第3章 国际贸易分工理论.ppt

第三章国际贸易分工理论 一 马克思主义国际经济贸易理论二 比较成本理论三 生产要素禀赋理论和新要素理论四 当代国际贸易分工理论新发展 所谓国际贸易分工理论 就是有关国际贸易发生的基础 决定国际贸易总量 构成 方向即国际贸易模式等的系统说明 它是贸易政策的理论依据 对国际贸易的理论说明分为两大分支 一是马克思主义关于国际经济贸易的理论 二是西方资产阶级国际贸易理论 经济学是一门社会科学 其研究对象是社会经济现象 而社会经济现象是纷繁复杂 不断变化的 经济学又是一门涉及人们利益的学科 研究者的主观价值判断各不相同 在经济学研究中 还涉及不同的观察角度和研究方法 由于上述原因 经济学理论必然是百花齐放 百家争鸣 对同一个课题 经济学家会有不同的意见 学术争鸣是正常现象 也是学术发展的必由之路 马克思非常重视国际贸易问题的研究 在他的 资本论 的写作计划中 曾计划在第四卷中讨论国际贸易问题 内容包括国际生产关系 国际分工 国际交换 输出与输入 汇兑等等 但由于种种原因 他没能完成自己的写作计划 但在 资本论 有关资本主义经济制度的分析中 马克思还是多次论及国际分工和对外贸易 世界市场等问题 马克思的分析揭示了国际分工的本质和国际交换的基础 对我们仍然具有重要指导意义 西方经济学有关国际贸易问题的分析多侧重于现象的分析和描述 回避了国际贸易关系的实质 但由于其理论主要针对国际贸易活动本身 因此 其理论具有较高的实践价值 对马克思主义国际贸易理论的发展也有借鉴作用 一 马克思主义国际经济贸易理论 马克思认为 一方面 资本主义商品经济向国际范围的扩张 反映了资本主义生产方式本质上是世界性的剥削关系 另一方面 国际经济贸易的发展 反映了生产社会化和商品经济发展的客观要求 因此国际经济贸易关系具有两面性 但马克思主义国际经济贸易理论从根本上是主张大力发展国际贸易与分工的 要改变的 是不合理的资本主义剥削秩序 马克思的国际价值理论 国际社会必要劳动时间决定商品价值由于国际价值决定的特点 使得参加国际贸易的双方都能获得利益如果国别价值低于国际价值 按国际价值交换 可获得超额利润如果国别价值高于国际价值 按国际价值交换 较多的国民劳动换回了较少的劳动 但商品进口后 还要再在国内市场上进行交换 交换的不是国内不能生产的 就是生产成本很高的 按国内生产条件交换仍然有利可图 马克思 经济不发达国家在与发达国家进行贸易时 这种国家所付出的实物形式的物化劳动多于它所得到的 但是它由此得到的商品比它自己所能生产的更便宜 二 比较成本理论 自由贸易理论和保护贸易理论 西方国际贸易理论大致分为两大分支 一支主张自由贸易 反对国家对经济生活的干预 要求取消对外贸易中的各种限制和特权 让国际贸易自由地发展 另一支主张保护贸易 赞成国家干预经济生活 提倡通过政府采取的各种措施对本国的市场和产业进行保护 以增强本国对外贸易的竞争力 国际贸易分工理论经历三个发展阶段 古典国际贸易分工理论阶段新古典国际贸易理论阶段新贸易理论阶段 自由贸易理论 绝对成本理论比较成本理论要素禀赋理论产品生命周期理论产业内贸易理论公司内贸易理论 重商主义的保护贸易学说 重商主义是15 17世纪欧洲资本原始积累时期代表商业资本利益的经济思想和政策体系 重商主义者认定 货币是财富的唯一形态 一切经济活动的目的就是为了获取金银货币 一国的金银货币拥有量的大小 反映了该国的富裕程度和国力的强弱 那么 怎样才能尽可能多地获取金银货币呢 重商主义者认为 除了开采金银矿藏外 只有发展对外贸易 才是增加一国货币财富的真正源泉 因此 所谓重商主义 实际上是重国际贸易主义 重商主义的保护贸易学说 要通过对外贸易来积累金银货币财富 就必须保持贸易顺差 重商主义者在国际贸易学说史上首创了国际贸易收支差额理论 并着重分析了这个问题 重商主义者认为 在金属货币时代 只有发生贸易顺差 才能使外国的金银财富流入国内 他们还认为 只有通过对外贸易使金银货币发生净流入 才算是获得了贸易利益 重商主义经历了两个发展阶段 大约从15世纪到16世纪中叶为早期重商主义阶段 16世纪下半叶至17世纪为晚期重商主义阶段 早期重商主义 货币差额论晚期重商主义 贸易差额论 重商主义的论点是否正确 货币是财富的唯一形态只有通过对外贸易使金银货币发生净流入 才算是获得了贸易利益 重商主义的学说是建立在对国际贸易作用的错误看法基础上的 它把货币看作是财富的唯一形态 认为开展对外贸易的目的就是为了获取金银货币 而通过对外贸易 并不能使双方互利 一方之所得必然是另一方之所失 因此 重商主义的保护贸易政策也必然是以损人利已为目的的奖出限入 重商主义的保护贸易学说 财政思想重于经济思想 一心只想着通过对外贸易积累货币财富 这是重商主义者只注重考察流通领域而忽略生产领域所必然出现的现象 绝对成本理论 绝对成本理论是英国古典经济学家亚当 斯密于1776年在 国富论 中适应英国新兴资产阶级需要而提出的 用以解释国际贸易分工基础的理论 斯密对重商主义视金银货币为财富 对外贸易主要在于追求外贸顺差的思想进行了批判 斯密认为 进行对外贸易的国家可以得到两种利益 即输出本国不需要的剩余产品和输入本国所需要的其他商品 从而使通商各国都能获得莫大利益 因此 对外贸易的目的 不在于求得顺差 金银货币的输入不是一国进行对外贸易的主要利益 更非唯一利益 对外贸易可使国家致富 但致富不在于货币 而在于用货币进行的购买 商品除了交换货币以外 还有许多其他用途 而货币除了购买商品以外 一无所用 因此 企业通过金银的输入来增加财富的想法是荒谬的 斯密站在产业资本的立场上批判重商主义 将对资本主义的研究从流通领域转到生产领域 对国际贸易的基础和利益问题提出了新观点 斯密的绝对成本说是建立在他的分工学说基础之上的 他认为 分工能提高效率 改进技术 增加生产总量 例如 没有分工 一个人最多一天制20枚针 甚至一枚也造不出 如果有了分工 10人一天能制48000枚针 效率提高近百倍 因此 每个人用自己擅长生产的东西去交换自己不擅长生产的东西 获得分工的好处 绝对成本理论 斯密用一国内部的不同职业 不同工种之间的分工原则来说明国际贸易 如果每个人都用自己擅长生产的东西去交换自己不擅长生产的东西 那对交换双方都有利 裁缝不必自己做鞋子 而向鞋匠购买 鞋匠也不必自己缝衣服 而向裁缝买衣服 每个人都应当发挥自己的优势 集中生产自己的优势产品 然后相互交换 那是有利的 国际贸易也是如此 绝对成本理论 一国应把本国生产某种商品的成本即生产费用与外国生产同种商品的成本即生产费用相比较 以便决定是自己生产还是从外国进口 一国某种产品的成本绝对地低于他国 那该国生产这种商品的产业就是具有绝对优势的产业 相反 就是不具有绝对优势的产业或处于绝对劣势的产业 一国的绝对成本优势来源于两个方面 一是自然禀赋的优势 即一国在地理 环境 土壤 气候 矿产等自然条件方面的优势 这是天赋的优势 二是人民特殊的技巧和工艺上的优势 这是通过训练 教育而后天获得的优势 一国如果拥有其中的一种优势 那么这个国家某种商品的劳动生产率就会高于他国 生产成本就会绝对地低于他国 绝对成本和绝对利益 首先 按绝对成本原理进行生产的国际分工 可以提高劳动生产率 增加产品产量 分工前分工后呢绒22 2酒22 375 其次 随着产量的增加 通过国际贸易 各自国内的消费水平也提高了 假定交换比例为1 1 再假定英国用一半呢绒与葡萄牙交换酒 那么 分工前分工后英国1呢绒 1酒1 1呢绒 1 1酒葡萄牙1呢绒 1酒1 1呢绒 1 275酒 再次 如果两国维持分工前的消费水平不变 英国只需用100人生产的一单位呢绒与葡萄牙交换自己需要的单位酒 比自己生产节约了20人一年的劳动 葡萄牙只要用80人生产的一单位酒与英国换回自己需要的一单位呢绒 比自己生产节约了30人一年的劳动 比较成本理论 在所有资产阶级国际贸易分工理论中 影响最大的莫过于李嘉图的比较成本理论 自其创立的一百多年来 它一直被西方国际经济学界奉为经典 并成为资产阶级国际贸易分工理论发展的主线 即使在当代 它也是研究国际贸易理论的逻辑起点 比较成本理论 什么是比较成本 两国生产两种商品所耗费的劳动量比例英葡 酒的成本比为120 80 酒的成本英为葡的1 5倍 呢绒成本比为100 90 呢绒的成本英为葡的1 1倍 葡英 呢绒成本比为90 100 呢绒成本葡是英的90 酒的成本比为80 120 酒的成本葡是英的67 按照李嘉图的思想 葡萄牙应两优择重 放弃生产成本比英国优势较少的呢绒 专门生产酒 并拿它向英国出口 换取呢绒 英国则应两劣取轻 放弃生产成本比葡萄牙劣势较多的酒 专门生产呢绒 并向葡萄牙出口呢绒以换取酒的进口 这样对双方都会是有利的 比较成本是对各国产品的成本作相对的比较 这是比较成本思想的精髓 首先 按比较成本原理进行生产的国际分工 可以提高劳动生产率 增加产品产量 分工前分工后呢绒22 2酒22 125 其次 随着产量的增加 通过国际贸易 各自国内的消费水平也提高了 假定交换比例为1 1 再假定英国用一半呢绒与葡萄牙交换酒 那么 分工前分工后英国1呢绒 1酒1 1呢绒 1 1酒葡萄牙1呢绒 1酒1 1呢绒 1 025酒 再次 假定英国和葡萄牙对呢绒和酒的消费需求不变 在存在国际贸易分工的情况下 英国只需用100人生产的1单位呢绒与葡萄牙换回自己需要的1单位酒 比自己生产节约了20人一年的劳动 葡萄牙只要用80人生产的1单位酒与英国换回自己所需要的1单位的呢绒 比自己生产节约了10人一年的劳动 比较成本理论的科学性 1 为自由贸易政策提供了坚实的理论基础李嘉图 在商业完全自由的制度下 各国都必然把资本和劳动用于最有利于本国的用途上 这种个体利益的追求很好地和整体的普遍幸福结合在一起 使国际贸易最自由的政策 是最明智最稳妥的政策 对国际贸易进行任何限制 所限制的不是别国的利益 而是自己国家的利益 如果让贸易在其富有活力的原则下寻找其前进的道路 那准会使贸易在差不多漫无止境的情况下增长 比较成本说将自由贸易的领域推广到各种类型的经济水平各异的国家的更宽范围 从而论证了自由贸易政策的普遍性和合理性 也正因为如此 比较成本说成为自由贸易理论的主线 2 说明价值规律在国际市场上的作用形式发生了变化 国内市场 绝对成本 绝对竞争 国际市场 相对成本 相对竞争 不同经济发展水平的国家都可找到自己的相对优势参与国际竞争 而不致淘汰 这为发展中国家对外开放提供了理论指导 3 说明互利和等价交换是不同的概念 两国交换比例介于1单位呢绒 0 83 1 125单位酒 或1单位酒 1 2 0 9单位呢绒之间 对任何一方都是有利的 而等价则是具体的交换比例 互利 等价 互利是面的概念 等价是点的概念 比较成本理论揭示了人类分工协作的大道理 律师和打字员乔丹应当去剪草坪吗 中国的发展战略 赶超战略与比较优势战略 三 生产要素禀赋理论和新要素理论 生产要素禀赋理论 生产要素禀赋理论从以下两个方面说明了产生比较成本差异的原因 一是各国各种生产要素的禀赋即经济资源的拥有状况 二是不同的商品生产需要不同的生产要素配置 即不同的商品生产所使用的各种生产要素的比例不同 生产要素禀赋理论最早轮廓由瑞典经济学家赫克歇尔1919年在一篇文章 对外贸易对收入分配的影响 中提出 但它被埋没了10多年 直到1933年另一名瑞典经济学家赫的早期学生俄林在其出版的 区际贸易和国际贸易 中加以阐明和发展 才引起了人们的关注 因为这一理论最早由赫提出 因此该理论被称为赫 俄理论 鉴于俄林在国际贸易方面的贡献 1977年他因此获得诺贝尔经济学奖 要素丰裕度 指两国要素拥有量和要素价格比率的比较要素丰裕的实物定义 若乙国的资本总量与劳动总量的比率 TK TL 高于甲国 则乙国资本相对丰裕 甲国劳动相对丰裕要素丰裕的价格定义 若乙国的利息率与工资率的比率 R W 低于甲国 则乙国资本相对丰裕 甲国劳动相对丰裕 要素密集度 指生产各种商品所需投入的生产要素的组合比例 设生产两种商品X Y 使用两种生产要素K 资本 和L 劳动 如果生产Y的K L的比率高于生产X的K L的比率 或生产X的L K的的比率高于生产Y的L K的的比率 则Y是资本密集型产品 X是劳动密集型产品 生产要素禀赋理论 一个国家相对丰裕的生产要素 其价格就会便宜 比如劳动力丰裕的国家 工资 劳动力价格 就低一些 资本丰裕的国家 利息率 资本的价格 就低一些 反之 比较稀缺的生产要素 其价格当然就高些 如果各国都专业化生产密集使用本国禀赋较多 价格相对便宜的生产要素的商品 然后进行贸易 那就会得到互利的结果 比如劳动力相对丰裕的国家生产劳动密集型商品具有比较优势 资本相对丰裕的国家生产资本密集型商品具有相对优势 国际贸易分工的格局是由各国生产要素禀赋状况所决定的 生产要素禀赋理论的特点就是根据贸易国经济结构中的劳动力 资本 土地等生产要素拥有状况来说明贸易格局和贸易走向 要素禀赋理论的论证 商品和要素的价格 最终是由对商品的需求和生产这些商品的可能性来决定的商品需求的决定因素 消费者偏好 不变 要素所有权的分配 不变 商品供给的决定因素 生产要素的供给生产技术状况 不变 俄林 贸易的首要条件是某些商品在某一地区生产要比在别一地区便宜 在每一个地区 出口品中包含着该地区拥有的比其他地区较便宜的 相对大量的生产要素 而进口别的地区能较便宜地生产的商品 简言之 一国进口那些含有较大比例生产要素昂贵的商品 而出口那些含有较大比例生产要素便宜的商品 国际贸易对生产要素收益的影响 假定有两个国家 澳大利亚和日本 生产两种商品 小麦和布匹 使用两种生产要素 土地和劳动 土地丰裕的澳大利亚出口小麦 进口布匹 劳动丰裕的日本出口布匹 进口小麦 开展贸易以后 澳大利亚生产小麦的土地和劳动的报酬得到提高 生产布匹的土地和劳动的报酬降低 日本也由于进出口商品价格的变动而导致生产布匹的土地和劳动的报酬提高 生产小麦的土地和劳动的报酬降低 不难看出 在开展贸易后的短时期内 由于只发生商品价格的变动而没有发生生产要素在进出口部门之间的流动 两国出口行业的所有生产要素的报酬都会上升 两国进口竞争行业的所有生产要素的报酬都会降低 假定生产100吨小麦使用30单位的劳动和2单位的土地 每生产100匹布则使用50单位的劳动和1单位的土地 开展贸易后 由于澳大利亚小麦的相对价格上涨和布的相对价格下跌 从长期看 生产者就会缩减布的生产 将资源转移到生产小麦上 但是生产小麦和布所使用的生产要素比例是不同的 小麦为30 2 布为50 1 多生产100吨小麦来代替100匹布 就要少使用20单位的劳动和多用1单位的土地 如果该国土地和劳动力的供给是一定的 那就会造成生产要素市场供求关系的明显的不平衡 土地会因需求增加而提高价格 地租 从而增加土地所有者的收入 劳动会因需求减少而降低价格 工资 在日本则出现相反的情况 可见 开展贸易后的长时期内 由于商品相对价格的变动引致了生产要素在进出口部门之间的流动 引起了生产要素市场供求关系的变化 从而导致生产要素价格的变化 影响到要素所有者的报酬收入 斯托尔珀 萨缪尔森定理 假设 一国生产两种商品 例如小麦和布 使用两种生产要素 例如土地和劳动 每一种商品都不是生产另一种商品的投入物 有竞争 生产要素的供应量是给定的 两种生产要素都得到充分使用 一种商品 小麦 是土地密集型的 另一种 布 是劳动密集型的 不论有无贸易时都是如此 两种生产要素在各部门 但不是在各国间 是流动的 开展贸易提高了小麦的相对价格 定理 根据以上假设 从没有贸易转到自由贸易 毫无疑问会使在价格上升的行业 即出口行业 中密集使用的生产要素 土地 的报酬提高 而使在价格下跌的行业 即进口竞争行业 中密集使用的生产要素 劳动 的报酬降低 生产要素价格均等化趋势 根据斯托尔珀 萨缪尔森定理 如果各国都以各自的生产要素禀赋比率差距为基础进行贸易 其结果是贸易前相对丰富的要素价格上涨 相对稀少的要素价格下降 这样的过程发展的结果 将会逐渐达到要素价格比率的国际均等化 生产要素价格均等定理的假设 假设 两个国家 两种生产要素 土地和劳动 两种商品 小麦和布 在所有市场上都有竞争 每一种生产要素的供应量都是固定的 在各国之间没有生产要素的移动 两种商品生产的技术水平完全一样 但要素密集型不一样 小麦是土地密集型的 布是劳动密集型的 并且不发生生产要素密集度变换 即两国小麦都是土地密集型 布都是劳动密集型 并且不发生生产要素密集度变换 即两国小麦都是土地密集型 布都是劳动密集型 不会发生变化 两个国家不论有无贸易都生产两种商品 没有关税和运输成本 商品在国际间能完全自由流动 生产要素价格均等定理 定理 根据根据一系列假设 自由贸易不仅会使商品价格均等 而且会使生产要素价格均等 以致两国的所有工人都能获得同样的工资率 所有的土地单位都能获得同样的地租报酬 阻碍生产要素价格均等化的因素 两国生产完全专业化国际贸易商品结构的变化国际贸易价格 贸易条件 的变化国际交换中垄断因素的存在各国外贸政策的影响 生产要素禀赋理论简评 第一 李嘉图用比较成本差异阐述了贸易互利性的普遍原理 而俄林等则进一步用生产要素禀赋差异解释了为什么比较成本有差异 在理论上有所发展和创新 第二 俄林把李嘉图的个量分析扩大为总量分析 不是单单比较两国两种产品的单位劳动耗费的差异 而直接比较两国生产要素总供给的差异 从一国经济结构中的资本 土地 劳动力等这些最基本的因素来解释贸易分工基础和贸易格局 这种靠山吃山 靠水吃水的资源优势理论 对于解释国际贸易格局 具有实际意义 必须承认 土地 劳动力 资本等状况在决定各国的对外贸易上起着重要作用 资源禀赋比率理论是从一个国家的经济结构来解释贸易格局 而要素价格均等定理则反过来分析国际贸易对经济结构的影响 国际贸易的发生增加了对相对丰富资源的需求 从而提高了它的价格 也就是增加了它的报酬 另一方面减少了对相对稀缺要素的需求 从而降低了它的报酬 通过国际贸易 可以改变一国的经济结构 使生产要素得到最有效率的利用 从而使产量增加 收入增加 这些分析对于一国如何利用本国的资源优势参与国际贸易分工以获得贸易利益 无疑具有积极意义 第三 生产要素禀赋理论仍然是属于比较成本理论的范畴 使用的是比较成本理论的分析方法 但是生产要素禀赋的分析更加接近经济运行的现实 从而增强了理论的实用性 里昂惕夫之谜 美国经济学家里昂惕夫在运用投入产出法对美国1947和1951年的外贸数据进行验证时 发现美国出口的是劳动密集型产品 进口的是资本密集型产品 赫克歇尔 俄林模型的推论与实际验证结果之间的矛盾 被称为里昂惕夫之谜 里昂惕夫之谜促进了国贸理论的发展 对谜的解释 深化了对要素禀赋的认识新要素贸易理论的提出对国际贸易现象作出新解释 提出了新贸易理论 里昂惕夫之谜及其解释 生产要素密集度变换论要素非同质论贸易壁垒说需求偏向论自然资源论 生产要素密集度变换论 同一种商品的产出可以存在要素密集度的变换 比如 美国进口的产品在国内可能用资本密集型生产 但在国外却是以劳动密集型生产 从美国的角度看 就会造成进口以资本密集型产品为主的错觉 同时 美国的出口商品在国内可能是劳动密集型产品 在别国却是资本密集型产品 用美国标准衡量也会造成出口是劳动密集型产品的假象 只要贸易双方有一方存在要素密集型变换这种情况 其中一国就必然存在里昂惕夫之谜 要素非同质论 要素禀赋理论假定各国的每一种生产要素本身都是同一的 没有任何差异 然而每种生产要素实际上都不是同一的 它包含着许多小类或亚种 它们的组合也是千差万别的 因此 各国的生产要素禀赋不仅有数量上的差异 还有质量上的差异 忽略生产要素禀赋的质的差异 就难以对贸易格局作出合理的解释 里昂惕夫也认为美国对外贸易结构出现进口资本密集型产品 出口劳动密集型产品的原因 在于美国工人具有比其他国家工人更熟练的技术和更高的劳动生产率 里昂惕夫认为1947年美国的劳动生产率大约是国外的3倍 因此 美国如果将劳动力乘以3再与国家可利用的资本相比 美国实际上是一个劳动力丰富的国家 贸易壁垒说 不少经济学家认为里昂惕夫之谜其实是美国及外国的贸易壁垒所造成的 因为美国出于某些政治和集团利益的需要 对雇用大量不熟练工人的劳动密集型产业采取贸易保护政策 这就势必造成外国的劳动密集型产品难以进口 而资本密集型产品却相对容易输入 外国如果采取相反措施 为了维护本国工业的发展对资本密集型产品进口进行贸易保护 那么美国资本密集型产品就会难以进入外国市场 劳动密集型产品却相对容易出口 需求偏向论 这是试图以国内的需求结构来解释里昂惕夫之谜 一个资本相对丰裕的国家 如果国内需求强烈偏向资本密集型产品 其贸易结构就有可能是出口劳动密集型产品而进口资本密集型产品 比如美国 它对资本密集型产品的需求远远大于对劳动密集型产品的需求 这就造成了美国违背其在生产成本上的比较优势 进口资本密集型产品的状况 自然资源论 一些经济学家认为 里昂惕夫的计算局限性资本和劳动两种生产要素 没有考虑自然资源这一生产要素的作用 各国自然资源禀赋的不同 直接影响到产品中的资本 劳动力比率 美国进口竞争工业之所以是资本密集型的一个原因 就是美国是大量矿产和木材的进口国 这些产品不仅使用大量自然资源 而且还使用大量资本 在出口方面 美国出口的农产品碰巧相对说来是使用大量劳动力和土地的 里昂惕夫之谜促进了国贸理论的发展里昂惕夫之谜的提出是国际贸易理论史上的一个重要转折点 它推动了人们从更多的因素 更新的角度去研究国际分工和国际贸易产生的原因 从而促进了二战以后国际贸易理论的发展 里昂惕夫之谜促进了国贸理论的发展对谜的解释 深化了对要素禀赋的认识新要素贸易理论的提出对国际贸易现象作出新解释 提出了新贸易理论 新要素贸易理论 国际贸易新要素理论认为 应赋予生产要素以新的含义 扩展生产要素的范围 生产要素不仅仅是比较成本说所说的劳动 也不仅仅是生产要素禀赋理论所说的劳动 资本和土地 技术 人力资本 研究与开发 信息以及管理等等 都是生产要素 这些新要素对于说明贸易分工基础和贸易格局 都有重要作用 技术要素说 技术也是一种独立的生产要素 其第一个作用在于 技术进步或技术创新意味着一定的要素投入量可以生产出更多的产品 或者说一定的产量只需要较少的投入量就可以生产出来 通过技术改进 提高了现存的劳动量和资本量的生产率 就象是在技术不变的情况下 增加了劳动的供给和资本的供给一样 技术进步的速率不一样 则改变要素禀赋比率 技术作为生产要素的第二个作用表现在技术可以创造发明全新的产品和改造已有的产品 美国经济学家波斯纳在1959年提出了技术差距论 用以解释这种创新技术对国际贸易的影响 他认为 技术在要素禀赋理论中被认为不变 而实际上科技水平不断 技术的不断创新和新技术的运用在各国是不平衡的 这种普遍存在于各国的技术差距使技术领先的国家享有出口技术密集型产品的优势 波斯纳认为 新产品总是在工业发达国家最新问世 新产品在国内销售后进入国际市场 创新国便获得了初期的比较利益 其他国家虽然想生产 但由于技术差距的存在 使产品创新到其他国家模仿生产之间存在时滞 这种时滞的存在 创新国的技术优势得以在一段时期内保持 其他国家对该产品的需求只能通过进口预以满足 因此 技术差距引起了国际贸易 人力资本说 资本充裕的国家往往同时也是人力资本充裕的国家 从而人力资本充裕是发达国家参与国际分工和国际贸易的基础 在贸易结构和流向上 这些国家往往是出口人力资本要素密集型的产品 里昂惕夫之谜的产生 就是因为美国的出口产品中含有大量人力资本投资 都记在劳动力的帐上了 如果要把美国出口产品算作劳动密集型产品 那也只能理解为技能劳动密集型产品 研究与开发要素说 该学说认为 研究与开发也是一种生产要素 一个国家越重视研究与开发要素的作用 产品的知识与技术密集度就越高 在国际市场竞争中就越有利 在一定的条件下 投入研究与开发的资金的多少可以改变一个国家在国际分工中的比较优势 产生出新的贸易比较利益 信息要素说 信息作为一种能创造价值的资源 和有形资源结合在一起构成现代生产要素 在现代国际贸易中 竞争越来越表现为商情战 信息战 每个企业获取信息的快慢 拥有信息的多寡 往往会左右其生产经营和决策 甚至决定着企业的命运 甚至决定着企业的命运 一个国家利用信息的状况则将影响到它的比较优势 改变它在国际贸易分工中的地位 信息对国际贸易的影响在日本的综合商社中表现得最为明显 日本的综合商社是以贸易为主的跨国企业 它们在日本的国际贸易中占据重要地位 日本的九大综合商社占据了日本对外贸易的一半以上 其之所以具有如此强的竞争力 重视信息的搜集和处理就是一个重要原因 九大商社都把信息情报业摆在重要位置 各商社除了在总部设有情报中心外 还在世界各地设立众多的办事处或信息中心 形成遍布全球的国际通讯信息网 其中著名的三井物产的三井全球通讯网 把商社设在全球的130多个分支机构紧密相联 总部与分部日通话次数达6 7万多次 这种庞大的信息网使其能对世界经济形势作出及时 准确的判断 从而确保国际竞争力 传统的生产要素概念仅仅指有形要素 而新要素概念则不仅包括有形要素 而且包括技术 人力资本 研究与开发 信息 管理等无形要素 无形的软要素越来越成为国际贸易的重要基础 产品生命周期理论Vernon 1966 产品生命周期 新产品生命周期的四个阶段第一阶段 创新阶段第二阶段 成熟阶段第三阶段 标准化阶段第四阶段 衰退阶段 不同生命周期阶段的产品要素密集度特性 生产格局 成本价格特征 进出口格局各不相同 第一阶段 创新阶段从要素特性看 由于技术尚需改进 产品尚未定型 要素比例 工艺流程 规格划定等需不断调整 因而需要科学家 工程师和其他高度技术熟练工人的大量劳动 产品是技术密集型的 从产地特性看 由于新产品的设计和设计的改进要求靠近市场 因而新产品只能在创新国生产 从成本和价格特性看 由于这时没有竞争者 又没有相似的替代品 由于研究与开发需大量投入 产品的生产成本比较高 产品的价格相应的较高 从进出口格局看 制造新产品的企业垄断着世界市场 高价格的产品只有创新国和国外的高收入者能够购买 因此 产品主要在创新国销售 并少量向其他发达国家出口 这一阶段 创新国垄断出口 第二阶段 成熟阶段从要素特性看 到这一阶段 技术已经定型 且由于出口增大 技术诀窍扩散到国外 仿制开始 技术垄断优势开始丧失 由于产品开始转入正常生产 只需使用熟练劳动力和扩大生产规模即行 因此 这时产品由技术密集型变为资本密集型 从产地特性看 其他发达国家进口的增加 市场的扩大一方面诱使进口国的厂商仿制 一方面创新国从事新产品制造的企业开始在东道国设立子公司从事生产 以防丧失市场 从成本和价格特性看 这一时期由于其他发达国家的厂商不需支付关税和运输费用 也不需象创新国在创新阶段投入大量的R D费用 因此 生产成本降低 由于产品有了广泛的市场 参加竞争的厂商数目增加 消费需求的价格弹性上升 厂商只有降低价格才能扩大销路 因此 这阶段产品成本价格比第一阶段下降 从进出口格局看 这阶段 原进口国的企业及创新国的子公司生产了这种产品并逐步占领国内市场 创新国对这些国家的出口逐渐减少 同时 虽然东道国的厂商在本国生产新产品的成本能和创新国企业的产品相竞争 但由于生产规模尚小 再加上关税 运费后 使其产品无法在第三国市场上与创新国产品相竞争 所以 在这一阶段 创新国在对东道国出口下降的同时 对其他绝大多数市场的出口仍可继续 第三阶段 标准化阶段从要素特性看 这时 产品已经完全标准化了 不仅一般发达国已完全掌握该种生产技术 就是一些发展中国家也开始掌握这种生产技术 劳动熟练程度也不再是决定性因素 产品变为资本 劳动密集型 从产地特性看 产品产地开始向一般发达国家 甚至发展中国家转移 范围不断扩大 从成本和价格特性看 由于其他发达国家厂商产量不断上升 经验不断积累 加之工资水平较创新国低 所以成本进一步下降 从进出口格局看 这阶段由于一般发达国家成本降低的程度抵补了向国外出口需交的关税和运费 因而能够和创新国产品在第三国市场上进行竞争 并逐渐取代创新国产品 因而 其他发达国家到了净出口阶段 第四阶段 衰退阶段从要素特性看 因技术 生产设备的标准化 技术和资本已逐步失去了重要性 这时产品的比较优势主要决定于劳动力成本的高低 因此 产品变为劳动密集型的了 从产地特性看 发展中国家因为劳动力便宜 在生产这类产品上具有优势 因此产品逐渐转移到发展中国家 同时 一般发达国家凭借生产规模也能使生产成本大幅下降 因此仍能从事生产 从进出口特性看 到这一阶段 创新国出口极度萎缩 创新国要挽救颓势 就要提高和改进技术 使产品升级换代 但与其这样做 不如将这些标准化产品转移到技术水平低 劳动力便宜的发展国生产 自已放弃生产 这样创新国变为产品的净进口国 产品的生命周期在创新国结束 新产品的国际贸易模式之所以发生上述有规则的变化 是因为不同类型的国家 在产品生命周期的各个阶段上的比较优势不一样 而比较优势不一样 又是与新产品的生命周期的各个阶段产品的要素密集度联系在一起的 创新国 创新优势 生产创新产品有比较优势一般发达国家 资本 工程技术优势 生产资本密集型产品有比较优势发展中国家 劳动力丰富 生产劳动密集型产品有比较优势 生命周期理论当代还适用吗 仍然有一定现实意义但是 跨国公司全球化研发 生产 销售 往往在目标市场就地研发 有许多产品已不具备这么一个生命周期 产品生命周期理论对发展中国家的启示 1 抓住发达国家产业转移的机遇 引进相对先进的产业 2 不能一味满足于吸引发达国家转移过来的成熟技术 要加强自主创新 否则永远落后 3 吸引跨国公司到本地设立研发中心 四 当代国际贸易分工理论新发展 产业内贸易理论公司内贸易理论国家竞争优势理论 产业内贸易的概念 指同类的可替代的产品之间的贸易 这是以规模经济和不完全竞争的市场结构为基础的国际贸易 这种贸易通常发生在要素禀赋或需求结构相似的发达国家之间 产业内贸易的特点 产品流动的双向性产业间贸易的对象流动是单向的 一国出口一种产品 进口另一种产品 产品内贸易的对象既进口又出口 产业内贸易的产品具有相似性消费的可替代性产业内贸易的产品生产中使用相似的要素投入进出口产品不是自己不能生产的 也不完全是因为成本和价格上的原因 产业内贸易的理论分析偏好相似论市场结构理论 林德的偏好相似论 从需求的角度解释产业内贸易产生的原因基本观点 出口最初为满足国内需求 产品的出口结构 流向及贸易量的大小决定于本国的需求偏好 而需求偏好又决定于该国的平均收入水平 结论 两国人均收入水平相近 其需求偏好就越相似 两国产业内贸易范围越大 产品的出口是以国内需求为基础的林德认为 工业产品的生产最初都是以满足国内需要为目的的 只有随着国内市场扩大 产品具有国际竞争力以后 才可能出口 1 产品生产初期之所以以国内需求为基础 是因为 企业家对国内市场的熟悉程度远远超过对国外市场的熟悉程度 在工业生产初期他们更看重国内市场的获利机会 因此 他们不可能生产一种在国内无市场需求的新产品 只有当产品在国内市场站稳了脚跟 且企业规模发展到足够大的时候 企业家才会想到扩大市场范围 通过产品出口来获取国外利润 出口是国内市场扩大的结果 2 新产品 新技术发明的动力首先来自本国需求新产品 新技术的发明是因为本国的具体环境和特殊问题需要转化 才推动人们去从事技术革新和发明创造 生产规模扩大 只有生产扩大超过需求增长时 才促使生产厂商向国外出口 3 只有国内需要的商品才具有相对成本优势一种新产品要使它最终适合市场需求 需要在生产者和消费者间不断进行信息交流 国内这种交流成本低 而如果市场在国外 则这种交流的成本会很高昂 产业内贸易程度决定于两国消费者偏好的相似程度林德认为 两国需求偏好越相似 则其间工业品贸易的可能性越大 两国偏好越相似 则一国有代表性需求的商品也越容易在另一国找到市场 两国偏好越完全一样 则两国的进出口结构也可能一样 一国所有可能进出口的商品也是另一国所有可能进出口的商品 需求偏好的相似程度决定于平均收入水平他认为 收入水平相似的发达国间偏好相似 决定了发达国家间产业内贸易量最大 收入水平相差较大的发达国与发展国家间 则会因穷国收入分配的不均 穷国中的高收入者和富国中的中低收入者需求偏好的一致 穷国 富国之间的产业内贸易 基于以上分析 林德得出结论 两国人均收入水平相近 其需求偏好就相似 两国产业内贸易范围最大 两国人均收入水平相差大 其需求偏好就相异 两国产业内贸易存在障碍 两国中一国是比较优势的产品在另一国没有需求 则两国无从发生贸易 林德的结论在当时瑞典的国际贸易实践中得到了验证 市场结构理论 传统的国际贸易理论是古典经济学的产物 其理论假设前提很多 最主要有以下两点 一是假定规模收益不变二是假设市场是完全竞争的 这些假设前提在当时也许符合社会经济生活的主流 但已与当今社会经济生活相去甚远 新贸易理论将规模经济 即规模收益递增 和不完全竞争引入国际贸易理论分析中 对国际贸易新现象作出了新的分析 以克鲁格曼为代表的一批经济学家吸取了以往国际贸易理论的合理因素 创建了一个新的分析框架 提出了所谓新贸易理论 这些经济学家利用产业组织理论和市场结构理论来解释国际贸易新现象 用不完全竞争 规模报酬递增 产品差异化等概念和思想来构造新的贸易理论模型 分析产业内贸易的基础 市场结构理论对产业内贸易的解释 从供给方面看 由于参与国际贸易的厂商通常不是处于完全竞争的条件下 而是处在垄断竞争的条件下 因而造成了同类产品的差异化 规模经济也是产生产业内贸易的原因 从需求方面看 是由于消费者的偏好具有多样性 以及各国消费者的需求有一部分是重叠的 产品层次结构和消费层次结构的重叠 是产业内贸易的原因 规模经济与国际贸易 规模经济是导致产业内贸易的必要基础 规模经济和产品差异化之间存在着密切的联系 正是由于规模经济的作用 使得众多的生产同类产品的企业在竞争中优胜劣汰 形成一国内某种产品由一家或少数几家厂商来生产的局面 大型企业进而能发展成为出口商 由于规模经济的制约作用 每一国的大型企业只能生产出系列有限的产品来 同时 各国生产的产品又各具特色 产品差异的存在 既是促进企业走向专业化 大型化的因素 从而能获得经营上的规模效益 又为生产者的相互竞争提供了市场 为消费者的多样化选择提供了物质保证 产业内贸易与公司特定优势通过产业内贸易理论的分析 我们知道 产业内贸易的产生除了需求的重叠外 更主要的在于市场结构的原因 即不完全竞争市场中的产品差别 规模经济 这种产品差别和规模经济来自某些公司特定的垄断优势 如果我们考察一个国家的产业和产业内的公司就会发现 某个国家在某一产业可能总体上在国际上处于相对优势 但其中的一些生产具体差别化产品的公司却可能处于产业平均水平以下 而某个国家在某一产业可能总体上在国际上处于相对劣势 但其中一些生产某种具体差别化产品的公司却可能处于产业平均水平之上 这就造成了一个国家在某一产业内往往既出口同时又进口的现象 即产生了贸易结构的重叠 如韩国汽车相对于美国汽车产业而言 可能总体上处于劣势 造成了自由贸易条件下韩国从美国进口汽车 但同时韩国的大宇汽车其竞争力却高于国际汽车产业的平均水平 使其汽车能打入美国市场 韩 美两国汽车上的产业内贸易 以上说明了产业内的贸易是以公司特定的竞争优势为基础的 公司特定的竞争优势主要表现在两个方面 一是规模经济优势 成本的降低二是知识资产的优势 公司特有的专利 专有技术和独特的管理 销售模式可以生产差别化产品 从而获取垄断优势 正是由于这种公司特定优势强弱的不同 促进了发达国家间的产业内贸易 发展中国家在制成品出口方面与发达国相比 虽然总体上处于劣势 但某些竞争力在平均水平以上的公司却拥有公司特定优势并且有能力在国际市场上参与与发达国家公司的竞争 特别是发展中国家在成熟和标准化技术方面已经具备自己的产业和公司的特定优势 因此 发展中国家同样能够在国际贸易中与发达国家进行竞争 发展劣势产业的产业内贸易 获得更多的贸易利益 这里的重点是要重点扶植有国际竞争力的公司的发展和壮大 产业内贸易的利益 产业内贸易的利益主要表现在两个方面 一是生产效益依托规模优势而不断提高 二是消费者可以从产品多样化或更便宜的价格水平中得到更大的满足 从而提高社会福利程度 公司内贸易理论 公司内贸易的概念 跨国公司的母公司与子公司 子公司与子公司之间的国际贸易 世界银行1991年投资报告估计 就美国而言 至少80 的国际贸易与跨国公司有关 其中大约1 3的国际贸易为公司内贸易 公司内贸易 公司内贸易属于国际贸易 是因为在公司内贸易中 商品的运动超出了国界 贸易的结果对各子公司所在国的国际收支均产生影响 但是 公司内贸易与一般意义上的国际贸易又有很大区别 公司内贸易的双方都处于共同所有权控制之下 进行交换的市场是跨国公司的内部市场 价格是跨国公司的调拔价格 从交易内容看 公司内贸易的商品大多是具有特殊意义的中间产品 这反映了同一产业内专业化分工的深化 公司内贸易的理论解释理论跨国公司为什么要进行公司内贸易呢 就其直接动机而言 公司内贸易反映了运动公司试图绕过成本过高的外部市场让交易在公司内部进行 以降低交易成本 跨国公司为什么能进行公司内贸易 是与公司的直接投资行为联系在一起的 没有国际直接投资 就谈不上公司内贸易 因此 应将国际贸易与国际直接投资结合起来进行研究 公司内贸易 内部化 的利益 获得协调业务活动的利益通过差别性定价的策略掌握市场力量避免外部市场的不确定性消除知识资产在市场转移中的不确定性内部贸易的定价产生的利益 国家竞争优势理论 迈克尔 波特 在 国家竞争优势 发表之前 波特研究的重点是企业战略和企业的竞争力问题 波特将其在企业竞争力领域的研究心得扩展到产业和国家的层面 进而形成了国家竞争优势理论 波特认为 企业可以将自己的竞争优势建立在两个不同的层次上 低层次的竞争优势是一种 低成本竞争优势 而高层次的竞争优势则是一种 产品差异型竞争优势 低成本竞争优势的来源通常有如下几个方面 特殊的资源优势 较低的劳动力和原材料成本 其他竞争者使用较低的成本也能够取得的生产技术和生产方法 发展规模经济 产品差异型竞争优势则建立在通过对设备 技术 管理和营销等方面持续的投资和创新而创造更能符合客户需求的差异型产品上 1 与低成本竞争优势相比 成功的差异型竞争优势通常能够为企业带来更高的收益因而代表更高的生产率水平 2 与低成本竞争优势相比 差异型竞争优势更难被竞争对手模仿从而更有可能在长期中保持下去 为了创造高层次的竞争优势 企业唯一的选择是进行持续的投资和创新 因此 一个有利于企业的持续投资和创新的环境对企业创造高层次竞争优势来说是至关重要的条件 在国家竞争优势理论中 波特提出的 钻石体系 模型正是对这种投资和创新环境的描述 要素条件与国家竞争优势一个国家如果拥有对某一产业十分重要的某类低成本要素禀赋或独特的高质量要素禀赋 该国的公司就有可能在该产业获得竞争优势 比如 新加坡处于日本和中东之间的重要贸易航道上 从而使它成轮船修理中心 瑞士人在不同的语言和文化方面的优势 瑞士有德语地区 法语地区和意大利语地区 从而使它在国际金融 贸易等方面十分成功 要素条件与国家竞争优势 要素的分类人力资源 物质资源 知识资源 资本资源 基础设施等它们不仅包括数量 还包括质量 成本的高低 基本要素和推进要素 基本要素是被动继承的 它们的产生需要较少的或不那么复杂的私人投资和社会投资 比如自然资源 气候 简单劳动力 由于科学技术的发展 对基本要素的需求减少 靠基本要素获得的竞争优势难以持久 基本要素和推进要素 推进要素需要长期地对人力资本 物质资本的投资才能得到 要创造推进要素 创造机构本身就需要高级的人力资源和技术资源 推进要素才是竞争优势的长远来源 在特定条件下 一国某些基本因素上的劣势反而可能刺激创新 使企业在可见的瓶颈 明显的威胁面前为提高自己的地位而奋发努力 最终使国家在推进要素上更具竞争力 一般要素和专门要素 一般要素是一些适用范围广泛的要素 如公路系统 受过大学教育的雇员等 专门要素则是指专门领域的专业人才 特殊的基础设施 特定领域的专门知识 比如掌握光学技术的研究所 专门处理化学药品的港口等 越是高级的要素越可能是专门要素 专门要素比一般要素更能为国家提供持久的竞争优势 因为一般要素提供的仅是基本类型的竞争优势 它们的供给在许多国家都能得到 更容易被取代 被绕开或失去作用 而专门要素不但需要更专一的 更具风险性的投资才能得到 而且往往还需要有广大的一般要素作为其基础 它在更复杂或更具专业性的生产中必不可缺 尤其是在高新技术产业的竞争领域 国内需求与国家竞争优势 三个方面的作用 1 老练挑剔的买主可促进产品高标准的建立买方的高质量要求会使国内公司感到买方压力 促使其改进产品质量 性能和服务如果买方是公司 则可能与生产公司合作开发新产品 波特认为 由于国内买方与公司在地理 文化上的接近 他们最容易使公司嗅到最新的 最高层次的需求 并在买方压力下比国外竞争者更快创新 提供更先进的产品 并确立产品质量 性能和服务方面的高标准 从而赢得竞争优势 形成生产和消费的良性循环 因此 买方市场的培育是获取国家竞争优势的重要途径 2 前瞻性的买方需求可使国内公司在国际竞争中取得领先地位如果一国的买方需求比其他国家领先 则能使公司率先意识到新的国际需求的到来 积极从事产品创新 并使公司自身不断升级换代 同时 国内领先的需求还会使公司的新产品更容易在国内找到市场 使公司的新产品和公司得到发展的机会 3 国内需求的增长速度及独立的买主数量会对一国竞争优势产生影响国内需求增长迅速可以鼓励公司更快采用新技术 扩大生产规模 从而获得规模效益 众多独立的买主可以为公司提供更多的需求信息 实行多元化生产 减少公司的风险 若国内需求增长缓慢 国内市场较快达到饱和 则会迫使公司提前向海外扩张 占领国际市场 相关产业和支撑产业 相关产业和支撑产业的状况 包括纵向的支持 企业的上游产业在设备 零部件等方面的支持 和横向的支持 相似的企业在生产合作 信息共享等方面的支持 波特认为 一个国家如果有许多相互联系的 有竞争力的产业 该国便容易产生新的有竞争力的产业 有竞争力的几种相关产业往往同时在一国产生 如美国的电子检测设备和病人监测器 韩国的录相机和录相带 丹麦的奶制品 酿制品和工业酶等产业几乎都是相伴相生的 一国要使自己的某一产业具有国际竞争优势 必须注意相关和支撑产业的发展 通过产业分布的集中 信息的交流 取得地方经济和集团经济效果 建立起强大的产业簇群 产业集群决定产业竞争力 公司的战略 公司结构和同业竞争状况 企业组织形式 产权结构企业经营理念 经营目标管理模式同行业中竞争对手的状况 管理模式要适合国情 意大利这个国家在国际上有优势的产品主要是舞厅照明 家具 鞋 羊毛织品和打包机等等 这些行业的规模经济并不显著 可以通过松散的公司之