化和交易成本方面的缺陷 这一创新的基本思路是 实行系统内的非市场安排与市场外的市场安排相结合 既可降低农户的市场交易成本 使外部经济内部化 又可提高农户的组织化程度 把小农户引入大市场 从而使资源配置接近帕累托最优 ParetoEfficiency 状态 使农户能得到在其他组织与制度安排下得不到的收入 值得一提的是我国农村近年来在这方面进行了艰苦的探索 取得了一些经验 其中 农业产业一体化经营 是这方面的一个代表 所谓 农业产业一体化经营 是指农业生产者为了提升自身的市场竞争地位而走向集中和联合的一种新型组织方式 其实质是农业生产者之间或者与其产前 产后部门的相关企业签订一个长期合约来代替市场中相应的一系列临时交易关系 其具体组织形式有 公司十农户 合作经济组织十农户 农村专业技术协会十农户 专业批发市场十农户等多种形式 虽然现在对这一组织形式下个结论还为时过早 但这应当是组织创新的一个方向 三 市场创新 市场创新是关于市场构成的变动和市场机制的创造以及伴随新产品的开发对市场的开拓 占领 从