某辖区证券期货经营机构备案事项工作手册.doc

CSRC辖区证券期货经营机构备案事项工作手册 编者说明随着证券期货行业创新步伐的不断加快，证券期货经营机构的创新举措也在不断涌现，中国证监会正不断放开备案事项的范围。为了主动应对市场变化，达到简政放权、提高工作效率的目的，根据中国证监会有关规定，结合辖区实际情况，制定本手册。 证 券 - 1 -一、公司治理- 1 -（一）证券公司股东情况备案- 2 -（二）证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案- 2 -（三）证券公司变更公司形式备案- 4 -二、高管人员- 4 -（一）证券公司高管人员任职备案- 4 -（二）证券公司高管人员离职备案- 5 -（三）证券公司高管人员缺位备案- 6 -（四）证券公司境内分支机构负责人任职资格备案- 7 -（五）证券公司经理层人员年检备案- 9 -（六）证券投资咨询机构高管人员以及具有证券投资咨询从业资格的业务人员变更备案- 9 -三、证券经纪业务- 10 -（一）异地证券公司在辖区内新设、收购分支机构备案- 10 -（二）证券公司分支机构A、B、C类型转换备案- 10 -（三）证券经营机构信访投诉情况备案- 11 -四、证券资产管理业务- 12 -（一）集合资产管理计划设立备案- 12 -（二）定向资产管理业务开展情况备案- 12 -五、其他证券业务- 13 -（一）证券公司代销金融产品业务备案- 13 -（二）证券公司承销业务备案- 13 -（三）证券公司修订融资融券业务方案备案- 14 -（四）证券公司参与利率互换交易备案- 14 -（五）证券公司借入次级债备案- 15 -（六）证券公司变更次级债务合同（含展期）备案- 15 -（七）证券公司偿还次级债务备案- 16 -六、证券公司风控与合规管理- 16 -（一）证券公司压力测试情况备案- 16 -（二）证券公司风控指标变动异常情况备案- 17 -（三）证券公司合规报告备案- 18 -七、经营证券业务许可证- 18 -（一）新设、收购分支机构申领经营证券业务许可证备案- 18 -（二）因撤销分支机构申请注销经营证券业务许可证 备案- 19 -（三）证券公司分支机构变更主要负责人换领经营证券业务许可证备案- 19 -（四）证券公司分支机构变更营业地址换领经营证券业务许可证备案- 20 -（五）证券公司分支机构变更营业范围换领经营证券业务业务许可证备案- 20 -（六）因许可证破损、遗失申请补领经营证券业务许可证备案- 21 -（七）因许可证到期申请换领经营证券业务许可证/注销证券经营机构营业许可证备案- 22 -八、报表报送- 24 -（一）证券公司年报备案- 24 -（二）证券公司月报备案- 25 -（三）证券公司CISP系统信息备案- 25 -（四）证券营业部月报备案- 26 -（五）证券投资咨询机构月报及年报备案- 26 -九、其他- 27 -（一）反洗钱工作情况备案- 27 -（二）信息安全事故备案- 28 -（三）重大、突发事项备案- 28 -十、信息公示- 29 -（一）证券机构信息公示要求- 29 -期 货 - 31 -一、公司治理- 32 -（一）期货公司变更持有5%以下股权的股东- 32 -（二）期货公司变更名称、公司章程、公司形式- 32 -（三）期货公司境外分支机构高级管理人员、注册资本、股权结构、业务范围等重大事项发生变更- 32 -二、风控和合规管理- 32 -(一)期货信息安全事件报告- 32 -（二）经营机构发生影响采集、纪录、存储、报送客户交易终端信息安全的重大事件- 33 -（三）期货公司股东质押所持有的期货公司股权或所持有的期货公司股权被冻结或者用于担保、被查封或者被强制执行- 33 -（四）期货公司股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷- 34 -（五）期货公司股东及实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施- 34 -（六）期货公司股东及实际控制人变更名称- 34 -（七）期货公司股东及实际控制人合并、分立或者进行重大资产、债务重组，被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产- 35 -（八）期货公司涉及重大诉讼、仲裁，以及发生其他重大事件- 35 -（九）期货公司发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响，以及其他可能影响期货公司持续经营的情形- 35 -（十）期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施- 35 -（十一）发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的- 36 -（十二）期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施，或者因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚- 36 -（十三）期货公司首席风险官定期（季度或年度）工作报告- 36 -（十四）期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意- 37 -（十五）期货公司首席风险官按中国证监会要求对公司有关问题的核查- 37 -（十六）期货公司首席风险官发现公司有违法违规行为或者存在重大风险隐患（期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；期货公司净资本无法持续达到监管标准的；期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；股东干预期货公司正常经营的；中国证监会规定的其他情形）- 37 -（十七）期货公司首席风险官发现公司总经理或相关负责人对经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的其他问题不整改或者整改未达到要求- 38 -（十八）期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作- 38 -（十九）期货公司境外分支机构重大事项报告（发生违规或重大亏损；员工有舞弊、欺诈等行为，涉及较大金额或造成较大经济损失；发生诉讼或者仲裁；所在地有关经济或金融体制、法规发生重大变动；按规定向境外监管机构报告的其他重大事项）- 38 -三、期货业务- 39 -（一）期货公司作出终止业务等重大决议- 39 -（二）期货公司资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查- 39 -四、高管人员- 39 -（一）期货公司董事长、总经理离任审计报告- 39 -（二）期货公司任免董事、监事、高级管理人员- 40 -（三）期货公司董事长、总经理、首席风险官职责由其他人代为履行- 40 -五、报表审核和其他- 40 -（一）期货公司聘请、解聘会计师事务所- 40 -（二）期货公司风险监管指标不符合规定标准- 40 -（三）期货公司风险监管指标达到预警标准- 41 -（四）期货公司主要经营管理人员对风险监管报表持有异议- 41 -（五）期货公司月度报告- 41 -（六）期货公司年度风险监管报表- 42 -（七）期货公司年度报告、审计报告和内部控制评价报告- 42 -（八）期货公司经过整改，风险监管指标符合规定标准的- 42 -（九）期货公司分类监管评价自评情况- 42 -证 券 一、公司治理（一）证券公司股东情况备案1.法规依据证券公司监督管理条例（国务院令2008522号）证券公司治理准则（证监会公告201241号）2.备案文件目录及要求证券公司实际控制人、持有5%以上股权的股东出现下列情况时，应于5个工作日内通知证券公司，证券公司应当自知悉之日起5个工作日内向我局报告：（1）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；（2）质押所持有的证券公司股权；（3）持有公司5%以上股权的股东变更实际控制人；（4）变更名称；（5）发生合并、分立；（6）被采取责令停业整顿、制定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；（7）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；（8）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的情况。 （二）证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案 1.法规依据关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（证监办发201442号）2.备案文件目录及要求 （1）备案报告。应当至少包括以下内容：增资资金运用规划；增资定价原则；筛选增资股东的标准；增资扩股方案（包括增资股东及出资额、出资方式，增资扩股前、后各股东出资额（持股数量）及比例）；（2）增资扩股有关文件。包括股东（大）会决议、增资协议、验资报告；（3）变更后的证券公司营业执照副本复印件；（4）增资股东背景材料。应当至少包括以下内容：营业执照副本复印件、股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人）、最近一年经审计财务报表、与证券公司现有股东及其他增资股东间关联关系或一致行动人关系的说明、（增资股东为有限合伙企业的）关于资金来源和合伙人背景情况（包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等）的说明； （5）增资股东关于入股证券公司有关情况的说明与承诺； （6）（增资股东为有限合伙企业的）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人关于有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定，不违反我国证券业对外开放政策，不存在损害我国国家利益的情形，对有限合伙企业入股证券公司承担最终责任的承诺； （7）中国证监会要求的其他文件。对于证券公司以未分配利润或者公积金转增资本的，免除上述（4）至（6）项备案文件的要求。证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整的，应当在取得公司登记机关换发的营业执照之日起5个工作日内，报公司住所地派出机构备案。（三）证券公司变更公司形式备案1.法规依据关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（证监办发201442号）2.备案文件目录及要求（1）备案报告。应当至少包括以下内容：公司形式变更方案（净资产折股比例、剩余净资产会计处理等）；（2）关于变更公司形式的股东会决议；（3）证券公司截至会计基准日经审计的资产负债表及变更公司形式后的模拟资产负债表；（4）发起人协议；（5）证券公司变更后的营业执照副本复印件；（6）中国证监会要求的其他文件。证券公司变更公司形式，应当在取得公司登记机关换发的营业执照之日起5个工作日内，报公司住所地派出机构备案。二、高管人员（一）证券公司高管人员任职备案1.法规依据证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会令201288号）证券公司合规管理试行规定（证监会公告200830号）证券公司内部控制指引（证监机构字2003260号）2.备案文件目录及要求（1）证券公司聘任已获相应任职资格的董事、监事、高管人员和分支机构负责人，应当自作出决定之日起5日内向我局报告，并提交以下材料：任职决定文件；相关会议的决议；相关人员的任职资格核准文件；相关人员签署的诚信经营承诺书；高管人员职责范围的说明；中国证监会规定的其他材料。（2）已经取得董事长、副董事长、监事会主席任职资格的人员，自离开原任职公司之日起12个月内到其他证券公司担任董事长、副董事长、监事会主席，拟任职公司应当向我局提交以下申请材料：申请表；原任职公司的离任审计报告；中国证监会要求的其他材料。（3）证券公司聘任合规总监的，拟任人除应取得证券公司高级管理人员任职资格之外，还要具备证券公司合规管理试行办法第九条规定的条件。证券公司应当向住所地证监局备案拟任人简历及有关证明材料，经证监局认可后，合规总监方可任职。（4）证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的，或者高管人员职责分工发生调整的，证券公司应当自有关情况发生之日起5日内向我局备案。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在日内向我局报告。（二）证券公司高管人员离职备案1.法规依据证券公司监督管理条例（国务院令2008522号）证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会令88号）证券公司合规管理试行规定（证监会公告200830号）关于加强证券经纪业务管理的规定（证监会公告201011号）证券公司治理准则（证监会公告201241号）2. 备案文件目录及要求 （1）证券公司解聘董事、监事、高管人员和分支机构负责人或免除其职务的，应当自作出决定之日起5日内，向我局报告，并提交以下材料：免职决定文件；相关会议的决议；相关人员的任职资格核准文件；相关人员签署的诚信经营承诺书；高管人员职责范围的说明；中国证监会规定的其他材料。（2）证券公司解聘合规总监的，应当自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告我局。同时对上述人员进行离任审计，自其离任之日起3个月内将审计报告报我局备案。（3）证券公司法定代表人、高管人员和分支机构负责人辞职、被认定为不适当人选而被解职或撤销任职资格的，证券公司应当按照规定对其进行离任审计，并自离任之日起2个月内将审计报告报我局备案。（三）证券公司高管人员缺位备案1.法规依据证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会令第88号）证券公司合规管理试行规定（证监会公告200830号）证券公司分支机构监管规定（证监会公告201317号）2. 2.备案文件目录及要求 （1）证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时，公司可以按公司章程等规定临时决定具有相关任职资格的人员代为履行职务（特殊情形下，也可以由只具备基本条件而无任职资格的人员代为履行董事长或者总经理的职务），并在作出决定之日起3日内向我局报备，备案如下材料：公司对代为履行职务情况的说明；代为履行职务人的基本情况；代为履行的具体职责范围；公司对代为履行职务情况的内部公告等。（2）合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起3个工作日内向我局书面报告。代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门。上述人员代为履行职务的时间不得超过6个月。代为履行职务人在对外身份上应标明“代”。证券公司应当将代为履行职务的事实作为公司的基本信息，通过公司网站等途径公告，接受社会监督。（3） 证券公司分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3日内向我局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。（四）证券公司境内分支机构负责人任职资格备案 1.法规依据 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会令第88号） 关于加强证券经纪业务管理的规定（证监会公告201011号） 证券公司分支机构监管规定（证监会公告201317号） 中国证券监督管理委员会公告201440号 关于取消“证券公司分支机构负责人任职资格核准”有关问题的通知（证监发201472号） 关于取消“证券公司分支机构负责人任职资格核准”有关问题的通知（青证监发字2014164号） 2.备案文件目录及要求（1）证券公司任命尚不具备任职资格的人员担任分支机构负责人的，应当按照证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会令第88号，以下简称高管办法）第三十四条的规定，自作出决定之日起5日向我局报告，并提交第三十四条第（一）、（二）、（四）、（六）项规定的材料，以及相关人员的简历、学历、学位、证券从业资格证明文件、最近3年曾任职单位的鉴定意见和监管部门的监管意见（如适用）。上述材料应当同时抄报证券公司住所地派出机构。我局收到上述材料后对相关人员符合高管办法规定的资格条件的情况进行审阅，发现其不符合条件的，将责令证券公司限期更换。（2）证券公司任命已具备任职资格的人员担任分支机构负责人的，应当自作出决定之日起5日内向我局报告，并提交第三十四条第（一）、（二）、（三）项规定的材料。（3）证券公司变更分支机构负责人的，应当自作出有关任职决定之日起20日内办理经营证券业务许可证的变更手续。（4）我局将视实际情况，在认为有必要时对申请人或拟任人进行考察、任职谈话。（5）证券公司拟指定专人代为履行分支机构负责人职务的，应严格审查代为履行职务人员的资格，确保相关人员熟悉监管规定，具备履行职责的能力，且近3年内无不良行为记录。证券公司应当在指定之日起3个工作日内向我局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。（6）各分支机构如发生负责人离任、辞职、被认定不适当人选而被解除职务、被撤销任职资格的，证券公司应当按照规定开展离任审计，并自离任之日起2个月内将审计报告报送我局备案。（7）证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人。分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。我局将比对分支机构的营业范围，如存在业务重合，即认定为同类分支机构。（五）证券公司经理层人员年检备案1.法规依据证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会令第88号）关于证券公司经理层人员任职资格年检工作的通知（证监会公告20083号）证券公司经理层人员任职资格年检工作指引（机构部部函2008140号）2. 备案文件目录及要求 已取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员，应当参加取得任职资格当年及以后年度的资格年检。每年度的资格年检时间为次年的第一季度，参检人员应于每年3月31日前向我局提交年检登记表。（六）证券投资咨询机构高管人员以及具有证券投资咨询从业资格的业务人员变更备案1.法规依据证券、期货投资咨询管理暂行办法（证委发199796号）2. 备案文件目录及要求 证券投资咨询机构的主要负责人以及具有证券投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应当自发生变化之日起5个工作日内，向我局提出变更报告，并办理变更手续。三、证券经纪业务（一）异地证券公司在辖区内新设、收购分支机构备案1.法规依据证券公司分支机构监管规定（证监会公告201317号）2. 备案文件目录及要求异地证券公司在我局辖区新设、收购分支机构的，应向证券公司住所地证监局申请核准；证券公司应当在分支机构开业后5个工作日内，向我局提交开业备案报告及相关材料：（1）报告内容包括但不限于以下内容：新设分支机构开业情况，公司对分支机构的组织架构、人员配备、信息系统、消防安全、制度建设等方面验收合格的说明。（2）分支机构营业执照、经营证券业务许可证副本复印件（加盖公司公章）；（3）分支机构营业房屋的租赁合同、产权证明。（二）证券公司分支机构A、B、C类型转换备案1.法规依据证券公司分支机构监管规定（证监会公告201317号）证券公司证券营业部信息技术指引（中证协发2012228号）2. 备案文件目录及要求 证券公司可根据自身状况和业务发展需要，自主选择分支机构信息系统建设模式，在A、B、C三种类型之间进行转换。在类型转换完成后5个工作日内，分支机构所属证券公司需向我局报送以下材料：（1）备案报告。报告内容包括分支机构目前经营状况、有效客户数、转换前和转换后的类型、现场客户情况、信息系统建设完成情况、投资者教育工作安排等；（2）公司内部决策文件。分支机构转为B型的，要明确为现场客户提供现场交易的信息系统依托于公司总部还是其他分支机构（必须是A型），被B型分支机构依托的A型分支机构不得转为B型或C型。证券公司如需我局出具确认函的，需要备案材料中注明。分支机构发生压缩营业面积、合署办公、装修迁址等可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的，应由公司及时向我局报送报告，说明相关事件的起因、目前状态、可能产生后果、已采取和拟采取的措施。（三）证券经营机构信访投诉情况备案1.法规依据关于加强证券经纪业务管理的规定（证监会公告201011号）关于督促证券公司做好信息报送及机构监管综合信息系统使用有关工作的通知（机构部部函2010434号）关于机构监管综合信息系统升级暨利用系统做好机构监管有关工作的通知（机构部部函2010648号）2. 备案文件目录及要求证券公司应于每月初、每季度初7个工作日内通过CISP系统报送信访投诉月报和季报。四、证券资产管理业务（一）集合资产管理计划设立备案1.法规依据 证券公司客户资产管理业务管理办法（证监会令第93号）证券公司集合资产管理业务实施细则（证监会公告201328号）证券公司客户资产管理业务规范（中证协发2012206号）2. 备案文件目录及要求 证券公司应当在设立集合资产管理计划（以下简称“集合计划”）后5个工作日内，将集合计划的发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送公司住所地、资产管理分公司所在地证监局。备案时，应该提交以下材料：（1）备案报告；（2）集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；（3）资产托管协议；（4）合规总监的合规审查意见；（5）已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明；（6）关于后续投资运作合法合规的承诺；（7）中国证监会要求提交的其他材料。（二）定向资产管理业务开展情况备案1.法规依据 证券公司客户资产管理业务管理办法（证监会令93号）证券公司定向资产管理业务实施细则（证监会公告201230号）证券公司客户资产管理业务规范（中证协发2012206号）2. 备案文件目录及要求 证券公司开展定向资产管理业务，应当履行以下备案义务（1）证券公司应当在签订定向资产管理合同，定向资产管理合同发生重要变更或者补充后5个工作日内报中国证券业协会备案，同时抄送我局和资产管理分公司所在地证监局；（2）证券公司应当在每年度结束之日起3个月内，完成定向资产管理业务年度报告，并报中国证券业协会备案，同时抄送我局、资产管理分公司所在地证监局。五、其他证券业务（一）证券公司代销金融产品业务备案1.法规依据证券公司代销金融产品管理规定（证监会公告201234号）2. 备案文件目录及要求 证券公司从事代销金融产品业务，应当在代销合同签署后5个工作日内，向我局报备产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、材料。（二）证券公司承销业务备案1.法规依据关于督促证券公司加强证券承销风险管理的函（机构部部函2011547号）2. 备案文件目录及要求 证券公司应在IPO初步询价结束后2个工作日、公开增发招股意向书公布后2个工作日内将承销协议及承销团协议、股票承销项目专项压力测试报告向住所地证监局报备并录入CISP系统。（三）证券公司修订融资融券业务方案备案1.法规依据关于修改的决定（证监会公告201131号）转融通业务监管管理试行办法（证监会令75号）2. 备案文件目录及要求 证券公司在融资融券业务期间，确有必要修订业务方案有关内容的，应事前向我局报备拟备案方案的相关内容，我局在收到报备材备案日起10个工作日内未以书面文件提出问题、表示异议的，证券公司方可实施。（四）证券公司参与利率互换交易备案1.法规依据关于修改的决定（证监会公告201235号）2. 备案文件目录及要求 证券公司以对冲风险为目的，申请通过参与银行间市场利率互换交易以对冲债券利率风险的，应参照证券公司参与股指期货市场交易指引（证监会公告201014号）有关要求，充分做好制度、人员、系统、风险管理等方面的准备工作，并向我局报备相备案度及情况说明。自报备之备案5个工作日内，我局没有提出书面异议的，证券公司即可向中国银行间市场交易商协会和全国银行间同业拆借中心申请开展业务。（五）证券公司借入次级债备案1.法规依据关于贯彻落实有关问题的通知（证监办发201416号）关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（证监办发201442号）2.备案文件目录及要求（1）备案报告。应当至少包括以下内容：证券公司借入或发行次级债的概况，证券公司符合借入或发行次级债条件的说明；（2）募集说明书或次级债务合同；（3）债权人清单。应当包括债权人名称、债权金额、与证券公司等债务当事人关联关系情况；（4）债务资金银行进账单；（5）中国证监会要求提交的其他文件。证券公司发行次级债券，借入次级债务，应当在上述工作完成后5个工作日内，报公司住所地派出机构备案。 （六）证券公司变更次级债务合同（含展期）备案1.法规依据关于贯彻落实有关问题的通知（证监办发201416号）关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（证监办发201442号）2.备案文件目录及要求（1）备案报告。应当至少包括以下内容：合同变更概况、原因；（2）变更后的次级债务合同；（3）中国证监会要求提交的其他文件。证券公司变更次级债务合同的，应当在上述工作完成后5个工作日内，报公司住所地派出机构备案。（七）证券公司偿还次级债务备案1.法规依据关于贯彻落实有关问题的通知（证监办发201416号）关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（证监办发201442号）2.备案文件目录及要求（1）备案报告。应当至少包括以下内容：证券公司偿还次级债务的概况，（提前偿还次级债务的原因以及证券公司符合提前偿还条件的说明）；（2）关于提前偿还次级债务的决议；（3）中国证监会要求提交的其他文件。证券公司偿还次级债务，应当在上述工作完成后5个工作日内，报公司住所地派出机构备案。六、证券公司风控与合规管理（一）证券公司压力测试情况备案1.法规依据证券公司风险控制指标管理办法（证监会令第55号）关于督促证券公司做好压力测试工作通知（机构部部函201199号）证券公司压力测试指引（试行）（中证协发201146号）2. 备案文件目录及要求 （1）证券公司至少每年开展一次综合压力测试，并在4月30日之前将年度测试报告向我局和中国证券业协会备案。报告内容应当包括测试方案、测试结论及相关应对措施等；（2）证券公司在遇到以下情形之一时，应当开展专项或综合压力测试：可能导致净资本或其他风险控制指标发生明显变化或接近预警线的情形；确定重大业务规模和开展重大创新业务；预期或已经出现重大内部风险状况；预期或已经出现重大外部风险和政策变化事件等。压力测试结果显示可能存在重大风险时，证券公司应于5个工作日内向我局和中国证券业协会报告，并说明情况。（二）证券公司风控指标变动异常情况备案1.法规依据证券公司风险控制指标管理办法（证监会令第55号）2. 备案文件目录及要求 证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向我局书面报告，说明基本情况和变化原因。证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向我局书面报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。（三）证券公司合规报告备案1.法规依据证券公司合规管理试行规定（证监会公告200830号）2. 备案文件目录及要求 （1）证券公司应当于每年8月31日前书面向我局报送中期合规报告；每年4月30日前报送上一年的年度合规报告。证券公司年度合规报告中，应当包括证券经纪业务合规情况、发现的主要问题及内部责任追究等有关内容；（2） 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时将有关情况和整改结果报告我局。七、经营证券业务许可证（一）新设、收购分支机构申领经营证券业务许可证备案1.法规依据关于做好证券公司分支机构发放管理有关工作的通知（证监办发201365号）关于做好证券公司分支机构发放管理有关工作的通知（青证监发字2013202号）2.备案文件目录及要求（1）证券公司申请文件；（2）有关新设、收购分支机构的批复（复印件加盖公司公章）；（3）（被收购分支机构）证券经营机构业务许可证的正、副本原件；（4）证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；（5）证券公司对分支机构负责人的正式任命文件（复印件加盖公司公章）；（6）公司出具的关于经办人员的介绍信；（7）经办人员身份证复印件。（二）因撤销分支机构申请注销经营证券业务许可证 备案 1.法规依据关于做好证券公司分支机构发放管理有关工作的通知（证监办发201365号）关于做好证券公司分支机构发放管理有关工作的通知（青证监发字2013202号）2.备案文件目录及要求（1）证券公司申请文件；（2）有关撤销分支机构的批复（复印件加盖公司公章）；（3）被撤销机构的证券经营机构业务许可证的正、副本原件；（4）公司出具的关于经办人员的介绍信；（5）经办人员身份证复印件。（三）证券公司分支机构变更主要负责人换领经营证券业务许可证备案 1.法规依据关于做好证券公司分支机构发放管理有关工作的通知（证监办发201365号）关于做好证券公司分支机构发放管理有关工作的通知（青证监发字2013202号）2.备案文件目录及要求（1）证券公司申请文件；（2）变更后的证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；（3）证券公司对主要负责人的正式任免文件（复印件加盖公司公章）；（4）原证券经营机构业务许可证的正、副本原件；（5）公司出具的关于经办人员的介绍信；（6）经办人员身份证复印件。（四）证券公司分支机构变更营业地址换领经营证券业务许可证备案 1.法规依据关于做好证券公司分支机构发放管理有关工作的通知（证监办发201365号）关于做好证券公司分支机构发放管理有关工作的通知（青证监发字2013202号）2.备案文件目录及要求（1）证券公司申请文件；（2）公司内部决策文件；（3）变更后的证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；（4）原证券经营机构业务许可证的正、副本原件；（5）公司出具的关于经办人员的介绍信；（6）经办人员身份证复印件。（五）证券公司分支机构变更营业范围换领经营证券业务业务许可证备案 1.法规依据关于做好证券公司分支机构发放管理有关工作的通知（证监办发201365号）关于做好证券公司分支机构发放管理有关工作的通知（青证监发字2013202号）2.备案文件目录及要求（1）证券公司申请文件；（2）公司内部决策文件；（3）变更后的证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；（4）原证券经营机构业务许可证的正、副本原件；（5）公司出具的关于经办人员的介绍信；（6）经办人员身份证复印件。（六）因许可证破损、遗失申请补领经营证券业务许可证备案（如许可证发生破损或遗失，应当在中国证券报、上海证券报、证券时报中至少一家报刊连续公告3天，并在公告完成后20个工作日内向分支机构所在地证监局申请领取许可证。） 1.法规依据关于做好证券公司分支机构发放管理有关工作的通知（证监办发201365号）关于做好证券公司分支机构发放管理有关工作的通知（青证监发字2013202号）2.备案文件目录及要求（1）证券公司申请文件（须说明丢失原因及有关情况）；（2）有关履行公告程序的证明文件（报纸原件）；（3）证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；（4）公司出具的关于经办人员的介绍信；（5）（因许可证破损申请补领时）已破损的证券经营机构业务许可证的正、副本原件；（6）经办人员身份证复印件。（七）因许可证到期申请换领经营证券业务许可证/注销证券经营机构营业许可证备案1.法规依据关于做好证券公司分支机构发放管理有关工作的通知（证监办发201365号）关于做好证券公司分支机构发放管理有关工作的通知（青证监发字2013202号）2.备案文件目录及要求（1）证券公司申请文件；（2）经营证券业务许可证（证券经营机构业务许可证）正、副本原件；（3）公司出具的关于经办人员的介绍信；（4）经办人员身份证复印件。3.相关要求（1）现行的证券公司经营证券业务许可证和证券公司分支机构证券经营机构业务许可证统一为经营证券业务许可证（以下简称许可证）。证券公司许可证继续由中国证监会机构监管部负责发放管理；证券公司分支机构许可证由各证监局负责发放管理。（2）证券公司住所地证监局负责辖区证券公司设立、收购分支机构的许可证发放工作。（3）证券公司分支机构所在地证监局负责下列事项：辖区分支机构因变更主要负责人、营业地址、营业范围以及许可证展期等事由涉及的许可证换发；辖区分支机构因许可证破损或者遗失等事由涉及的许可证补发；辖区分支机构经批准撤销涉及的许可证注销。（4）证券公司设立的非经营机构（包括专门管理证券营业部的分公司等）应当遵守证券公司分支机构监管规定（证监会公告201317号）有关规定，不得开展证券业务活动，无须申领许可证。（5）各证监局不再受理证券公司设立专门管理证券营业部的分公司的申请；已经受理申请的，可以由证券公司自主撤回，证监局也可以依法终止审查。（6）已获颁发证券经营机构营业许可证的证券公司分支机构，如果维持原经营范围不变的，其证券经营机构经营许可证可以持有到有效期终止，到期后，及时换领许可证，其中，仍维持专门管理证券营业部、不经营证券业务的证券公司分公司，应当申请注销证券经营机构营业许可证、变更分公司名称并向原发证证监局和所在地证监局备案；如果证券公司分支机构需要变更经营范围的，则应当按照有关规定换领许可证。八、报表报送（一）证券公司年报备案1.法规依据证券公司监督管理条例（国务院令2008522号）证券公司年度报告内容与格式准则（证监会公告201341号）证券公司年报监管工作指引第1号基本工作要点（机构部部函20111号）2. 备案文件目录及要求 （1）证券公司应当指定一名高级管理人员及时协调并解决年报审计相关问题，指定董事会秘书办理年报信息报送、披露相关工作，并将人员名单及联系方式等情况向我局报备；备案2）证券公司应当自作出聘请会计师事务所决定之日起3个工作日内，向我局报送事务所名称、签字注册会计师、项目负责人名单及联系方式、事务所基本情况、审计进度初步安排等。对首次接受委托的事务所，还应当说明证券、期货业务资质取得时间、对证券公司的审计经历及执行本项目的人员配备情况等。证券公司中途解聘从事年报审计业务的事务所的，应当自作出决定之日起3个工作日内向我局备案并说明理由；（3）证券公司应在每年4月30日之前，将按照证券公司年度报告内容与格式准则及相关要求编制的年度报告及其附件，书面一式两份，向我局报送。同时通过机构监管综合信息系统（CISP系统）报送书面文档的电子版。证券公司报送的年度报告，应当经公司董事长、总经理、财务负责人、合规负责人及有关人员签字确认，加盖公司公章，并附董事、主要股东签收确认证明文件及董事会审议决议。（二）证券公司月报备案1.法规依据关于填报有关事项的通知（机构部部函2007311号）证券公司综合监管报表编报指引第1至6号关于修改关于证券公司风险资本准备计算标准规定的决定（证监会公告201236号）证券公司风险控制指标管理办法（证监会令第55号）2. 备案文件目录及要求 证券公司应当在每月结束之日起5个工作日内（季度末7个工作日内）通过CISP机构监管综合信息系统报送综合监管报表，每月结束之日起7个工作日内通过CISP机构监管综合信息系统报送月度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。并于10个工作日内向我局报备经备案高管人员签署的书面报表。（三）证券公司CISP系统信息备案1.法规依据关于机构监管综合信息系统升级暨利用系统做好机构监管有关工作的通知（机构部部函2010648号） 2.备案文件目录及要求 （1）各证券公司应于每月初5个工作日内在CISP系统报送和更新公司档案和有关业务报告。证券公司董事会秘书应牵头组织做好信息报送工作；（2）证券公司发生自查自纠事项及后续处理情况，应自发生后2个工作日内及时向CISP系统报送。相关记录情况作为会机关和我局认定公司是否符合自查自纠情形的依据。（四）证券营业部月报备案1.法规依据关于督促做好报送工作的通知（机构部部函2008361号）证券营业部监管报表编报指引第1、2号 2. 备案文件目录及要求 证券营业部应指定专人，于每月报告期结束之日起10个工作日内通过CISP机构监管综合信息系统报送证券营业部监管报表，证券营业部负责人对报送信息的真实性、准确性和完整性承担直接责任。（五）证券投资咨询机构月报及年报备案1.法规依据证券、期货投资咨询管理暂行办法（证委发199796号）关于做好证券投资咨询机构信息报送和机构监管综合信息系统使用工作的通知（机构部部函2011166号）2.备案文件目录及要求（1）证券投资咨询机构应当自每月结束之日起7个工作日内向我局报送经法定代表人、经营管理主要负责人签署确认意见的月度监管报表，电子表格通过CISP系统“数据报送”模块报送；（2）证券投资咨询机构应自每一会计年度结束之日起4个月内，向我局报送经法定代表人、经营管理主要负责人签署确认意见的年度报告，包括年度工作报告、经审计的年度财务报告等。电子表格通过CISP系统“数据报送”模块报送，电子文档通过CISP系统“文件报备”备案报送；（3）证券投资咨询机构发生影响或可能影响经营管理、财务状况的重大事件时，应立即向我局报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的措施；（4）证券投资咨询机构通过CISP系统报备的备案档案和公司制度发生变更的，应及时进行更新，或统一在每月结束之日起7个工作日内更新。九、其他（一）反洗钱工作情况备案1.法规依据中华人民共和国反洗钱法（主席令第56号）证券期货业反洗钱工作实施办法（证监会令第68号）金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（中国人民银行令2006第2号）关于贯彻落实反洗钱法有关事项的通知（证监办发200711 号）2.备案文件目录及要求（1）证券经营机构内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息如有变更的，应当自变更之日起10个工作日内向我局报送；（2）证券经营机构应当在发现以下事项发生后的5个工作日内，以书面方式向我局报告：证券期货经营机构受到反洗钱行政主管部门检查或处罚；证券期货经营机构或其客户从事或涉嫌从事洗钱活动，被反洗钱行政主管部门、侦查机构或者司法机构处罚；其他涉及反洗钱工作的重大事项；（3）证券公司应严格按照金融机构大额和可疑交易报告管理办法规定的报告标准、报告程序和报告时限，在大额交易发生后的5个工作日内、可疑交易发生后的10个工作日内以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报告。（二）信息安全事故备案1.法规依据证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法（证监会公告201246号）2.备案文件目录及要求证券公司及其分支机构应当就可能存在的信息安全风险隐患和信息安全事件向我局进行预警报告、应急报告和事件总结报告。事件总结报告同时抄送中国证券业协会。信息安全事件影响到证券交易业务时，应当同时向相关证券交易所进行应急报告和事件总结报告；影响到证券登记结算业务时，应当同时向中国证券登记结算公司进行应急报告和事件总结报告；影响到转融通业务时，应当同时向中国证券金融公司进行应急报告和事件总结报告；影响到其他机构的，应当及时向有关机构进行应急通报。（三）重大、突发事项备案1.法规依据证券公司监督管理条例（国务院令2008522号）证券公司治理准则（证监机构字201241号）证券公司分支机构监管规定（证监会公告201317号）2. 备案文件目录及要求 证券公司、证券分支机构、证券投资咨询机构有下列情形之一的，应当立即向我局报告： （1）公司董事、监事或高级管理人员涉嫌重大违法违规或犯