风险管理体系-最新版.doc

.风险管理体系第一部分:*公司组织机构图 监事会 董事会 风险管理委员会 董事会专门委员会 总经理 财务总监 副总经理 职能部门 风险管理责任部门 设武市内通总质技生机综人财纪宣物物工 备装场审 计经管术产电合力务监传资资会 管保营部 量理部 中制运管资部 部 部 采管企管部 理卫销中办心 造输理源购理 部 部 部 心公部 部 部 部 部 部 防室 干 处 部子公司 处 总经理 风险管 理责任子公司各职能部门 部门 子公司业务部门风险管理岗位 第二部分:部门职责 一、董事会 除其他职能外，关于风险管理的职能: 1、审议并向省国资委提交公司全面风险管理年度工作报告;2、确定公司风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案;3、了解和掌握公司面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策;4、批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制;5、批准重大决策的风险评估报告;6、批准内部审计部门提交的风险管理监督评价审计报告;7、批准风险管理组织机构设置及其职责方案;8、批准风险管理措施，纠正和处理任何组织或个人超越风险管理制度做出的风险性决定的行为;9、督导培育风险管理文化;10、全面风险管理其他重大事项; 二、监事会(略) 三、风险管理委员会 依照中央公司全面风险管理指引、山东省省管公司全面风险管理指引的有关规定，履行职责，主要行使下列职权: (一)审议全面风险管理年度报告。 (二)审议风险管理策略和重大风险管理解决方案。 (三)审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告。 (四)审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告。 (五)审议风险管理组织机构设置及其职责方案。 (六)办理董事会授权的有关全面风险管理的其他事项。 四、总经理(其他职能略) (八)就全面风险管理的有效性对董事会负责; 五、企管部: (一)负责全面风险管理，包括: 1、研究提出全面风险管理工作报告;2、研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制;3、研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告;4、研究提出风险管理策略和跨职能部门的重大风险管理解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控;5、负责组织建立风险管理信息系统;6、负责对全面风险管理的有效性评估和评价，研究提出全面风险管理的改进方案;7、负责组织协调全面风险管理日常工作;8、负责指导、监督有关职能部门、各业务单位以及全资、控股子公司开展全面风险管理工作;9、制定并实施全面风险管理考核方案，包括风险管理体系建设的考核和对风险管理工作绩效的考核;10、办理全面风险管理其他有关工作; 其他职能略。 六、内审部 (一)负责对公司及所属单位的经营风险进行评估和评价; (二)负责对建立健全本企业内部控制提出意见和建议，并对内部控制的有效运行进行监督; (三)根据董事会、监事会或经理层授权，具体组织实施企业内部控制自我评价事宜。 (四)协助董事会及其审计委员会，协调内部控制审计及其他相关事宜。 (五)负责收集与职责相关的风险事件，对风险事件进行分析和评价，并定期通过风险信息系统向企管部反馈; 十六、人力资源部 (二)人才规划管理，结合公司发展战略，综合分析企业人才资源现状和未来一段时间内人才资源的供需情况，编制公司及所属单位人才资源规划方案及具体的实施办法; (三)负责制定员工绩效考核办法，设置科学的业绩考核指标体系，对高级管理人员和中层以下员工的业绩进行考核与评价，作为确定员工薪酬、晋升、降级、辞退等的重要依据，切实做到严格考核，有奖有惩，强化对整体团队的激励与约束。 (十)负责收集与职责相关的风险事件，对风险事件进行分析和评价，并定期通过风险信息系统向企管部反馈; 其他职能略。 十七、宣传部 (三)根据发展战略和公司自身特点，总结优良传统，挖掘文化底蕴，提炼核心价值，确定企业文化建设的目标和内容; (四) 建立文化评估制度，分析总结文化在企业发展中的积极作用，研究发现不利于企业发展的文化因素，及时采取措施加以改进; (九)负责收集与职责相关的风险事件，对风险事件进行分析和评价，并定期通过风险信息系统向企管部反馈; 其他职能略。 其他部门职能略。 说