工程索赔整理版.doc

在工程建设中，不可避免地会发生工程变更。工程变更对工程项目的质量和进度，特别是投资带来较大的影响。有经验的承包商常常通过工程变更获取改变合同价和工期的机会即工程索赔。在施工中，业主、监理工程师应特别注意控制工程变更而产生的工程索赔。因此，工程变更、工程索赔的合同管理对参建双方都十分重要。 一、工程变更与索赔的概念 1、工程变更的概念 当业主决定更改合同文件中所描述的工程，使得工程任何部分的结构、质量、数量、施工顺序、施工进度和施工方法发生变化，即称为发生了“工程变更”。 由于工程项目建设的复杂性、长期性和动态变化，任何承包合同都不可能在履行前预见和覆盖实施过程中的所有条件和变化，因此，在工程承包施工中，工程变更不可避免。 2、工程索赔的概念 索赔是指在合同履行过程中，对于非自己的过错，而且应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿和（或）时间补偿的要求。在实际工程中，索赔是双向的。业主向承包商也可能有索赔要求。但通常业主索赔数量较小，而且处理方便。业主可通过冲帐、扣拔工程款、没收履约保函、扣保留金等实现对承包商的索赔。而最常见、最有代表性、处理比较困难的是承包商向业主的索赔，所以人匀通常将它作为索赔管理的重点和主要对象。 索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚，索赔属于正确履行合同的正当权利要求。索赔方所受天的损害，与索赔方的行为并不一定存在法律上的因果关系。导致索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是对方当事人的行为导致的，也可能是任何第三方行为所导致。索赔在一般情况下都可以通过协商方式友好解决，若双主无法达成妥协时，争议可通过仲裁解决。 二、工程变更的内容及工程索赔的分类 1、工程变更的内容 工程变更涵盖的内容广泛，如设计变更、施工进度计划变更或施工顺序变更、施工技术规范标准变更、工程量的增减、施工现场条件改变、施工的项目超出了合同指明的工程范围，等等。 2、工程索赔的分类 （1）按照干扰事件分类，可以分为：工期拖延索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；工程变更索赔；工程终止索赔；其他索赔（如货币贬值、物价上涨、法令变化、建设单位推迟支付工程款引起索赔）等。 （2）按合同类型分类，可以分为：总承包合同索赔；分包合同索赔；合伙合同索赔；劳务合同索赔；其他合同索赔等。 （3）按索赔要求分类，可以分为：工期索赔；费用索赔等。 （4）按索赔起因分类，可以分为：建设单位违约索赔；合同错误索赔；合同变更索赔；工程环境变化索赔；不可抗力因素索赔等。 （5）按索赔的处理方式分类，可以分为：单元项索赔；总索赔等。 三、施工索赔 在工程索赔实践中，通常把承包商向业主提出的为了取得经济补偿或工期延长的要求，称为“施工索赔”。在承包工程中，对承包商来说，索赔的范围更为广泛，一般只要不是承包商自身责任，而由于外界干扰造成工期延长和成本增加，都有可能提出索赔。这包括两种情况：一是业主违约，未履行合同责任。如：未按合同规定及时交付设计图纸造成工程拖延；未及时支付工程款等，承包商可提出赔偿要求。二是业主未违反合同，而由于其他原因，如：业主行使合同赋予的权力指令变更工程；工程环境出现事先未能预料的情况或变化，如恶劣的气候条件，与勘探报告不同的地质情况，国家法令的修改，物价上涨，汇率变化等。由此造成的损失，承包商可提出补偿要求。并应注意以下问题： 1、 施工索赔提出的时效性 在工程项目施工阶段，业主未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由业主承担责任的情况，造成工期延误或向承包商延期支付合同价款以及承包商的其他经济损失，承包商按下列程序书面向业主索赔： （1） 事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知； （2）出索赔意向通知书后28天内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料； （3）工程师在收到承包商送交的索赔报告和有关资料后，于28日内给予答复，或要求承包商进一步被子充索赔理由和证据； （4）工程师在收到承包商送交的索赔报告和有关资料后28日内未予答复或未对承包商作进一步要求，视为该项索赔已经认可。 （5）该索赔事件持续进行时，承包商应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与3、4规定相同。 2、 施工索赔原因的合法性 承包商提出施工索赔要做到合理合法。索赔的原因大致有以下几方面： （1）不利的自然条件与人为障碍引起的索赔。不利的自然条件是指施工中遇到的实际自然条件比招标文件中描述的更为困难和恶劣，这些不利的条件和人为障碍增加了施工的难度，导致了承包商必须花费更的时间和费用，承包商可以提出索赔。 （2）施工临时中断和功效降低引起的索赔。由于业主和工程师原因造成的临时停工或施工中断，特别是根据业主和工程师不合理的指令造成了功效的大幅度降低，从而导致费用支出增加，承包商可以提出索赔。 （3）工期延长和延误的索赔。在承包合同履行过程中，由于非承包商原因而导致工期延长或延误。非承包商的原因有两种，一是非承包商、非业主的原因，如：战争、罢工、异常恶劣气候等；二是业主的原因，如：场地条件变更、建设文件缺陷、图纸有误等。 （4）业主不正当的终止工程而引起的索赔。由于业主不正当的终止工程，承包商有权要求赔偿损失，其数额是承包商在被终止工程上的人工、材料、机械设备的全部支出，并有权要求赔偿其盈利损失。 （5）物价上涨引起的索赔。由于物价上涨的因素，带来了人工费、材料费、甚至施工机械费的不断增长，导致工程成本大幅度上升，承包商的利润受到严重影响，引起承包商提出索赔要求。 （6)拖欠工程款引起的索赔。 （7）因合同条款模糊不清甚至错误引起的索赔。在合同签订中，对合同条款审查不认真，有的措辞不够严谨，含义不一致，也可能导致索赔的发生。 3、 施工索赔费用的正确性 （1）施工索赔费用的划分 人工费索赔。人工费是工程成本直接费中主要项目这一，它包括生产工人工资、工资性质的津贴、加班费、奖金等。对于索赔费中人工费部分来说，主要是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用，由于非承包商责任的功效降低所增加的人工费用；超过法定工作时间的加班费用；法定的人工费增长以非承包商责任造成的工程延误导致的人员窝工费等。 材料费索赔。包括由于索赔事项材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；由于客观原因材料价格大幅度上涨；由于非承包商责任工期延误导致的材料价格上涨；由于非承包商的原因致使材料运杂费、材料采购存储费用的上涨等。 机械施工费索赔。包括由于完成额外工作增加的机械使用费；由于非承包商的责任致命名的功效降低而增加的机械使用费；由于业主或监理工程师原因造成的机械停工的窝工费。 其它费用的索赔。如；分包商索赔、工地管理费索赔、利息索赔、总部管理费索赔和利润索赔等。 （2）索赔费用的计算方法 索赔费用的计算方法一般采用分项法，按每个索赔事件所引起损失费用项目分别计算索赔值的一种方法。分项计算通常分三步： 分析每个或每类索赔事件所影响的费用项目，不得有遗漏。这些费用项目通常应与合同报价中的费用项目一致； 算每个费用项目受索赔事件影响后的数值，通常与合同价中的费用进行比较，即可得到该项目费用的索赔值； 各费用项目的索赔值汇总，得到总费用索赔值。分项法中索赔费用主要包括该项目工程施工过程中所发生的额外人工费、材料费、施工机械使用费、相应的管理费，以及应得到的间接费和利润等。由于分项法所依据的是实际发生的成本纪录或单据，所以施工过程中，对第一手材料的收集整理就显得非常重要。 4、 施工索赔的策略性 （1） 索赔时间要真实、证据确凿。索赔针对的事实必须实事求是，有确凿的证据，令对方无可推却和辩驳。对事件叙述要清楚明确，避免使用“可能”、“也许”等估计、猜测性语言，造成索赔说服力不强。 （2）算索赔值要合理、准确。要将计算的依据、方法、结果，详细说明列出，这样易于对方接受，减少争议和纠纷。 （3）分析要清楚。一般索赔所针对的事件都是由于非承包商责任引起的，因此在索赔报告中必须明确对方负全部责任，而不可用含糊的语言，这样会丧失自己在索赔中的有利地位，使索赔失败。 （4）在索赔报告中，要强调事件的不可预见性和突发性，说明承包商对它不可能有准备，也无法预防，并且承包商为了避免和减轻该事件的影响和损失已尽了最大的努力，采取能够采取的措施，从而使索赔理由更加充分，更易于对方接受。 （5） 要表明干扰事件与索赔有直接的因果关系，说明由于干扰事件的影响，使承包的工程施工受到严重的干扰并为此增加了支出，拖延了工期。 （6）索赔报告书写用语应尽量婉转，避免使用强硬、不客气的语言，否则会给索赔带来不利的影响。 四、工程签证和工程索赔 1、工程签证是工程承发包双方在施工过程中，按合同约定对支付各种费用、顺延工期、赔偿损失所达成的双方意思表示一致的补充协议。互相书面确论据签证可成为工程结算或最终结算增减工程造价的依据。 2、工程索赔是工程合同承发包双方中的任何一方，因非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失时，在约定期限内向对方提出赔偿请求的一种权利。这种权利在未获得双方协商一致或有关部门和机关确认之前，不能作为工程结算的依据。 3、工程签证是双方协商一致的结果，是双方法律行为。工程施工过程中往往会发生不同于原设计、原计划的变化，因这些变化对原合同已进行相应的调整，一般不依赖于证据；工程索赔是双方未能协商一致的结果，是单方主张权利的要求，是单方法律行为，必须领带于证据。 4、在实际工程中，索赔是双向的。业主的索赔数量较小，而且处理方便。而处理比较困难的是承包商向业主的索赔，所以通常将它作为索赔管理的重点和主要对