审核检查表-领导层.doc

吉林众鑫化工集团有限公司QR8.2.2-03 内部管理体系审核检查表 序号：8审核部门公司领导层审核时间2011年10月10日依据标准GB/T19001-2008 GB/T24001-2004 GB/T28001-2001内 审 员A、B、C审核要素QMS: 4.1、5.1、5.2、5.3、5.4.1、5.4.2、5.5.1、5.5.2、5.5.3、6.1、7.2.3、8.1EMS: 4.1、4.2、4.3.3、4.4.1、4.4.3SMS: 4.1、4.2、4.3.1、4.3.3、4.3.4、4.4.1、4.4.3条款号审核项目及审核方法审核记录标记（Y/N）Q4.1总要求(1)组织是否按照ISO900l：2008标准要求和其质量管理体系过程，建立了一个文件化的质量管理体系，加以实施和保持，并持续改进?(2)体系的范围是否明确，是否有删减，删减的理由是否充分，是否适合于该组织的产品的具体运行或活动，删减是否在第七章中进行?(3)组织是否识别了质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用?(4)组织是否确定了这些过程的顺序和相互作用?(5)组织是否确定为确保这些过程有效运作所需的准则和方法；(6)组织是否确保可获得质量管理体系的运作所必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对其的监视?(7)组织是否对这些过程进行了监视、测量和分析?(8)组织是否实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和过程的持续改进?(9)组织是否按标准的要求对以上过程进行了管理?(10)组织是否有外包过程，是否对其外包过程进行了识别和控制?(1)建立了一套完整的体系文件（质量环境安全管理手册一套、32个程序文件、三级文件52个，文件于2011年8月1日颁布）；(2)体系的范围包括：本公司生产的三乙醇胺系列、非离子表面活性剂系列、异戊烯醇、羟乙基磺酸钠系列产品的质量、环境、职业健康安全活动的管理；删减的要素及其说明(删减7.3)；(3)手册中“公司管理体系过程示意图”对体系过程和产品实现过程的描述；(4)手册中对每个过程的要求和运作，制定了相关的程序文件；(5)手册中“引用标准及法律法规”规定了依据的法律法规和相关要求；(6)组织运作监视和测量的组织保证和手段主要有：主管部门日常检查、内部审核、管理评审；(7)本公司按管理手册第8章的要求对所有过程进行监视和测量及分析，并采取了纠正和预防措施的运作程序已制定实施；(8)对体系所有过程的进行了监视和测量的依据是各个程序对应的三级文件；(9)对已是别的过程按质量、环境和安全管理手册中的4-8章的规定对过程的管理。（10）本公司暂无外包过程。当发生外包时按7.4条款进行控制。YQ5.1管理承诺最高管理者应提供以下质量管理体系建立实施并持续其有效性的承诺的证据：a.是否向组织传达了满足顾客和法律法规要求的重要性?b.是否制定了质量方针?c.是否确保了质量目标的制定?d.是否进行了管理评审?e.是否确保了资源的可获得?a) 寻法、识法、评法的渠道：主要采取网络查找、主管部门、书籍、报刊等方式获取；b) 法规培训实证：采取集中培训的形式进行了相关法律法规的学习。c) 已制定文件化的质量方针（在管理手册中）；d) 已制定文件化的质量目标及其在各个层次上建立了质量目标：部门质量目标考核方案ZX/QT 5.4.1-01-2011；e) 查看管理评审资料齐全：将在2011年10月20日实施了本年度第一次管理评审；f) 资源获取的渠道及获取的证据：财务审批手续满足要求。YQ5.2以顾客为关注焦点(1)最高管理者是否把不断满足顾客并提，高顾客的满意程度作为组织的追求?(2)是否识别了顾客的要求?是通过何种方法去识别的?(3)是否确保了顾客的满意，是通过何种方式增强顾客满意的?(1)追求顾客满意的证据满足要求；对投标文件的调整、完善，如实施“三位一体”认证。(2)招投标、合同评审及生产中对顾客需求的识别，并予满足的证据满足要求；招/投标文件评审会议记录QR7.2-01、合同评审会议记录QR7.2-02、（3）增强顾客满意的证据满足要求。顾客来人、来函登记表QR7.5-14、顾客满意度调查表QR8.2.1-01、顾客满意度调查及分析报告QR8.2.1-05及调整各种管理手段和经营方式等方面。YQ5.3质量方针(1)最高管理者是否确保质量方针与组织的宗旨相适应?(2)质量方针是否包含了满足顾客、遵守法律法规的承诺和持续改进的承诺?(3)方针的制定是否考虑了为建立和评审质量目标提供了框架?(4)方针是否向全体员工传达并为所理解?(5)是否对方针的适宜性进行了评审?(1)本企业的质量方针体现了企业的宗旨；(2)本企业的质量方针体现了满足顾客、相关法规和持续改进的三个承诺。本公司的质量方针是精良配方，细致流程；科学管理，打造精品； 预防为主，节能降耗；减少污染，保护环境；遵纪守法，防范风险；以人为本，科技创新。(3质量方针建立过程中终点考虑：与公司的经营宗旨相适应；对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；提供制定和评审质量目标的框架等因素；(4)设专题“质量方针和目标培训班”进行宣贯，培训记录为员工理解的实证；(5)在管理评审中对方针的适宜性的评审资料：管理评审会议记录。YQ5.4.1质量目标(1)最高管理者是否确保在组织的各个相关职能和层次上建立质量目标?(2)质量目标是否包括满足产品要求所需的内容?(3)质量目标是否是可测量的，是否与组织的质量方针相一致?(1) 部门质量目标考核方案ZX/QT 5.4.1-01-2011规定了各个相关职能和层次上建立质量目标(2)公司质量目标：1. 合同执行率100%；采购产品合格率98%及以上；设备设施完好率90%；产品一次交检合格率98%；过程不良损失率(返工、降等) 2%；顾客投诉（含抱怨）处理率100%；年顾客满意率85%及以上，三年内每年以1%增长质量目标包括了产品质量要求的内容，如：采购产品合格率98%及以上；设备设施完好率90%；产品一次交检合格率98%；过程不良损失率(返工、降等) 2%；等。（3）根据（2）的例证，证明质量目标做到了尽可能的量化、有可测量性，满足方针所立框架。YQ5.4.2质量管理体系策划(1)最高管理者是否确保对组织的质量管理体系进行策划，策划内容是否满足质量目标和4.1总要求?(2)对质量体系变更的策划，是否保持了质量管理体系的完整性?(1)对体系文件策划的结果为QES管理体系策划方案ZX/QT5.4.2-01-2011满足质量目标和4.1总要求；(2)质量体系变更的策划符合标准的要求：目前没有出现体系的变更策划。YQ5.5.1职责和权限(1)最高管理者是否确保组织内的职责权限得到规定和沟通?(2)组织内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的?是否适当?(3)职责的沟通是如何进行的，方式是什么?(1)职责权限的规定：有关人员质量职责和权限ZX/QT5.5.1-01-2011；(2)各级各部门的职责已明确，质量环境安全管理手册中已明确组织机构、职能分配，符合标准要求；(3)沟通的证据：信息沟通记录QR5.5.3-01。YQ5.5.2管理者代表(1)最高管理者是否指定了一名管理者代表(下称管代)，并规定了他在质量管理方面的职责和权限?(2)管理者代表是否履行了以下的职责和权限：a.确保质量管理体系的建立、实施和保持?b.向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求?c.确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识?d.可负责与质量管理体系有关事宜的外部联络?(1)手册中管代任命书；(2)管代的职责规定，满足要求；管代开展体系管理工作的证据：a.体系文件的策划证据；b.体系文件编制的组织证据；c.体系文件的培训证据；d.外部联络的证据。符合标准的要求。YQ5.5.3内部沟通(1)最高管理者是否确保在组织内建立适当的沟通方式和沟通过程?(2)是否通过以上过程确保对质量管理体系的有效性的沟通?(1)企业内部沟通方式的例证：会议、报告、板报、电话、网络等方式；(2)沟通确保质量管理体系有效性的例证：各个过程的完成结果及内审、管理评审、持续改进的结论等。YQ6.1资源的提供组织是否确定提供以下方面所需的资源：a.实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性所需的资源?b.通过满足顾客要求，增强顾客满意方面所需的资源?(1)体系运行的培训资源；组织机构、场所、基础设施、人员、经费(2)体系运行的人力资源及其资金；(3)提高产品质量所需的人、财、物的资源，满足要求。YQ7.2.3顾客沟通(1)与顾客沟通的方面是否得到规定，并能提供相应的证据?(2)与顾客沟通的内容是否全面，并不误导顾客，是否包括了产品的信息、顾客的询问、合同或订单的处理、顾客对产品满意或抱怨的沟通?(3)组织是否针对以上内容，确定了一种适宜有效的安排，来准确地了解顾客的要求及顾客的满意程度?效果如何?(1)对左项要求的规定文件：信息沟通控制程序ZX/ ES.QP-01-2011；(2)与顾客的信息沟通资料有：走访记录QR7.5-13顾客来人、来函登记表QR7.5-14顾客信息传递单QR7.5-15服务计划QR7.5-17顾客财产问题洽商表QR7.5-22顾客满意度调查表QR8.2.1-01等；(3)对以上信息处理的原则包括：合同管理办法ZX/ QT7.2-01-2011顾客投诉处理办法ZX/QT7.5-04-2011顾客满意度信息调查及评价方法ZX/QT 8.2.1-01-2011符合标准要求。YQ8.l总则(1)组织是否对监视、测量、分析和改进过程进行了策划?策划是否按要求实施?(2)组织如何识别所需的统计技术?(3)是否提供策划实施的相应规定和证据?(1)已经策划，并提供了：产品质量监视和测量计划QR8.2-01重大环境因素监视和测量计划QR8.2-02重大危险源监视和测量计划QR8.2-03有关过程监视和产量计划QR8.2-05其中包括：顾客满意度、过程的监视和测量、数据分析、内审、环境绩效与职业健康安全监测和测量、管理评审、合规性评价、统计技术应用等。（2）应用的统计技术包括：统计表、排列图、因果图、对策表和控制图等。（3）提供了相关过程监视和测量的作业指导书和监视和测量结果报告。YE4.1总要求(QES4.1)(1)是否确定如何实现建立、实施、保持和持续改进管理体系的各种要求；(2)是否界定了体系覆盖的范围；(3)是否形成了文件化的要求。(1)在手册4.1总要求中已确定如何实现建立、实施、保持和持续改进管理体系的各种要求；(2)界定的范围：位于呼伦贝尔市海拉尔区额尔古纳路2号海拉尔恒阳保温防腐生产销售有限责任公司生产的高密度聚乙烯外护管聚氨酯泡沫塑料预制直埋保温管系列产品的环境产品、活动和场所的管理。(3)形成了文件化的质量环境安全（QEM）手册ZX/QES.QM -2011。YE4.2环境方针(QES5.3)(1)组织是否建立了文件化的环境方针，且经过最高管理者批准发布，并向全体员工传达，使之理解?(2)方针是否体现了守法(包括组织其他要求)的承诺、持续改进的承诺和污染预防的承诺?是否体现了建立和评审组织环境目标的框架?(3)方针是否可为相关方所获取?(4)是否对方针定期进行了评审，以确保其适宜性。(1)提供了质量环境安全（QEM）手册04 批准令经总经理批准、符合标准要求的、发布的环境方针；已培训的方式向员工及相关方传达、交流（见2011.8.10方针、目标指标宣贯班培训记录）；(2) 通过环境方针的含义分析，比较全面的体现守法(包括组织其他要求)的承诺、持续改进的承诺和污染预防的承诺，体现了建立和评审组织环境目标的框架(3)环境方针可为相关方所获取；(4)有定期评审的记录。管理评审会议记录YE4.3.3目标、指标和方案（QES 5.4.5）(1)组织是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的环境目标和指标?(2)建立目标时是否考虑了法规的要求、重大环境因素以及财务、技术状况和相关方的观点，目标应符合环境方针和改进的承诺。(1) 各层次经主管领导批准、符合标准要求和企业实际情况的目标和指标。并提供了目标指标分解一览表QR5.4.1-03(2) 通过目标指标分解一览表QR5.4.1-03分析，在建立目标时包括了法规的要求、重大环境因素以及财务、技术状况和相关方的观点，目标应符合环境方针和改进的承诺。YE4.4.1资源、作用、职责和权限（QES 6.1）(1)对组织从事环境管理、操作和验证的人员以及有一定影响的人员，是否规定了他们的职责和权限?是否将其职责和权限文件化并在组织内部沟通?(2)有否编制组织环境管理机构图、职能分配表?(3)相关人员是否了解了这些职能，实际运作是否与其相吻合?(1) 质量环境安全（QEM）手册5.5.1条款对组织从事环境管理、操作和验证的人员以及有一定影响的人员，规定了他们的职责和权限。(2) 质量环境安全（QEM）手册中变质了组织机构图、职能分配表。(3) 抽查经营部管理人员，对智能清楚，查其运行程序于规定相符。YE4.4.3信息交流（QES 5.5.3）(1)是否建立和保持了本程序，以确保与员工和其他相关方的环境信息的交流?(2)是否对环境因素、重大环境因素向有关人员进行交流?(3)是否对方针、手册、程序的制定和评审进行交流，以及作业场所环境因素任何变化的交流?(4)是否知道谁是他们主管环境工作的领导，以便于及时报告环境问题?(5)是否建立了多种交流的渠道(检查、会议、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写)?(1)符合要求的程序；信息沟通控制程序ZX/ES.QP-01-2011(2)在各个部门、车间及班组进行环境因素识别的过程中，在培训过程中，在日常的各种会议中等将环境因素及重大环境因素与相关人员进行交流(3)符合。见协商与信息交流记录表QR5.5.3-02。(4)询问生技部检验员回答：环境主管部门为生技部，负责人是张明哲。(5)经现场查看，上述交流渠道较为齐全。YOHS4.1总要求(QES4.1)(1)是否确定如何实现建立、实事、保持和持续改进管理体系的各种要求；(2)是否界定了体系覆盖的范围；(3)是否形成了文件化的要求。(1)在手册4.1总要求中已确定如何实现建立、实施、保持和持续改进管理体系的各种要求；(2)界定的范围：位于呼伦贝尔市海拉尔区额尔古纳路2号海拉尔恒阳保温防腐生产销售有限责任公司生产的高密度聚乙烯外护管聚氨酯泡沫塑料预制直埋保温管系列产品的产品、活动和场所的所涉及的职业健康安全的管理。(3)形成了文件化的质量环境安全（QEM）手册ZX/QES.QM -2011。YOHS4.2职业安全卫生方针(QES5.3)(1)是否建立了文件化的职业健康安全方针，且经过最高管理者批准发布，并向全体员工传达，使之理解?(2)方针是否体现了守法(包括组织其他要求)的承诺、持续改进的承诺?是否体现了组织OHS危害和过去、现在的OHS绩效?(3)方针是否可为相关方所获取?(4)是否对方针定期进行了评审，以确保其适宜性(1)提供了质量环境安全（QEM）手册04 批准令经总经理批准、符合标准要求的、发布的职业健康安全方针；已培训的方式向员工及相关方传达、交流（见2011.6.10方针、目标指标宣贯班培训记录）；(2) 通过职业健康安全方针的含义分析，比较全面的体现守法(包括组织其他要求)的承诺、持续改进的承诺和污染预防的承诺，体现了建立和评审组织职业健康安全目标的框架(3) 职业健康安全方针可为相关方所获取；(4)有定期评审的记录。管理评审会议记录YOHS4.3.1危险源辨识、风险评价和风险控制策划(QES5.4.3)(1)组织是否建立并保持此程序?(2)组织是否对危险源进行了辨识、对其风险进行了评价、并对其实施制定了必要的控制措施?(3)辨识和评价是否考虑了常规、非常规的活动、所有进入作业场所人员的活动、作业场所的设备等?(4)是否建立了危险因素和重大危险因素及控制清单?(5)是否对重大危害因素控制的结果进行了监测?(1)符合标准的程序；危险源控制程序ZX/ ES.QP-03-2011(2)提供的危险源辨识与评价表QR5.4.3-05中包括危险源辨识、风险评价和必要的控制措施；(3) 在危险源控制程序ZX/ ES.QP-03-2011中规定了常规、非常规的活动、所有进入作业场所人员的活动、作业场所的设备等因素；(4)提供了重大危险源及控制计划清单QR5.4.3-06；(5)提供了职业健康安全绩效过程记录QR8.2.5-08 及职业健康安全绩效评价报告QR8.2.5-09YYOHS4.3.3目标（QES 5.4.1 ）(1)组织是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的OHS目标?(2)建立目标时是否考虑了法规的要求、OHS危险源和风险以及财务和技术状况、相关方的观点，目标应符合OHS方针和改进的承诺(1) 各层次经主管领导批准、符合标准要求和企业实际情况的目标和指标。并提供了目标指标分解一览表QR5.4.1-03(2) 通过目标指标分解一览表QR5.4.1-03分析，在建立目标时包括了法规的要求、OHS危险源和风险以及财务和技术状况、相关方的观点，目标应符合OHS方针和改进的承诺YOHS4.3.4职业安全卫生管理方案（QES 5.4.5）(1)有否文件化OHS目标指标管理方案?(2)方案中是否规定了相关人员的职责和权限、实现目标的方法和时间表；(3)是否对OHS方案进行了定期的评审，必要时对其修订；(4)修改时是否按三定一落实(定人、定措施、定时间、落实整改复查人)执行？(1)符合标准要求的目标、指标、职业健康安全管理方案QR5.4.5-02；(2) 查看目标、指标、职业健康安全管理方案QR5.4.5-02，规定了相关人员的职责和权限、实现目标的方法和时间表。(3) 在质量环境安全（QEM）手册5.4.3环境因素、危险源识别及控制条款的i）当公司有重大变化、环保安、全法规、社会环境、相关方有新的要求时，应及时对环境、危险因素进行补充识别，及时报生技部评价，以重新确定重大环境、危险因素，生