零部件产业集团知识产权管理办法V10.doc

零部件产业集团SBU知识产权管理办法四川长虹电器股份有限公司零部件产业集团SBU知识产权管理办法 QG/LBJ2012-001 拟 制 审 核 主 管 会 签 批 准 2012年 月 日发布零部件产业集团知识产权管理办法1. 范围（建议分为目的和适用范围）本办法规定了零部件产业集团(以下简称“SBU”)知识产权工作应遵循的流程及要求，以促进公司拥有更多更好的知识产权成果，使员工个人获得更好的职业发展前景。本规范适用于零部件产业集团所有平台部门及各下属独立法人子公司(BU)。2. 规范性引用文件下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误表的内容)或修订版均不适用于本文件，然而，鼓励根据本文件达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本文件。QG/JUQ01.010商业秘密保护管理办法QG/JUQ02.005技术档案保密管理规定专利管理办法3. 定义（1、建议增加专利方面的定义，如发明、外观、实用新型，核心、一般专利；2、建议完善技术诀窍的定义。）下列术语和定义适用于本办法。本办法主要对a)专利及d)技术秘密及商业秘密中的Know How(技术诀窍)进行规范。本办法中的Know How(技术诀窍)是指符合附录2专利申请提案表的格式要求，并经各BU内部评审合格后的技术秘密。本办法中，Know How(技术诀窍)的相关事务可参照对专利的规范执行。3.3发明人或设计人本办法所称发明人或者设计人，是指对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人。其中第一发明人是指对本发明贡献度最高的人。在完成发明创造过程中，只负责组织工作的人、为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他辅助工作的人，不是发明人或者设计人。3.4职务成果职务成果是指公司员工在执行本公司任务或者主要利用本公司的物质条件完成的成果。包括了职务发明创造、职务作品以及其他根据协议归属本公司的智力劳动成果等。退休后或者劳动、人事关系解除或者终止后1年内作出的，与其在本公司承担的本职工作或者本公司分配的任务有关的发明创造，该发明创造仍属于本公司的职务成果。4. 管理职责4.1产业集团办公室4.1.1 负责产业集团专利及技术诀窍管理体系的建立及完善；4.1.2 负责监督、评估各BU的专利及技术诀窍管理情况。4.2产业集团下属各BU4.2.1 负责组织各自内部开展知识产权工作、处理与其他公司的知识产权事务；4.2.2 负责本部门知识产权管理制度的制订及完善、宣贯、培训工作；4.2.3 负责管理本部门知识产权工作，负责发现、申报、维护和保护工作；负责日常管理工作。4.2.4 负责本部门知识产权的实施、转让、引进工作；4.2.5 负责本部门知识产权风险防范，配合相关部门做好专利许可与诉讼工作；4.2.6 负责本部门知识产权成果评审、管理、成果激励工作；4.2.7 负责本部门内部知识产权成果与员工职位晋升的评审工作；5. 管理内容5.1权属5.1.1 发明创造权属：职务发明创造申请专利的权利属于各BU；申请被批准后，各BU为专利权人。发明人或者设计人依法享有在专利文件上署名的权利、获得奖励和报酬的权利。对于职务发明创造，各BU有权决定是否申请专利。5.1.2 5.1.5 受各BU委派人员的知识产权权属：受各BU委派出国讲学、进修、培训、留学等人员，除与接收方另有协议外，在国外完成的发明创造或其它智力劳动成果的知识产权归各BU；需向外国申请专利的，应当首先申请中国专利。5.1.6 专职、临时和兼职人员知识产权权属：与各BU签订有劳动或用工合同的员工，为公司员工，其职务工作中所产生的知识产权归属于各BU。经合法途径接收的培训、进修、离退休返聘、临时、借用及兼职人员，在学习或工作期间，利用各BU物质技术条件完成的发明创造或技术成果，所形成的知识产权归各BU，完成者享有署名、获得奖励和报酬的权利。各BU应将本原则在相关协议中予以明确。5.1.7 合作开发完成的知识产权权属：合作开发所完成的发明创造或技术成果，除合同另有约定外，所形成的知识产权由合作各方共享。5.1.8 委托开发完成的知识产权权属：委托开发完成的发明创造或技术成果，其权属按研究开发方与委托方合同约定划分。5.1.9 法人主体变更时知识产权权属：各BU变更、终止时，其知识产权，依法由承受其权利义务的法人享有。5.1.10 其他知识产权权属：未做明确规定的其他知识产权权属，依照国家的有关法律法规决定。知识产权权属不清或有争议的，应依法进行界定。5.4专利5.4.1 专利分类5.4.1.1 按专利法规定，可分为发明专利、实用新型专利、外观设计专利。5.4.1.2 按专利对本BU的重要性，可分为核心专利和一般专利。具有以下特点之一的专利即可视为核心专利：a) 被本BU之外的其它公司使用的专利；b) 成为本BU产品市场卖点之一的专利技术；c) 被本BU 5个以上不同产品使用的专利；d) 本BU内部评定为产品核心技术的专利；e) 本BU内部评定为创造了重大产值或利润的专利；5.4.2 专利申请5.4.2.1 研发日志或笔记：在专利创意出现时，以及随后进行的研讨、完善、试验过程中，这些专利创意都须及时记录在研发日志或笔记中，并注明时间、地点和相关人员。5.4.2.2 论文发表和新产品新技术展示：由于论文发表和新产品新技术展示有可能影响相关专利的申请，因此在论文发表和新产品新技术展示前，相关人员须通报各BU主管部门，并取得同意。5.4.2.3 专利申请提案5.4.2.3.1 发明人按照附录二专利申请提案书的格式进行文件拟制。5.4.2.3.2 各BU对提案书进行形式审查，并指导发明人对专利申请文件进行修改。5.4.2.3.3 形式审查合格后，各BU应组织专利对专利提案进行评审和打分，其评审流程和标准参照附录三专利评审表进行。建议两次评审不合格(低于60分或未按评审意见修改)，或评审意见认为不宜申请专利的，不再申请专利，作为公司的技术秘密和其他形式的技术成果加以保护。5.4.2.3.4 对于从其他公司以优先权方式转移到各BU来申请的专利，各BU应组织专利人员对该专利提案进行评审，其评审流程和标准可参照附录三专利评审表进行。5.4.2.3.5 对于合格的专利申请提案，建议各BU按附录一专利申请提案签批表的格式制作提案书，并完成签批工作。5.4.2.4 专利申请文件撰写：通过批准后的申请提案，由各BU委托外部专利事务所安排专利代理人进行撰写，发明人应与专利代理人建立直接联系，在充分沟通的基础上完成正式专利申请文件的撰写，各BU应做好专利撰写工作的沟通协调和质量监督。5.4.2.5 发明实质审查：各BU在征询发明人和专利评审成员意见后，对于无授权价值的专利，可填写附录四专利放弃申请表，经批准后，将不对该专利提出实质审查，否则应提出发明实质审查请求。5.4.2.6 对专利局的审查意见答复：在专利申请被专利局受理进行期间，对于专利局的审查意见，各BU应及时协调专利代理人和发明人在官方规定的期限内撰写意见答复书。若原来的发明人联系不上时，各BU应安排合适人员充当发明人的角色，若替代人员参加了意见答复，专利授权后，相应的专利授权奖可酌情发放给该替代人员。5.4.2.7 专利申请被驳回后的处理：在专利申请被专利局驳回后，各BU若认为驳回理由不充分有必要向专利局提出复审或向法院提起诉讼的，可以委托专利事务所的专利代理人或专利律师提出复审或诉讼。5.4.2.8 已有专利的海外申请：在法定期限内，从已受理的国内专利申请中提出。一般情况下从高水平专利提案中筛选，须另找1名评审员再次填写专利评审表，若仍判断为高水平专利，则可提出申请。在进入国家阶段前，应调出原来的专利评审表，根据最新的专利文本，和当前的技术市场发展状况，再次填写专利评审表，若仍判断为高水平专利，则申请进入国家阶段。知识产权部门根据评审结果，按照附录五海外专利申请表的格式完成签批工作。5.4.2.9 已授权专利的维护：在专利申请被专利局授权后，各BU应建立正式管理档案，按照专利的技术类别和技术层级对专利进行归类，建立不同的专利组合，积极推动将公司的专利上升为国家标准，指导公司技术人员和市场人员监控竞争对手对公司专利的使用状况；为节约专利维护经费，各BU应对现有专利的价值进行评估，一般情况下在专利被授权以后每三年一次，但在进行专题专利分析后，或者相关人员认为有必要时，也可临时组织评估。经评估确定已经缺乏价值的专利，各BU应填写附录四专利放弃申请表，经批准后予以放弃。5.4.3 专利情报5.4.3.1 各BU应定期搜集专利信息并进行技术分类，然后发布给相关研发人员、工艺人员和管理人员。5.4.3.2 各BU应定期对专利情报进行分析，其分析结果和相关专利信息发给相关研发人员、工艺人员和管理人员。5.4.3.3 各BU可定购相关专利或者技术报告、期刊。5.4.3.4 样机分析：各BU应密切跟踪市场，选出热点样机，必要时进行购买。各BU对于得到(购买或他人提供)的样机都应进行样机分析，样机分析除了进行一般的技术分析外，还应进行专利分析，看其是否使用本BU及关联公司所拥有的专利。各BU还应制定外围专利申请方案(分析样机所存在的问题、以及后续技术的发展，提出改进技术方案，以申请外围专利)，并在得到样机之日起的半年内提交一定数量的合格的专利提案。5.4.4 专利许可和诉讼5.4.4.1 专利许可和诉讼的详细流程可参照附录七专利许可和诉讼流程进行。5.4.4.2 对于已签订的专利许可协议或和解协议，各方应遵守执行，对于须按量支付专利使用费的产品，在产品上市后，各BU应跟踪产品技术状态，明确是否使用了该专利，以减少专利支出。5.5与知识产权相关的管理办法、合作、协议或合同、文档5.5.1 各BU应制定好协议模板或合同模板中的知识产权条款，在采购合同、项目招标书中应有知识产权条款，若该条款与模板不同，应仔细审核，控制风险。5.5.2 对于销售合同，应尽量控制各BU的知识产权风险，采用不保证方式或将风险控制在一定合同金额内。5.5.3 对外技术合作(包括委托开发、合作开发等)，应与合作方签署协议，明确保密责任，约定知识产权的归属、对方的知识产权保证责任等事项，有协议模板或合同模板的，应使用模板，若实际协议中的知识产权条款与模板条款不同，应仔细审核，控制风险。5.5.4 对于技术引进，应签署技术许可协议。5.5.5 对于重要的对外技术合作、技术引进，各BU应特别关注知识产权条款内容。5.5.6 所有对外技术合作协议在存档时，都须按附录六对外技术合作协议登记表进行登记备案。5.5.7 各BU应保存和管理以下知识产权文件：l 专利申请和维护过程中的官方文件，其中授权证书等法律文件还需保存扫描件，递交给专利局的专利说明书需保存WORD文件；l 专利申请和维护过程中的内部签批文件，其中专利申请提案书、专利评审表需保存WORD文件；l 专利分析的最终结果文件；l 专利纷争中的正式函件、签字版会议记录和协议；l KNOW-HOW技术文件，需保存WORD文件；l 商标手册。5.6培训5.6.1 各BU每年应视需要组织相关的知识产权培训，明确培训责任部门，确定培训内容，编写培训资料，应要求所有的设计师、工艺工程师、设备技术工程师必须参加，若确有原因不能参加的，应书面请假，对于无故未到者，应进行考核。6. 考核6.1专利申请任务6.1.1 指标：各BU可视实际情况，确认各部门KPI指标及考核标准。6.1.2 建议各BU相关人员每年应按下表要求完成专利申请：绿带(A、B)蓝带红带C高端人才设计师1233(其中至少1件为高水平专利)工艺工程师设备工程师122(其中至少1件为高水平专利)注1：此处高端人才是指从中国大陆以外引进的所有技术人员、或中国大陆内的红B级以上的技术人员，在引进的人事合同中，须按上表明确每年应产出的高水平专利数量。注2：表中以及下文中的“件数”，当需要计算到每位发明人头上时，按发明人权重比例进行计算。注3：只要高端人才是1件高水平专利的第一发明人，即算完成当年高水平专利任务。6.1.3 各BU应按季度将本年度专利申请完成情况通报产业集团办公室，格式示例如下：序号BU专利名称申请人受理时间授权时间所属项目1虹欧公司XXX李四20120910有就填有就填2以获得专利受理通知为准以获得专利授权书为准n6.2专利申请奖6.2.1 专利申请奖是公司职务发明创造向专利局提出申请，并取得专利申请受理通知书后，向发明人或设计人发给的奖金。专利申请奖的奖励标准为：l 外观设计专利申请奖 150600元l 实用新型专利申请奖 150600元l 发明专利申请奖 7501800元l 技术诀窍奖 2001500元6.2.2 对于海外申请，按申请国家数累计发放，但包含本国在内的累计数不超过3个。6.2.3 技术诀窍奖是指：对于符合申请专利的实质性条件，但因公司保密、节约经费、申请策略等其它因素而未提出申请的申请提案，而给予的奖励。6.2.4 各BU根据发明人在专利申请过程中的表现情况，以及评审分数(上述奖金等比例对应60-100分)，提出具体奖金建议。6.3专利授权奖6.3.1 评审专利授权奖是公司职务发明创造取得国家授权，并在收到专利局授权证书后，向发明人或设计人发给的奖金。专利授权奖的奖励标准为：l 外观设计专利授权奖 3501400元l 实用新型专利授权奖 3501400元l 发明专利授权奖 17504200元6.3.2 对于海外申请，按申请国家数累计发放，但包含本国在内的累计数不超过3个。6.3.3 各BU根据发明人在专利授权过程中的意见答复情况，以及评审情况，提出具体的奖金建议。6.4KNOW-HOW实施奖对于在公司量产中有效使用的KNOW-HOW，根据其实施所产生的效益情况，各BU可在下述奖励范围内对其进行一次性奖励：l KNOW-HOW 100-1000元/每项目6.5专利代理奖专利代理奖是公司鼓励公司内部兼职专利代理人代理撰写公司内的一部分专利申请，并按专利代理机构代理费标准的3050(一般为40%)的比例给予奖励。6.6专利评审奖6.6.1 专利评审奖是对专利评审人员的奖励。专利评审奖的奖励标准为：l 专利申请提案评审：0200元(一般为100元)l 海外或授权专利价值评审：0200元(一般为100元)l 专项专利技术分析：0200元(一般为100元)l 一般性分析 5002000元(一般为1000元)l 一般性分析并提出有效可行的回避设计方案、或提出有效可行的异议或无效证据100020000元(一般为5000元)l 由于相关证据和分析的原因，异议或无效成功 500050000元(一般为20000元)6.6.2 各BU根据评审员的评审计划和质量完成情况，提出具体的奖金建议。6.7优秀兼职专利工作者奖对于在各BU的各项知识产权工作任务和计划中表现优秀的兼职专利人员，各BU可自行推选为BU年度优秀兼职专利工作者，每人颁发奖金1000元。6.8核心专利奖6.8.1 在针对主要竞争对手的样机分析阶段中，若主要竞争对手有使用各BU授权发明专利，则可以发放核心专利奖，奖金为500050000元(一般为1万元)，其中发明人应得奖金的65以上，样机分析人员等实质参与人员应获得奖励。6.8.2 在专利纷争阶段中，若将某专利作为我方武器，并因此取得对本BU较为有利的结果，则可以发放核心专利奖，奖金为1100万元，其中发明人应得奖金的65以上，其他实质参与人员应获得奖励。6.8.3 通过对长虹集团及其子公司范围外的公司进行专利许可、专利转让，可从收取的转让费、使用费纳税后提取不低于10，作为报酬给予发明人。6.9优秀发明人奖6.9.1 每位发明人的授权发明专利在各BU量产项目中每超过10件项(例如2件授权发明在5个项目中得到了使用，即为10件项)，建议各BU授予一次“优秀发明人”荣誉称号，并发奖金5000元。6.9.2 每位发明人的核心专利每超过3件(都须得到授权)，建议各BU授予一次“杰出发明人”荣誉称号，并发奖金1万元。6.10知识产权管理组织奖6.10.1 在鼓励员工做好专利等知识产权创造工