内部审核检查表-设计项目.doc

.内部审核检查表（设计项目） QEO A/TDI 受审核项目项目负责人审核时间审核依据见院内部审核通知检查内容与方法检 查 记 录1、项目名称、设计内容、工作阶段，工程项目任务书 2、项目获得的荣誉和奖励*与业主（包括总体院）有哪些沟通渠道？*获得哪些业主奖励（包括总体院）和满意度信息？3、检查项目设计人员的资质管理 4、检查项目的设计策划 *策划的输入信息包括哪些内容？ *策划的输出是否包含项目的管理目标、分包要求、进度安排、现场技术服务要求？如何规定项目的专业会审及中间检查、设计评审、各级验证和确认活动？是否充分识别项目建设过程中的安全生产和投入运营后环保设施的需求？ 内审员组长/分组长项目负责人内部审核检查表（设计项目） QEO A/TDI 受审核项目项目负责人审核时间审核依据见院内部审核通知检查内容与方法检 查 记 录*各专业负责人是否确定？专业分工是否明确？*如何规定各专业间接口？ *随着设计进展，策划内容发生哪些更新？*策划的输出是否经院领导批准？5、检查项目的设计输入*是否将功能要求、性能要求、适用的法律法规要求（包括环保和安全生产设施）、必要的其他要求转换为建设项目的特性？ *设计输入内容是否经过评审？ 内审员组长/分组长项目负责人内部审核检查表 QEO A/TDI 受审核项目项目负责人审核时间审核依据见院内部审核通知检查内容与方法检 查 记 录 6、检查项目的设计评审 *是否组织设计评审？评审的时机、方式和参加人员是否符合项目策划的安排？ *抽查对评审结论是否回复、并已采取相应措施？ *验证措施实施情况。 7、检查项目的设计验证 *抽查专业、项目、分院各级审核及院级审定的记录是否齐全？签署是否完善？ *抽查针对各级审核、审定意见是否回复、并已采取相应措施？*抽查重要工程计算书的各级审核、审定记录，提出的意见是否回复、并已采取相应措施？ *抽查对前阶段设计文件审查和批复意见的执行情况 内审员组长/分组长项目负责人内部审核检查表 QEO A/TDI 受审核项目项目负责人审核时间审核依据见院内部审核通知检查内容与方法检 查 记 录 8、检查各专业间接口管理*抽查专业之间互提资料的管理*抽查当互提资料有变化时的处理情况9、检查各专业会审及中间检查的落实情况10、检查项目设计变更控制 *变更设计的依据是什么？抽查变更是否得到批准 *是否对变更内容进行验证、评审和确认？ *是否将变更内容通知到各相关专业？是否考虑了本次变更对已实施工程的影响？ 内审员组长/分组长项目负责人内部审核检查表 QEO A/TDI 受审核项目项目负责人审核时间审核依据见院内部审核通知检查内容与方法检 查 记 录11、检查项目的设计输出 *设计进度是否符合项目策划和业主的要求？*内容、深度和格式是否符合要求？*设计文件出院前是否经院领导（或项目负责人）批准？ *图签、图标或封页签署是否符合要求？ *出图专用章的使用是否符合要求？*抽查技术资料归档情况12、检查分包产品的控制*本项目采取何种分包形式？如何履行分包审批程序？*抽查对分包产品（包括设计变更）的验收，是否复核图纸，履行专业、项目、分院审核及院级审定，或提交院技术委员会评审验收？*抽查对分包产品输出的管理是否符合院有关规定 内审员组长/分组长项目负责人内部审核检查表 QEO A/TDI 受审核项目项目负责人审核时间审核依据见院内部审核通知检查内容与方法检 查 记 录13、检查项目的设计确认*本项目设计确认的方式 *对外部审核意见采取哪些措施？抽查实施结果14、检查交付后不合格设计的控制*设计成果交付后在施工、安装及使用过程中是否发现不合格设计？采取什么措施？*验证措施的有效性 内审员组长/分组长项目负责人内部审核检查表 QEO A/TDI 受审核项目项目负责人审核时间审核依据见院内部审核通知检查内容与方法检 查 记 录15、设计服务 *本项目是否对设计服务内容进行计划？（应包含服务方式、方法、服务人员安排、职责和主要服务内容） *检查服务月报表*检查设计变更的控制16、检查文件控制 *项目以何种途径得到标准规范和专业设计软件的有效版本信息*抽查项目使用规范有效性 *抽查项目使用专业设计软件有效性 *作废标准规范处理？ 内审员组长/分组长项目负责人内部审核检查表 QEO A/TDI 受审核项目项目负责人审核时间审核依据见院内部审核通知检查内容与方法检 查 记 录17、是否参与识别和评价工点的环境因素和危险源？*是否了解院年度环境和职业健康安全管理方案？*工点有哪些重要环境因素和不可容许危险源？有