QMG-GB.001-2010 体系审核程序.doc

制冷家电集团家用空调海外事业部程 序 文 件标 题：体系审核程序文件编号：QMG-GB.001-2010编 制：黄柏平审 核：石正攀批 准：李雪忠日 期：2010-4-12修 订 页编制/修订原因说明：组织架构调整，修订本程序。章节号修订（内容）说明修订人/时间对标准引用进行更新。黄柏平2010-4-12QMG-GB.001-2010体系审核程序1 目的与适用范围本程序规定了质量环境健康安全管理体系审核的流程和要求，包括第一方、第二方和第三方的审核，为达成顾客满意和评价质量、环境和职业健康安全管理体系符合性、充分性、有效性和促进体系的持续改进提供依据。本程序适用于家用空调海外事业部。2 引用标准ISO 9000：2005ISO 9001：2008ISO 14001：2004OHSAS 18001：20073 定义本标准采用的定义如下：3.1 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。按实施者和目的不同，可分为第一方审核（即内部审核），第二方审核和第三方审核。第一方审核（即内部审核）采用集中式审核、滚动式审核、各部门自查、针对品质事故稽查和按流程类别对相关部门进行专项审核（如采购类流程专项审核即审核与采购类流程相关的各部门）五种方式进行审核。3.2 审核范围：审核的广度和界限。范围通常包括对地理位置、组织单元、活动和过程以及被覆盖的时间段的表述。通常在审核计划中体现。3.3 审核员：被委派实施审核的人员。对所考虑的特定审核，审核员通常要具有必要的资格。此资格指的是个人的综合素质、教育、培训、工作经历、审核经历及能够一个人作为审核员被委派所需要证实的能力的组合。4 管理内容4.1 管理职责4.1.1 管理者代表管理者代表策划质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核，提供审核所需的资源（包括人力、财力和物力等），任命审核组长，批准内部体系年度审核计划和审核结果报告并提交管理评审。4.1.2 品质与产品管理部：组织质量环境职业健康安全管理体系内部年度审核计划、当期内审计划的编制及调整。监督检查内部审核计划的执行情况、不符合项纠正或预防措施完成情况并负责编制年度内部审核报告。4.1.3 审核组长：负责任命审核员，内部体系审核的组织实施和向管理者代表提交审核发现和审核报告，审核员协助审核组长开展内部审核工作。4.1.4 各部门负责人：负责组织本部门内部体系自查和配合审核小组开展内部审核工作，负责制订不符合项目的纠正和预防措施和监督实施，并对实施效果负责。4.2 内部体系审核流程： 注：4.3-4.6为流程的补充说明：涉及到相关部门流转等的直接按照流程执行，流程中未有表达的细则参照以下文字说明。4.3 审核策划4.3.1 内部体系审核年度计划包括但不限于以下内容：a） 应覆盖管理体系手册全部要求和体系涉及的所有职能部和各单位/系统；b） 内部体系审核应每年至少覆盖一次完整的体系要求，审核频次取决于拟审核的过程和区域的状况和重要性，并考虑前几次审核所发现问题的严重程度和管理评审的结果。4.3.2 审核计划应提前一定的时间（一个星期左右）发放给被审核部门及审核组成员。内部体系审核计划包括但不限于以下：a） 审核目的b） 审核范围和被审核部门c） 审核依据/准则d） 审核组成员e） 审核时间、人员安排f） 必要时，审核应注意事项4.3.3 在以下情形时（但不限于），管理者代表可提出增加临时审核的要求。a） 某一规定要求或部门的质量环境职业安全体系运行存在严重不符合时，应针对该要求或部门实施专门的审核；b） 产品质量持续不稳定时；c） 有顾客或相关方的严重投诉、连续投诉或严重退货（包括产品、服务质量、环境和健康安全等投诉）；d） 有重要客户进行第二方评审前的预备审核；e） 必要时第三方审核前的预备审核；f） 质量、环境和职业健康安全管理体系发生重大调整（包括组织架构、流程等的重大调整）；g） 产品出现重大调整；h） 重大环境因素或重大危险源出现重大调整；i） 管理评审决定时；j） 其他有必要时。4.4 审核实施4.4.1 审核组组长、内部体系审核员必须接受过内部体系审核员培训，获得内部体系审核员培训合格证书。4.4.2 为保证审核的公正、客观，审核员不应审核自己部门的工作且尽量与被审核部门无直接责任关系。4.4.3 审核员主要通过交谈、询问、查阅文件记录、察看现场、收集证据等检查文件规定是否符合ISO9001/ISO14001/OHSAS18001管理标准、实际运作是否符合体系文件的要求、体系文件的规定是否能有效指导实际的运作，并留下记录。对审核发现应及时澄清和确定责任部门。4.4.4 审核过程中审核组长应对审核的进度负责，审核过程必须保持公正、客观，审核事实结论应有客观证据证实，不得凭个人主观推断。当无法按期完成预定安排时，审核组长应考虑是否调整审核计划，如是否延长审核时间或改期增加审核频次等。同时，审核组长应对审核员在审核过程中的不规范行为进行纠正。4.4.5 在审核过程中，对被审核部门的不配合行为，审核组长有权终止审核，并报告管理者代表。4.4.6 每个部门审核结束时，审核员应向该部门领导和陪审人员小结本次审核的情况，以便澄清在审核过程中双方不清楚、误解的情况和澄清审核发现。4.4.7 审核结束后，审核员根据ISO9001/ISO14001/OHSAS18001管理标准及体系文件的规定作出不符合事实违反条款及其严重程度的评价，编制“内部体系审核报告”和“不符合项报告单”。不符合项的严重程度一般分为：严重不符合、一般不符合和观察项。4.4.8 被审核部门负责人如对审核员的评价有异意，可提出申诉或要求证实，必要时由管理者代表作出仲裁。4.4.9 各部门自查由部门的体系维护员组织实施，对不符合项的整改负责组织和跟进。4.4.10 针对品质事故稽查由品质与产品管理部负责实施，并将结果以通报的形式下发。4.4.11 品质与产品管理部体系管理根据其他各种审核的结果以及体系的运作情况，决定是否需要按流程类别对相关部门进行专项审核（如采购类流程专项审核即审核与采购类流程相关的各部门），如果需要进行专项审核，由品质与产品管理部体系管理提前下达审核通知，并组织实施审核。4.5 不符合项跟进4.5.1 审核组长将批准和确认后“内部体系审核报告”和“不符合项报告单”分发给被审核部门。被审核部门负责人应在六个工作日内对不符合项作出原因分析，作出纠正和制订相应的纠正/预防措施及计划完成日期，确定实施具体责任人，记录在“不符合项报告单”内，签字认可后反馈给审核组长或相应的体系维护部门。4.5.2 第二次审核时，应首先审核上次审核中开出的不符合项，如发现同一部门出现与第一次审核相类似问题时，应重新发出新的不符合项，并应按照公司的其它规定进行相应的处理。4.6 年度内部审核报告4.6.1 年度内部体