四.模拟题审核知识10案例有答案.doc

模拟笔试训练题（审核知识）一、单项选择题（每题1分，共15分）1、“与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息”是指：（ D ）A 客观依据B 审核发现C 审核记录D 审核证据2、认证审核的审核组要求受审核方对审核发现的不合格项采取：（ D ）A 纠正B 纠正措施C预防措施D A和B3、审核员审核受审方的检测设备校准情况时，抽样的样本应来源于：（ B ）A 所有监视和测试设备B 需要确保产品检测结果有效的所有测量设备C 正在使用的监视和测量设备D所有暂时不用的监视和测量设备4、以下哪种情况必须向审核委托方报告：（B ）A 对于获得的审核证据审核组难以做出判断B 审核无法在规定的时间内完成C 需要受审核方提出进一步的支持和配合D 认证的初次审核发现受审核方产品因无合同而暂时停产5、审核发现是指：（ C ）A 审核中观察到的事实B 审核的不合格项C 审核中观察到的事实与审核依据比较的结果D 审核中的观察项6、审核后续活动不包括：（ D ）A 受审核方纠正、预防措施的确定和实施B 受审核方将纠正、预防措施的实施状态告知委托方C 对不符合项纠正措施进行验证后D 分发经过批准的审核报告7、如果组织生产符合GB/T19001-2008标准，以下那一种情况是对的：（ D ）A 组织因为没有设计开发部门，要求删减7.3条款B 顾客将8.2.3条款删减，因为不影响产品性能C 组织因委托供方进行设计开发，要求删减7.3条款D 以上都不对8、质量管理体系审核收集信息不采用：（ C ）A 面谈B 查阅文件记录C 审核员抽取产品送认可实验室检测D 以上全部9、下列哪种说法是不正确的：（ ab）A 审核组至少由两名成员组成B 实习审核员可以独立承担审核任务，不能独立出任何报告C 至少配备一名经认可具有专业能力的成员D 审核组成员可以包括技术专家10、以下哪种描述是错误的：（ A ）质量管理体系审核是用来确定A 组织的管理效率B 产品和服务符合有关法律法规的程度C 质量管理体系满足审核准则的程度D 质量手册与标准的符合程度11、CNCA是那个机构的英文代号：（A ）A 中国国家认证认可监督管理委员会 B 中国认证认可协会C 中国合格评定国家认可委员会D 以上都不是12、如果在审核中没有发现不符合项，审核组长应：（ D ）A 作出结论说：“质量管理体系不存在不符合项”B 调整审核范围C 继续扩大抽样D 以上各项都不对13、审核员在现场审核中寻找的是：（ C ）A 不合格品B 不符合项C 客观证据D 过程程序14、审核工作文件可以包括：（ D ）A 检查表B 审核抽样计划C 记录信息的表格D 以上都有15、实施第三方质量管理体系审核，主要是为了：（ D ）A 发现尽可能多的不符合项B 评估产品质量的符合性C 建立互利的供方关系D 证实组织的质量管理体系符合已确定准则的要求二、多项选择题（共10分， 每题2分）1、受审方未编制某生产和服务提供过程的作业指导书，审核员对此提出了不符合项，原因可能是：（ ABCD ）A 不符合质量管理体系文件的规定B 不符合GB/T19001-2008的要求C 不能对过程进行有效控制D 生产和服务提供过程未编制作业指导书导致失控2、以下情况中影响审核可行性的是:：（ ACD ）A 管理体系运行不充分，体系运行时间不够以及尚未进行过内部审核管理评审B 生产部门经理长期出差在外C 生产和服务提供无法正确的开展D 尚未取得相关资质证明3、某生产过程外包，审核员应该：（AD ）A 到相关部门核实产品的符合性B 只要可行，到供方检查设备状况C 只要可行，到供方与现场工人交流D 到相关部门了解对外包过程的控制要求及控制要求的传递4、以下哪种情况可作为质量管理体系审核证据：( AB )A 审核员按计划安排来到工程部审核，但被告知被审核活动由质量管理部负责 B 审核员看到的是三年前的质检记录，但查阅到质量记录规定的保存期是两年C 驻厂军代表说产品质量不够稳定D 以上都不是5、以下哪些不是审核员的职责？（ABCD）A 与受审核方商定审核日程安排B 与受审核方沟通如何提出不符合报告C 向受审核方说明咨询人员不应在审核现场D 与受审核方商定多场所审核的抽样量三、判断题（共10分， 每题1分）1、所有在用的监视测量设备必须由授权机构定期进行校准。（ ）2、审核取证范围就是审核方质量体系的覆盖范围。（）3、审核报告属审核委托方所有，经批准的审核报告应当分f发给审核委托方指定的接受者。（ ）4、审核时不必要关注产品试验方法，因为这与GB/T19001-2008标准条款要求无关。（ ）5、检查表应在审核前提交给受审核方，以便受审核方做好准备。（ ）6、质量体系认证初次审核与再注册审核目的完全一致。（ ）7、审核是独立、公正、系统的活动，不应关注政府及执法部门对其做出的评价。 （ ）8、受审核方不能以保密为理由，不向审核组提供产品配方具体成分名称。（ ）9、“餐厅里组织对新招聘的厨师进行实际的烹饪操作考察。”适用这一场景的条款是8.2.3 （ ）10、质量管理体系文件多少和详略程度应与人员能力相适应。 （ ）四、简答题（共15分，每题5分）1、为了高效地完成认证审核任务，在编制审核计划时应注意哪些问题？(略)2、举例说明认证范围与审核范围的联系？(略)3、审核员在最高管理层交谈时，总经理很抱歉地说，这段时间公司忙于调整部门职责，现在处于试运行阶段，手册还没改，听说审核组要来，我临时安排他门先回原岗位工作，要不然开不符合报告怎么办？作为审核员，您认为受审核方没有很好地应用GB/T19001-2008标准中哪个条款的要求？为什么？（参见5.4.2）五、案例分析题30分（共5题 每题6分）以下案例中是否存在不符合，如有不合格项，请写出理由，并写出不合格事实描述、不符合GB/T19001-2008标准的条款号和性质（严重不符合或一般不符合）；如果提供的证据不能足以得出审核发现时，请写出进一步审核思路。1、 审核员在检验科询问检验科长：“对于生产急需又来不及检验的采购件如何进行控制？”科长说：“因为都是评定过的供方，我们进厂验收改为查合格证，装配中如果发现问题再追回。审核员从生产部门了解到有一种零件由好几个供方提供，都是生产急需来不及检验就验证合格证后就放行的。现在都在生产线上，于是审核员在装配车间就问了几个操作者和检验员，这些零件都是按同一要求做的，没有必要区分也区分不出来。”（7.5.3）2、A砂轮厂经市场调研发现，B生产厂磨削设备一直采用特种进口砂轮，但价格很高，B生产厂正在寻找可潜代的国产砂轮。A砂轮厂组织技术人员进行新产品的开发，目标中规定，达到国外同类砂轮的水平，审核员调阅了新产品试用报告，发现绝大多数项目指标达到设计目标，只是磨削损耗率尚未达到国外产品指标，不过比其他国产砂轮都略胜一筹，B生产厂表示非常满意，与A砂轮厂签定了供销合同。A砂轮厂技术人员说这项设计填补了国内砂轮行业的空白，审核员赞同地点点头，道谢后结束了审核。（7.3.6）3、审核员在原材料仓库发现几位仓库管理工正在对一种型号为PA-12的粉状化工原料过筛，筛去大颗粒的废弃不用，余下的装入塑料袋供车间领用。仓库主任说，这是上次内审时发现的一个不合格项，即粉末在存储期内结块，我们采取的纠正措施就是过筛，质管办对此措施已验证。审核员问这样是不是太浪费了吗？仓库主任说：“有什么办法？仓库就是 这么一种条件，又天天下雨，谁能保证材料不受潮？”（8.2.2）4、在装配车间的清洗机处，审核员问操作者为什么要清洗零件，操作者答：由于以前零件清洗度差，多次造成出厂后的产品损坏，因此领导在贯彻ISO90001：2008标准增加了清洗过程。审核员看见清洗槽中的清洗液中已经混有金属末，就问操作者这样是否合适。操作者说：“看样子是该换清洗液了。由于对清洗液的要求较高，要控制配比，杂质量、酸碱度、黏度、浊度、温度等多项要求，技术员和我们也讲过好多次，不过我们记不全，有时就忘记测试和更换了。”（7.5.1b）5 审核员在某手机生产厂审核成品试验站时发现有一次手机磁辐射严重超标，问是为什么？质检站长说，我们查了发现是有两批零件有问题造成的，审核员问知道是那两批吗？质检站长说，由于该零件是关键零件，我们管理很严格，从电脑上查到了全部产品的编号，而且我们已经通知生产部门和销售部门，停止使用和销售使用这些零件的手机。审核员问发出过吗？质检处说我查过，已经发出300台，只要顾客一提出来我们就退换。（8.3）六、阐述题20分（共2题 每题10分）1、请针对GB/T19001-2008标准7.5.1条款（自拟部门），阐述审核思路和方法。（略）2、某企业生产PLC型材，审核员在挤塑工段发现生产线上指示了工作压力表示无指示，工人说，压力表应该没有问题，可能是设备的管路堵了，不影响生产。审核员听后点点头，认为工人说得挺有道理，于是就进行下一项审核任务了，这位审核员做得对不对？为什么？如果您是审核员，您如何做？（参照7.6）附加：案例分析与研究题（练习参考）1审核员在质检科查看XH2型产品的最终检验情况，检验科长介绍说：“XH2型产品的最终检验是抽检，通常200件为一批，抽20件检验。”审核员查看了最近两个月XH2型产品的最终检验记录，确实是每批抽检了20件，且检验结果均为合格。审核员又查看了XH2型产品的检验规程，发现检验规程规定：XH2型产品的最终检验以200件为一批，每批抽40件检验。不符合事实：在质检科查最近两个月XH2型产品的最终检验记录表明：以200件为一批，每批抽检了20件。但XH2型产品的检验规程规定：XH2型产品的最终检验以200件为一批，每批抽40件检验。不符合条款及理由：不符合GB/T19001-2008标准8.2.4条款关于“组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求已得到满足。这种监视和测量应依据所策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行。”的要求。不符合性质：一般不符合2审核员在某厂生产车间看见车间一角放着6个工件，审核员问当班的工人：“这几个工件是否是合格品？”工人说：“我不清楚，这不是我这个班的工件，可能是夜班吧，合不合格我也不知道。”这时，一个搬运工推着车走过来，向审核员解释说：“这几个工件可能是昨天领用剩下的，一会我就将它们运走。”审核员又询问当班的检验员，检验员说：“这几个工件是有问题的，但我不知道该如何处理才合适，要等技术科的李科长出差回来后决定如何处理，就先放在这里了。”不符合事实：审核时发现车间的东北角放着6个工件，当班的工人不知道几个工件是否是合格品，搬运工认为可能是昨天领用剩下的，当班的检验员说明这几个工件是有问题的，但不知道该如何处理，就先放在车间了。不符合条款及理由：不符合GB/T19001-2008标准7.5.3关于“ 组织应针对监视和测量要求识别产品的状态。”的要求。 不符合性质：一般不符合3审核员在某企业胶装车间审核，车间主任介绍说：“现在生产的是Y-5型产品，胶装是产品生产的特殊过程，胶装完成后就是成品了。”审核员问：“如何监控胶装过程的质量呢？”车间主任说：“由操作人员按胶装工艺指导书对胶装剂的配比进行连续监控。”审核员查阅了“Y-5型产品胶装工艺指导书”，看见3.6条规定“胶装机的当班操作人员负责对胶装剂的配比进行连续监控，每小时记录一次，。”审核员要求查看当天的监控记录，发现此份监控记录是从早晨8:30开始记录的，最后一项记录是17:30，所有相应记录项目均已填完，并签上了操作人员李成的名字。审核员查看了下手表，时间是下午15：12。操作人员李成不好意思地解释说：“我是提前填好了今天的记录。胶装机上有配比监控软件，一般不会有什么问题，每隔一小时去查看并记录一次太麻烦了。”审核员查看了一下配比监控显示，显示的数据在正常范围内。不符合事实：审核时发现下午15：12分在胶装车间查当天的胶装剂配比监控记录，发现当班操作人员已将当天17：30之前的监控记录数据全部填完，而“Y-5型产品胶装工艺指导书”中3.6条规定“胶装车间的当班操作人员负责对胶装剂的配比进行连续监控，每小时记录一次，。”不符合的条款及理由：不符合GB/T19001-2008标准7.5.1e)关于“ 组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括：e）实施监视和测量”的要求。不符合性质：一般不符合4审核员在质检科看到一份编号为2004-03-02的不合格品报告单上写明：按WE12-2003工艺文件进行返修。审核员要求查看这批不合格品的复检记录，质检员说：“这批不合格品按工艺文件返修后还是不合格的，检验已没有什么意义了，可以用就行了。”不符合事实：编号为2004-03-02的不合格品报告单上写明：按WE12-2003工艺文件进行返修。但质检科不能提供对此批不合格品的复检记录。不符合的条款及理由：不符合GB/T19001-2008标准8.3 关于“ 在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。”的要求。不符合性质：一般不符合5审核员在销售部的合同记录薄上看到有许多修改的注明，销售员说：“这些都是公司的长期固定用户，他们随时调整送货量，不用办手续，打个电话来就行了，我们按电话里的要求交付产品。”审核员抽取了上月的一份修改记录，上面写明“数量从1500个增加到3000个”，审核员核对了此合同的发货记录，发现到现在为止实际上只交付了1500个。销售员解释说：这是我经手的，当时很忙，忘了将数量的变化情况告诉生产调度和生产车间，所以没来得及组织生产，现在这个用户正在抱怨呢。”不符合事实：查上月的一份合同（编号）修改记录写明“数量从1500个增加到3000个”，但数量的变化情况生产调度和生产车间人员不知道，到现在为止实际上只交付了1500个。不符合的条款及理由：不符合GB/T19001-2008标准7.2.2关于“若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。”的要求。不符合性质：一般不符合6审核员在装配车间看见几个工人正在清洗零件，便问工人为什么要清洗零件，工人说：“以前零件清洁度差，多次造成出厂后的产品损坏，现在领导在贯彻ISO9001:2008标准后增加了清洗零件过程。”审核员看见清洗槽中的清洗液已经混有金属末，就问工人这样的清洗液能将零件清洗干净吗？工人说：“看样子是该换清洗液了，但是对清洗液的要求较高，要控制配比、杂质量、酸碱度、黏度、浊度、温度等多项要求，技术员跟我们也讲过好多次了，可是我们总是记不全，有时就忘记测试和更换了。”不符合事实：审核时发现，装配车间工人清洗零件的清洗液混有金属末，清洗液要控制配比、杂质量、酸碱度、黏度、浊度、温度等多项要求，工人因记不全而导致忘记测试和更换清洗液。不符合条款及理由：不符合GB/T19001-2008标准7.5.1条款关于“应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。”和7.5.1b）“必要时，获得作业指导书”的要求。不符合性质：一般不符合7审核员看见装配车间一角用栏杆围着一些装有零部件的木箱，车间主任对审核员说：“木箱中的产品是一些关键零部件，因国产的质量不过关，进口的价格更便宜，因此都是用户直接从国外进口送到车间，装配用时再开箱。”审核员问：“在装配前是否对这些零部件的质量进行验证？”车间主任说：“这都是用户自己购买的，我们只负责装配在产品上，如果质量有问题，也怪不着我们，用户自己负责，我们没必要对这些零部件的质量进行验证。”不符合事实：装配车间正在使用用户购买的零部件，但在装配前未对这些零部件的质量进行验证。不符合的条款及理由：不符合GB/T19001-2008标准7.5.4 关于“组织应识别、验证、保护和维护其使用或构成产品一部分的顾客财产。”的要求。不符合性质：一般不符合8审核员在某自行车组装厂的供应部看到一份与联华商场签定的合同，合同中的一条要求写明自行车的前叉必须从飞鹰自行车配件厂采购。审核员抽查了两批近期从该自行车配件厂采购的前叉，请供应部负责人提供这两批前叉的检验/验证记录，供应部负责人说:“这些前叉都是联华商场指定我们从飞鹰自行车配件厂采购的，如果前叉质量有问题，应该由联华商场负责,我们只负责按合同的要求在他们要的自行车上安装这些前叉就行了，我们从来也没有对前叉进行过检验或验证。”不符合事实：抽查对两批近期从飞鹰自行车配件厂采购的前叉的检验/验证记录时发现，这些前叉是从顾客联华商场指定的飞鹰自行车配件厂采购的，从未对前叉进行过检验或验证。”不符合的条款及理由：不符合GB/T19001-2008标准7.4.3关于“组织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。”的要求。不符合性质：一般不符合9审核员在某工艺品包装车间审核，看见工人将工艺品卡放在粉红色硬纸板做的