05-第五章 国际服务贸易政策.ppt

第五章国际服务贸易政策 第一节国际服务贸易政策的类型与演变第二节国际服务贸易自由化政策第三节国际服务贸易保护政策第四节管理贸易政策 第一节国际服务贸易政策的类型与演变 一 国际服务贸易政策制定的目标1 影响国际服务贸易政策目标的因素一国的经济发展战略目标是其国际服务贸易政策目标取向的决定性因素 国际服务贸易市场 乃至国际市场的状况是制定国际服务贸易政策目标的重要考虑因素 服务业和服务贸易发展目标是国际服务贸易政策确保的目标 经济结构目标是影响国际服务贸易政策目标的重要方面 2 国际服务贸易政策目标 1 效益目标 通过制定鼓励服务出口政策 服务业技术改进和提高政策 服务业就业及培训政策等等 引导和支持国内服务业的海外拓展以及服务出口 为国家创造更多外汇收入和就业机会 2 结构目标 通过制定和实施国际服务贸易政策 鼓励服务业的发展 逐步实现产业结构调整 使第三产业比重接近或达到发达国家服务业占其国内产业的比重 同时 扩大服务企业规模 使跨国服务企业或集团在服务业企业总数中比例提高 在服务产品结构 除了保持传统优势服务贸易外 要逐步使服务知识化 技术化 打破发达国家在此领域的垄断格局 3 国别目标 根据经济互补 互惠互利原则 确定多国别服务贸易政策 特别应加强与发展中国家的服务贸易和经济合作 4 市场目标 在努力实现国内服务市场与国际服务市场相衔接的基础上 国内市场应保证服务业主导行业和幼稚行业相对稳定和独立化的份额 在国际市场上主要是增强服务产品的竞争力和拓展力 市场份额目标固然十分重要 但是由于国际市场变化莫测 非价格竞争目前成为国际市场竞争的主流 国际服务贸易政策在市场目标上应注意追求市场创新和服务产品的市场灵敏度 也就是说国际服务贸易政策要有利于创造出新的服务市场需求 提高竞争力 而追求服务产品市场灵敏度 则容易摆脱或避免市场被动带来的风险 一般来讲服务产品功能越多 对市场反应灵敏度越高 5 其它目标 除以上目标外 国家的就业 文化主权 国际收支平衡等方面都与国际服务贸易政策相关联 在一定时期或一定情况下 都可能成为国际服务贸易政策所追求的目标 二 国际服务贸易政策类型及演变贸易自由化政策贸易保护政策贸易管理政策 第二节国际服务贸易自由化政策 一 国际服务贸易自由化的理论基础主张国际服务贸易自由化的人们认为 那些在服务业方面拥有比较优势的国家应扩大其经济及出口中服务所占的份额 其他国家则应开放本国的服务市场 而发展其他部门的生产与出口来和服务出口国相交换 或当各国在不同的服务行业享有比较优势时 各自集中提供自己所擅长的服务与别国的其他服务相交换 实行服务业的内部贸易 如同国际货物贸易一样 上述做法的结果必然会提高世界整体的资源配置效率 从而使有关各方均能获利 二 国际服务贸易自由化的经济效应分析 一 国际服务贸易自由化与经济效率生产率增长是经济发展的一项重要指标 生产率是指每单位投入或投入组合的产出水平 所以在静态意义上与技术效率指标是一致的 衡量所有生产要素的生产率称为全要素生产率 TotalFactorofProduction TFP 全要素生产率的增加幅度可用产出增长率与投入增长率之差来表示 当产出比投入增长更快时 全要素生产率就会提高 在图5 1中 假设一成本最小化厂商生产一定数量的产品Y 由此需要两种进口的生产资料和 等产量曲线代表最有效率地生产Y数量产品需要和的不同组合 等产量线上任何一点都是技术有效率点 然而 B点相对于生产Y水平产品而言是有技术效率的 且B点的相对技术效率可以表示为 图中相对价格线切等产量线于A点 A点既有技术效率 又具有分配效率 分配效率是以生产要素的组合为出发点 理论上 生产要素的最优组合由这些要素的相对价格决定 所以 分配效率反映了要素的相对稀缺性 据此可以断定图中的C点只有技术效率而无分配效率 需要指出的是 分配效率和技术效率的提高没有直接的联系 在图5 1中 从C点移至A点使分配效率得以提高 并降低生产成本 但并没有导致技术效率的任何提高 同样 对于价格线而言 从C点移至新的位于最优生产边界且代表更高效率的D点可以提高生产率 但并不意味着分配效率得到改善 因此 可以认为 强迫厂商面对国际价格的贸易改革与生产率的变化之间没有直接联系 这表明 如果没有贸易和要素移动壁垒 各国都倾向于出口封闭状态下相对价格最低的那种商品 服务产出和要素服务 因为这样可以实现潜在的贸易利益 服务贸易自由化进一步加强了服务专业化 有助于使国民收入不断提高 即使一个国家在某些服务领域不具有比较优势 从进一步加强生产活动的分散化方面看 自由化也会产生正面影响 上述模型只是从整体经济出发说明商品 服务和要素贸易均要实现自由化 模型虽没有对服务贸易作单独讨论 但至少给予了这样的启示 即研究服务贸易利益有必要从商品 服务及要素移动的整体角度进行 3 服务贸易自由化的福利效应特点 在同等贸易条件下 贸易国从技术服务贸易中获得的福利大于或至少不小于从同等规模的商品贸易中获得的福利 由此导出的推论是 在同等规模的贸易中 贸易国在技术服务贸易中具有的比较优势所带来的竞争力高于或至少不低于在商品贸易中具有的比较优势所带来的竞争力 在同等贸易条件下 技术服务贸易比商品贸易更能同时提高贸易双方的福利水平 但技术服务出口国从出口中获得贸易收益高于同等规模商品出口获得的贸易收益 技术服务进口国从服务进口中获得的贸易收益则不低于同等规模商品进口获得的贸易收益 由此导出的推论为 当具有技术服务比较优势的贸易国与具有商品比较优势的贸易国发生贸易时 前者从贸易中获得的收益高于或至少不低于后者 如果贸易双方都开放本国市场 前者允许先进技术等技术服务自由出口 允许商品自由进口 后者允许技术服务自由进口和商品自由出口 那么 在同等贸易规模条件下 前者在技术服务贸易中获得的贸易顺差足以抵消商品贸易逆差 后者在商品贸易中的顺差则不足以弥补在技术服务贸易中的逆差 除非后者扩大商品贸易出口规模 三 国际服务贸易自由化的政策选择 一 服务贸易自由化对国家安全的影响1 服务贸易自由化对发达国家安全的影响 1 可能削弱 动摇或威胁国家现有的技术领先优势 提高竞争对手的国家竞争实力 2 可能潜在地威胁国家的战略利益 特别是潜在地威胁国家的长远军事利益 因为服务优势有助于国家在未来的信息战中取得军事上的比较优势或绝对优势 3 可能造成高技术的扩散而给国家安全造成潜在威胁 因为服务贸易中包含大量的高技术要素或信息 一旦这些要素或信息扩散到其他国家或被恐怖组织掌握 则可能危及国家安全或民族利益 4 可能危及本国所在的国际政治与经济联盟的长远利益 2 服务贸易自由化对发展中国家安全的影响 1 使发展中国家丧失其对经济政策的自主选择权 2 将进一步加深发展中国家对发达国家的经济依赖 3 使发达国家金融机构凭借其在金融服务和国际货币发行领域的优势 削弱发展中国家政府在金融货币管理领域发挥积极的管理作用 4 由于发展中国家与发达国家在商品与服务生产率的差距日益扩大 服务贸易自由化将使发展中国家在服务领域依赖发达国家 并最终使发展中国家服务业的国际化程度缩小 5 发展中国家一旦放弃服务贸易的控制权 它们的新兴服务业如银行 保险 电讯 航运和航空等将直接暴露于发达国家厂商的激烈竞争中 6 使作为最大服务进口者的发展中国家短期内可能以两种方式影响其国际收支 其一 可能导致在国内市场上国内服务供应商被国外服务供应商所取代 其二 可能形成以进口服务替代国内服务使进口需求增加的局面 7 可能从多方面影响国内就业 8 信息服务跨国流动不仅导致一种依赖 而且可能损害国家主权 9 服务贸易自由化可能会损害发展中国家的国家利益和消费者利益 3 服务贸易自由化与国家竞争力服务贸易给予厂商或国家竞争优势的基本要素可分解为6个 1 服务技术 高技术 要素 2 服务资源要素 3 服务管理要素 4 服务市场要素 5 服务资本 投资 要素 6 服务产品要素 二 发达国家国际服务贸易自由化的政策取向发达国家对发展中国家开放本国服务市场的条件是以服务换商品 而对于同等发达国家或地区 则需要相互开放本国服务市场 这就是所谓的 服务贸易补偿论 另外 发达国家还以维护国家安全和竞争优势为借口 强调有必要对本国服务出口采取管制政策 需要指出的是 发达国家强迫其他国家开放服务市场 以及限制本国涉及敏感性问题的服务出口 都是以它们自身的利益为出发点 三 发展中国家国际服务贸易自由化的政策取向1 发展中国家实施服务贸易自由化政策的考虑因素 1 服务贸易的发展应有利于整个经济的发展 2 对于自身的廉价劳动力优势应当有一个清醒的认识 3 提高服务的技术层次与水平 4 争取国际谈判的主动权 2 发展中国家开放服务市场的步骤 1 逐步放松国内服务市场的管制 2 逐步开放本国商品贸易市场 降低商品关税水平 3 逐步开放服务产品市场 减少服务产品领域非关税壁垒 4 逐步开放服务要素市场 减少贸易壁垒 5 服务贸易自由化需要逐步进行 第三节国际服务贸易保护政策 一 实施国际服务贸易保护的原因减轻国内就业压力维持国际收支平衡保护国内幼稚服务部门保护本国消费者利益为维护国家主权和国家安全保护本国民族文化和社会利益 二 国际服务贸易壁垒及其种类1 国际服务贸易壁垒及其实质所谓服务贸易壁垒 一般指一国政府对外国服务生产者或提供者的服务提供或销售所设置的有障碍作用的政策措施 即凡直接或间接地使外国服务生产者或提供者增加生产或销售成本的政策措施 都有可能被外国服务厂商认为属于贸易壁垒 服务贸易壁垒当然也包括出口限制 服务贸易壁垒的目的 一方面在于扶植本国服务部门 增强其竞争力 另一方面旨在抵御外国服务进入 削弱外国服务的竞争力 保护本国服务市场 国际服务贸易壁垒与有形商品贸易壁垒区别 第一 这种障碍的客体有独特的经济运行规律 他与有形商品或智力成果所体现的经济本质和内容有较大区别 第二 国际服务贸易壁垒产生的影响 远远大于有形商品或智力成果壁垒 因为 有形商品壁垒主要涉及一国的经济利益 而有些国际服务贸易壁垒事关国家与民族生存的社会基础和文化基础 第三 国际服务贸易壁垒的具体表现形式也有自身特点 有时 各国颁布的一些政策和法规并非直接针对国际服务贸易 却对国际服务贸易形成重大障碍 而一些直接针对国际服务贸易的政策措施 却往往收效甚微 2 国际服务贸易壁垒的种类资本移动壁垒人员移动壁垒服务产品移动壁垒信息移动壁垒开业权壁垒经营权限制壁垒 三 国际服务贸易保护程度的衡量1 名义保护率 NominalRateofProtection NRP 这是衡量贸易保护程度最普通使用的指标 它通过测算世界市场价格与国内市场价格之间的差额 衡量保护政策的影响 世界银行将名义保护率定义为 由于保护引起的国内市场价格超过国际市场价格的部分与国际市场价格的百分比 用公式表示为 2 有效保护率 EffectiveRateofProtection ERP 有效保护定义为包括一国工业的投入品进口与最终品进口两者在内的整个工业结构的保护程度 假如这一结构性保护的结果为正 那么 其关税保护是有效的 反之 则是无效的 3 生产者补贴等值 ProducerSubsidyEquivalent PSE 生产者补贴等值是用来测算关税和非关税壁垒以及其他与分析相关的政策变量的保护程度的一种衡量指标 它是对政府各种政策包括支持 税收和补贴等的总体效应进行评估 通常可用两种方法获得生产者补贴等值 一是通过观察政府政策的预期效果 另一是通过观察政策措施引起的国内外价格的变动 第四节管理贸易政策 一 管理贸易政策的效应分析 一 关税效应分析这里将分别讨论一国H为小国和大国两种情形 图5 5为世界总资本和总劳动在两国间进行分配的埃奇沃斯方框图 和分别表示H国以为原点的资本和劳动禀赋 H国的K禀赋相对丰裕 且Y为K相对密集型商品 在图5 6中 和分别为H国和F国的生产可能性曲线 商品自由贸易时两国分别在和点消费 当F国具有同样的贸易三角时 H国在点消费是因为出口的Y 进口的X 由于假定消费相似 包含在两国消费向量中的K和L要素必位于对角线上 且各国生产价值必等于消费价值 故包含于产品中的要素价值等于包含在消费中的要素价值 这样 经过E点且以均衡要素价格比率为斜率的直线 将给出在对角线上C点处包含要素的两国消费 在图5 5中 和分别表示产业Y和X的资本一劳动力比率 它们分别对应于图5 6中在和点上的均衡生产 通过画出与平行的EL线和与平行的LC线 就可确定包含于商品贸易中的生产要素 EL线和LC线分别给出图5 6中生产和所需的要素 所以 图5 5中的要素流三角ELC决定图5 6中包含在商品贸易三角中的要素流动 1 假定H国为小国 首先分析X为可贸易商品情况下的关税效应 如果H国自由贸易 它在国内将部分K要素服务提供给外国人 以获得商品X的某些收益 当对X征收关税时 K所有者获得X的数量将减少 而且与提供这种服务给外国生产者之前相比 他们的可得利润相对减少了 于是重新对要素服务进行配置 并将其撤回至国内 使国内的K比以前更充裕 和的值都变大了 由此可得出 若进口商品使用密集型不变要素 则在服务贸易中关税将产生一般的商品价格效应 接下来讨论Y为可贸易商品的情况 提供资本服务给外国厂商的本国获得一定单位的Y商品的收益 当对Y征关税时 国内K的所有者发现 在国外获取要素服务的价格下降了 因而将更多的要素服务配置回本国 增加了K的供给 和值上升 因此 如果进口商品使用密集型可变要素服务 那么 关税将降低进口的相对价格 上述两种情况表明 当资本为可变要素时 无论进口何种商品 关税都将提高劳动密集型商品的价格 另外 关税还影响国内要素的收支 无论对X还是对Y征收关税 K的收益都将下降 而不变要素L的收益将上升 即劳动力都将得益于关税 在贸易自由化情况下 无论进口哪种商品 可变要素资本所有者的境况却会改善 2 假定H国为大国 如果贸易条件不变 关税将减小图5 6中H国的贸易三角 而且 相对于进口价格 K的国内价格将上升 从而使国内消费者福利有所增加 并有可能超过自由贸易时的水平 这样一般存在最优关税率 根据勒纳对称性原理 对资本服务出口征税与对进口品征税的影响一样 当进口要素服务时 关税则起到对汇回的服务收入征税的作用 这就说明 第一 对外国人获取的资本服务收入征收比国内资本服务收入更高税额的行为 都是变相地征收关税 服务贸易自由化要求减少这种额外税收 第二 如果与服务出口国进行关税战 那么 拥有大量服务进口商的国家可能会对来源于外国的收入保留差别税 这也就是说 国内税收制度可以在一定程度上发挥贸易政策的作用 在交换一种商品以获取一种要素服务的模型中 关税等于对进口商品征收的消费税加上对资本服务征收的国内要素收入税 很明显 要素收入税对贸易流有重要影响 二 非关税效应分析1 政府管制以保险市场政府管制为例进行讨论 在图5 7中 假定该服务市场是受政府保护的保险市场 代表政府管制的保险费率 为均衡保险费率 代表保险服务销售量 为保险政策的均衡数量 保险公司的租金为 W十X 三角形Y为福利损失 这表明 不同政策对国家福利的影响 来自于它对保险市场各种因素的影响 如果允许外国保险公司进入并分享一定的市场份额 而且政府通过对保险费率的管制继续对保险市场进行保护 那么 Y十X 将是该国总的福利损失 其中 X为外国保险公司所获 由此可见 当既允许外国服务厂商进入 又对本国服务价格进行管制时 国家福利可能变得更差 如果政府放松对国内保险服务市场的控制 允许更多的竞争厂商进入 那么 保险公司在管制条件下获得的租金将流入购买者即投保人手中 增加竞争将获得更多的福利收益Y 此外 在竞争性保险市场上 国内保险公司将萌发向外国同行学习的强烈动力和愿望 从而使国内保险公司不断提高技术水平 进行制度创新和管理创新 这些将使国内总供给曲线S 国内外