WTO与国际惯例——第三章 WTO与国际贸易惯例.ppt

第三章 WTO与国际贸易惯例 第一节正确认识WTO 重商主义理论与政策自由贸易理论与政策保护贸易理论与政策超保护贸易理论与政策 一 WTO的经济理论基础 国际贸易理论体系简图 国际贸易新要素理论 要素价格均等化理论 技术差距理论 里昂惕夫之谜 偏好相似理论 产业内贸易理论 国家竞争优势理论 战后国际贸易理论 要素禀赋理论 比较利益理论 绝对成本理论 古典国际贸易理论 现代国际贸易理论 产品生命周期理论 对外贸易政策的演变 强制性的贸易保护主义 自由贸易政策 保护贸易政策 欧洲资本原始积累时期 15 17世纪 产业革命后 18世纪中叶 资本主义自由竞争时期 19世纪 超保护贸易政策 贸易自由化 新贸易保护主义 资本主义经济恢复和自由发展 50 70年代 垄断代替自由竟争 20世纪初 滞胀出现后 70年代后 重商主义 Mercantilism 15世纪末 资本主义的生产方式在西欧萌发 封建庄园瓦解 商品经济发展 各国国内的统一市场形成 世界市场在一定的范围内形成 西欧各国采取措施 鼓励发展对外贸易 早期的资本主要是以商品资本的形态出现 重商主义应运而生 重商主义的基本观点 重商主义的财富观是贵金属 扩大财富的途径 增加对国内金银的开采 开展对外贸易或者掠夺世界的贵金属是有限的 在国际贸易中一国的盈利就是另一国的损失 为增加国家贵金属存量 国家必须积极干预经济 实行保护性贸易的政策 早期重商主义晚期重商主义 其代表人物是法国的Thomas Mun 主张保持全国的对外贸易顺差 以增加货币的流进被称为 贸易差额论 其代表人物是英国的W Staffor他们主张在对外贸易中的每笔交易都保持顺差 以增加货币的流进被称为 货币差额论 surplus 早期重商主义晚期重商主义 早期重商主义的对外经济政策 直接管制汇率和贵金属交易的方法实现国内贵金属的存量增加禁止金银出口 禁止出口商接收外国非金银货币 汇率由官方直接控制 实行固定汇率制 晚期重商主义的对外经济政策 以贸易管制政策为主要手段 实现国内贵金属的存量增加 利用关税和法令适当限制制成品和奢侈品进口 限制原料出口 以保证国内加工业的发展 早期重商主义晚期重商主义 外国商人离境时只能带走商品 不能带走本国货币 鼓励中转贸易保护本国弱小企业的发展 实行奖励出口政策 一个重商主义者的论调 所有处于弱小产业时期的制造业不仅需要关心 而且需要付出相当的代价来哺育他们 以便使他们发展到强有力的生气勃勃的阶段 重商主义开始让位于自由贸易主义 18世纪60年代到19世纪60年代 欧美先进的国家相继完成了工业革命 产业资本占据了主导地位 这些国家经济的发展突破了国家的范围 出现了近代意义上的国际分工和国际交换 代表商业资本的重商主义开始让位于代表产业资本的自由贸易主义 自由贸易政策 含义 国家取消对进出口商品和服务的限制和障碍 取消对本国进出口商的各种特权和优惠 使其在国内外市场上进行自由竞争英国自由贸易政策的兴起与胜利自由贸易政策的理论对自由贸易政策和理论的评价 绝对利益理论 亚当 斯密 AdamSmith 1766年在其 国富论 国民财富的性质和原因的研究 InquiryintoNatureandCausesoftheWealthofNations中提出了经济自由主义国际分工观点 创立了绝对利益理论 18 19世纪初 重商主义从根本上阻碍了新兴资产阶级从海外获得廉价原料和在海外寻找产品市场的努力生产力的发展促进和萌发了新兴资产阶级的意识形态 在经济思想上产生了亚当 斯密的经济自由主义 亚当 斯密认为 交换是人类的天性 交换产生分工 分工的原则是各自集中生产具有优势的产品 分工的依据是有利的自然禀赋和后天的有利的生产条件 每一个精明的家长都会遵循以下的准则 从不在家生产那些比购买的还贵的产品 裁缝不会试图自己做鞋 而是从鞋匠那里买鞋 在每个私人家庭行为中是精明的事情 在一个大国的行为中不会是荒唐的 如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品供应给我们 那么 我们最好就用我们具有某些优势的行业中生产出来的部分产品向他们购买 绝对优势理论 分工前 英国葡萄牙合计酒100人1单位80人1单位2单位衣服90人1单位120人1单位2单位合计190人200人 分工后 英国葡萄牙合计酒200人2 5单位2 5单位衣服190人2 1单位2 1单位合计190人200人 比较利益理论 如果一个国家没有绝对利益怎么办 这种担心一直存在于那个时代的英国人的头脑里 如果荷兰人在制造任何产品上都比他们更有效率怎么办 大卫 李嘉图 DavidRicardo 在1817年在 政治经济学及赋税原理 OnthePrinciplesofPoliticalEconomyandTaxation 中提出了比较利益理论 比较优势理论认为 一个国家应该集中生产和出口它具有比较优势的产品 进口它不具有比较优势的产品一个国家生产某单位产品的机会成本低于另一个国家 则该国在该产品的生产上具有比较优势 比较利益理论 李嘉图所处的时代是英国工业革命迅速开展的时代工业资产阶级和地主贵族阶级之间的矛盾突出 并集中在 谷物法 的存废上谷物法规定 必须在国内谷物价格上升到一定限额以上 才允许进口 而谷物法又不断提高这个限额李嘉图指出 因为人口增加 对谷物需求上升 谷物价格上升 农产品价格上升 地主地租收入上升 农业工人收入上升 同时生活费用上升 工厂工人工资上升 资本家的利润下降 导致资本积累减少李嘉图认为必须废除 谷物法 实行自由贸易 出口工业制成品 进口国外价格低廉的生活必需品 提高国内生活必需品的供给 使工资水平下降 利润水平提高 积累增加 社会财富增加 比较优势理论早已成为近代国际贸易理论的核心 分工前 英国葡萄牙合计酒100人1单位90人1单位2单位衣服120人1单位80人1单位2单位合计220人170人 分工后 英国葡萄牙合计酒220人2 2单位2 5单位衣服170人2 1252 125单位合计220人170人 比较优势理论 两利取其重 两害取其轻 要素禀赋理论 如果两国的生产率水平相同 是否存在国际贸易的基础 1919年瑞典经济学家赫克歇尔 E Heckscher 在 对外贸易对收入分配的影响 的论文中从要素禀赋差异角度解释了这一问题他的学生俄林 B Ohlin 在 区间贸易和国际贸易 的论文中发展了赫克歇尔的论点 提出了要素禀赋理论指出要素禀赋的差异也是国际贸易的基础美国经济学家保罗 萨缪尔逊在赫克歇尔 俄林理论的基础上提出了要素的相对价格和绝对价格均等理论 所以人们又称为H O S理论 要素禀赋理论 各个地区生产要素赋予不同 是地区间或国家间开展贸易的前提各个地区生产要素赋予不同 决定了各个地区要素价格的不同要素价格的不同 导致各地生产成本的不同生产成本所决定的商品价格绝对差异 是国际贸易产生的直接原因 要素禀赋理论 澳大利亚英国两国生产羊毛的要素比例土地5劳动1两国生产呢绒的要素比例土地1劳动10本国土地价格14本国劳动价格21生产羊毛单位成本721生产呢绒单位成本2114 要素禀赋理论 一国应出口那些在生产中密集地使用了这个国家最丰富的生产要素的商品 进口的应是那些在生产中密集地使用了这国家最感缺乏的生产要素的商品国际贸易的流向应该是 劳动力资源丰富的国家应该集中生产劳动密集型产品 出口到劳动资源相对缺乏的国家去 资本丰富的国家应该集中生产资本密集型产品 出口到资本相对缺乏的国家去 保护贸易政策 含义 国家利用各种政策 法规 限制商品和服务的进口 保护本国国内市场免受外国商品的竞争 给予本国出口的商品和服务以优惠或补贴 以鼓励出口美国与德国保护贸易政策的实践保护贸易政策的理论依据李斯特幼稚工业保护论1 反对世界主义 主张因地制宜的国家经济学2 李斯特的观点基础 生产力论3 建立保护关税制度是必要的 李斯特的幼稚产业保护论 重视生产力的发展提出经济阶段论阐明保护贸易政策的目的与手段 李斯特贸易保护思想 德国的李斯特最早对贸易保护政策作理论阐述李斯特的贸易保护论与比较利益理论不同 它是建立在生产力论的基础上李斯特认为 落后国家参与国际分工和国际贸易 目的是发展本国的生产力 财富的生产能力比财富本身不知要重要多少倍 发展水平落后的国家在进行国际贸易时 如不实行贸易保护 其尚不成熟的工业将被摧毁李斯特并不主张保护所有的产业 或一直保护下去 幼稚产业保护政策 幼稚产业 infantindustry 是指在落后国家一些刚刚兴起 尚未形成经济规模 不可能与发达国家高水平的产业相竞争的产业幼稚产业保护政策根本目的是迅速提高本国产业的竞争力最早提出贸易保护政策的是美国的汉密尔顿 他在1791年向国会提交的 关于制造业的报告 中重点阐述了制造业保护的重要性 侵略性保护贸易政策 超保护贸易政策 含义 保护国内高度发展或出现衰退的垄断工业 保护和加强对国内外市场的垄断 并在垄断国内市场的基础上向国外市场实施进攻性的扩张 保护垄断利益 带有扩张性和掠夺性 从政策目标上看 超保护贸易政策不再是培植国内工业的自由竞争能力 而是为了垄断国内市场 并在此总则上对国内外市场进行进攻性扩张 而且最终所保护的阶级利益也不是一般资产阶级而是大垄断资产阶级的利益 从保护对象上看 超保护贸易政策不再只是保护国内的幼稚工业 而更多的是保护国内高度发展或出现哀落的垄断工业 超保护贸易政策的手段具有措施多样化 策略进攻性的特点 不仅使用关税手段还使用非关税手段 政策手段的运用不再是防御性限制进口 而是采取明显的强硬限制进口措施 采取进攻性措施向国际市场大举扩张 超保护贸易主义的政策主张 凯恩斯主义国际贸易理论的主要内容有 一是关于进出口量对国内经济的影响二是外贸乘数论 1 关于进出口量对国内经济的影响首先 凯恩斯主义者对进口 出口的性质进行了解释 他们认为 进口与储蓄 政府税收一样 在国民收入流量模型中属于漏出 漏出对国民收入是一种收缩性的力量 即漏出的增加将使国民收入减少 而出口与投资 政府支出一样 在国民收入流量模型中属于注入 注入的变动引起国民收入的同方向变动 即注入的增加将提高国民收入水平 注入的减少将降低国民收入的水平 其次 他们对国际贸易差额与国内经济 国民收入量及就业 的影响进行了分析 凯恩斯曾进行过说明 总投资由国内投资和国外投资构成 国内投资额的大小决定于 资本边际效率 这是指每增加一单位的投资 可预期得到的利润率 和利息率 国外投资额的大小决定于贸易顺差的大小 贸易顺差可以为一国带来黄金 可以扩大支付手段 压低利息率 刺激物价上涨 扩大投资 在同内投资不变的情况下 这有利于缓和危机和扩大就业 从而增加国民收入 而贸易逆差会造成黄金外流使物价下降 招致国内经济萧条 增加失业人数 没有好处 正因为如此 他们极力提倡国家干预对外贸易话功 运用各种保护措施 以扩出口 减少进口 以争取贸易顺差 2 外贸乘数理论 所谓对外贸易乘数 它是指净出口量与其所引起的国民收入变动量之间的比率 当投资额不变时 而国际贸易存在净出口 那么对外贸易就能增加一国的就业量 提高国民收入量 此时 国民收入的增加将大于净出口量 并为净出口量的若干倍 第一节正确认识WTO 二 WTO是全球经济一体化背景下的 资源优势 成员国行使权力的重要场所 2020 1 23 39 一 WTO下报复机制如果世界贸易组织成员在某一领域的措施被裁定违反世界贸易组织协定或协议 且该成员未在合理期限内纠正 经争端解决机构授权 利益受到损害的成员可以进行报复 报复应优先在被裁定违反世界贸易组织协定或协议的措施的相同领域进行 称为平行报复 如不可行 报复可以在同一协定或协议下跨领域进行 称为跨领域报复 如仍不可行 报复可以跨协定或协议进行 称为跨协议报复 二 美国对外贸易政策与WTO规则 1 美国对外贸易政策与WTO规则的一致GATT的建立GATT的八轮多边贸易谈判 二 美国对外贸易政策与WTO规则 2 美国对外贸易政策与WTO规则的背离不公平贸易法即 条款 包括反倾销和反补贴措施 下面仅以反倾销法进行说明 GATT的第六条是世界上第一个国际性反倾销条款 其对倾销的定义是 将一国产品以低于正常价值的办法挤入另一国市场 并因此对该国领土内已经确立的某项产业造成严重损害或构成严重损害的威胁 或者对该国某一产业的兴建产生严重的阻碍 即构成倾销 进口国可以对倾销的商品征收数量不超过该产品倾销差额的反倾销税 美国的反倾销法的定义与其并不一致 根据美国商业部的定义 当商品以低于公平价值销售时 倾销就发生了 这里对公正价值的确定与GATT WTO中的正常价值的确定有很大的出入 二 美国对外贸易政策与WTO规则 2 美国对外贸易政策与WTO规则的背离201条款201条款 即 保障条款 或 进口救济法案 按照美国的201条款 如果国内行业受到由于进口增多而造成的实质性损害或威胁 可以要求国际贸易委员会实施补救性措施 国际贸易委员会负责确认进口增多是否造成了损害 如果委员会得出了肯定性的结论 就会向总统推荐实施紧急性的补救措施 美国总统决定是否实施补救性措施 二 美