大合集-2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规提高练习.docx

大合集-2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（提高练习）1.发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是()。a.处以10万元的罚款b.处以50万元的罚款c.处以100万元的罚款d.处以150万元的罚款2.证券公司应当()。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。a.建立健全证券经纪业务管理制度b.严格执行证券经纪业务监督管理制度c.建立健全证券监督业务管理制度d.积极发展证券经纪业务3.证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()。a.5000元b.5万元c.50万元d.500万元4.期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括()。a.情节严重的，对单位判处罚金b.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑c.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金d.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处15年有期徒刑5.对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以()的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。a.5万元以上10万元以下b.3万元以上10万元以下c.5万元以上15万元以下d.5万元以上20万元以下6.证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内.报送月度报告。a.3b.7c.15d.307.下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是()。a.商业银行b.证券交易所c.期货经纪公司d.证监会8.下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是()。a.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例b.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额c.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物d.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物9.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的限额的，()可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。a.证券交易所b.证券公司c.中国证监会d.中国人民银行10.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币()元。a.3000万5000万b.5000万8000万c.8000万1亿d.1亿5亿1.b解析根据证券法第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息.或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正.给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。2.a解析证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。3.b解析根据证券法第210条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的.责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。4.d解析根据刑法第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。5.b解析根据证券法第212条的规定.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。6.b解析根据证券公司监督管理条例第63条的规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内。报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。7.d解析根据刑法第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。8.d解析根据证券公司监督管理条例第54条的规定，证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额.或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。9.a解析单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买人指令或者融券卖出指令。10.d解析根据证券法第127条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务.中国证监会认定的其他形式a.b.c.d.2.下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有()。.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年.净资产低于实收资本的50%.或有负债达到净资产的50%a.b.c.1d.3.证券公司融资、融券的对象不包括()的客户。.在证券公司从事证券交易9个月.交易结算资金未纳入第三方存管.证券公司的股东、关联人.缺乏风险承担能力或有重大违约记录a.b.c.d.4.下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有()。.可以检查公司财务.可以罢免公司董事.可以向董事会会议提出提案.可以监督高级管理人员执行公司职务的行为a.b.c.d.5.下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有()。.证券公司增加注册资本.证券公司减少注册资本.证券公司合并.证券公司撤销境内分支机构a.b.c.d.6.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括()。.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见.帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务a.b.c.d.7.董事会中的职工代表的产生方式有()。.公司职工通过职工代表大会选举产生.公司职工通过职工大会选举产生.董事会任命.股东大会任命a.b.c.d.8.证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有()。.处以30万元以上60万元以下的罚款.撤销直接负责的主管人员的任职资格.由公司登记机关吊销其公司营业执照.撤销相关业务许可a.b.c.d.9.下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有()。.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份.设立股份有限公司.发起人的人数应当在2人以上200人以下.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额a.b.c.d.10.证券账户名称应当注明的内容有()。.证券公司名称.资产托管机构名称.集合资产管理计划名称.基金托管机构名称a.b.c.d.11.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。.辞职.不为原聘用机构所聘用的1.变更聘用机构的.与原聘用机构解除劳动合同的a.b.c.d.12.下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有()。1.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记a.b.c.d.13.下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有()。.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%a.b.c.d.14.下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有()。.客户进行证券的申购.客户提款.客户支付与证券交易有关的佣金.客户支付企业所得税款a.b.c.d.15.证券公司推广集合资产管理计划，应当将()等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。.集合资产管理合同.集合资产管理计划说明书.专项资产管理计划书.资产托管证明a.b.c.d.16.证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。.对具体证券的价值分析报告.对证券相关产品的价值分析报告.投资策略报告.行业研究报告a.b.c.d.17.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()天。.1.14.63.273a.b.c.d.18.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括()。.计划说明书.集合资产管理合同的拟定文本.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表.集合资产管理计划的盈利预测a.b.c.d.19.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码.投资风险由公司承担.证券投资顾问服务的内容和方式a.b.c.d.20.下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有()。.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员.除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员a.b.c.d.1.b解析根据证券、期货投资咨询管理暂行办法的相关规定，证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、nn或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;中国证券监督管理委员会认定的其他形式。2.a解析根据证券公司监督管理条例第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;净资产低于实收资本的50%.或者或有负债达到净资产的50%;不能清偿到期债务;国务院证券监督管理机构认定的其他情形。3.b解析对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户.以及证券公司的股东、关联人。证券公司不得向其融资、融券。4.a解析根据公司法第53条的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：检查公司财务;对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时。要求董事、高级管理人员予以纠正;提议召开临时股东会会议.在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;向股东会会议提出提案;依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;公司章程规定的其他职权。5.d解析根据证券公司监督管理条例第13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立.设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所.在境外没立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。6.d解析根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第19条的规定。财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险;就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议。设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件;对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务;在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求.客观、公正地发表专业意见;接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复;根据中围证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务;中国证监会要求的其他事项。7.a解析根据公司法第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。8.b解析根据证券法第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。9.d解析根据公司法第80条的规定.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。10.a解析证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司名称、集合资产管理计划名称等内容。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。11.b解析根据证券业从业人员资格管理办法第14条的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。12.a解析根据证券业从业人员资格管理办法第15条的规定，机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务，故选项i正确。根据第17条的规定，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质，故选项错误。根据第19条的规定，协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理，故选项正确。根据第14条的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记，故选项错误。13.a解析融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故选项错误。14.a解析根据证券公司监督管理条例第60条的规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;法律规定的其他情形。15.b解析证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。16.d解析根据发布证券研究报告暂行规定第2条的规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。17.d解析上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种。63天、273天是上海证券交易所目前没有推出的回购品种。18.a解析证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括：申请书;计划说明书;集合资产管理合同的拟定文本;资产托管协议;推广方案及推广协议;关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明;管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写证券公司集合资产管理业务人员情况登记表;管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表;法律意见书。19.a解析根据证券投资顾问业务暂行规定第12条的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;证券投资顾问服务的内容和方式;投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;证券投资顾问不得代客户作出投资决策。20.a解析根据证券业从业人员资格管理办法第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。1.下列属于期货交易所职责的有()。.提供交易的场所.设计合约，安排合约上市.为期货交易提供集中履约担保.间接参与期货交易a.b.c.d.2.下列具有法人资格的有()。.子公司.分公司.企业财务部门.母公司a.b.c.d.3.下列属于证券承销协议应载明的内容有()。.当事人的名称.代销证券的种类、数量、金额及发行价格.包销的期限及起止日期.违约责任a.b.c.d.4.发行人在披露信息()的情况下可向中国证监会申请豁免披露。.将严重损害公司利益.涉及国家机密.涉及商业秘密.导致违反国家有关保密法规a.b.c.d.5.下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有()。.股东的姓名.各股东所持股份数.各股东取得股份的日期.各股东所持股票的编号a.b.c.d.6.下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有()。.知识产权.土地使用权.货币.实物a.b.c.d.7.下列关于要约收购的说法，正确的有()。.收购要约约定的收购期限应在30日以上.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票a.b.c.d.8.下列关于基金托管人的义务，说法正确的有()。.应当恪尽职守.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务.应当遵守审慎经营规则.基金从业人员应当具备基金从业资格a.b.c.d.9.期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有()。.国家机关.期货交易所的作人员.未能提供开户证明材料的单位和个人.证券、期货市场禁止进入者a.b.c.d.10.下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有()。.数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役.数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金.数额特别巨大的，可没收财产.有其他特别严重情节的.可处无期徒刑a.b.c.d.11.上市公司暂停股票上市交易的情形有()。.公司最近3年连续亏损.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件.公司被宣告破产.公司有重大违法行为a.b.c.d.12.下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有()。.受奖励单位或个人.表彰单位.表彰内容.奖励等级a.b.c.d.13.中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等进行非现场检查和现场检查。.客户选择.合同签订.担保物的收取和管理.补交担保物的通知以及处分担保物a.b.c.d.14.在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有()。.证券公司相应降低对其的授信额度.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险.可能会给客户造成经济损失.担保物被证券公司强制平仓a.b.c.d.15.按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括()。.合规风险.管理风险.技术风险.市场风险a.b.c.d.16.证券公司融资融券的业务决策机构的职责有()。.负责制定融资融券业务操作流程.选择可从事融资融券业务的分支机构.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类a.b.c.d.17.根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括()。.受处罚处分机构或个人名称.受处罚处分机构责任人.处罚处分时间.处罚处分类别a.b.c.d.18.下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有()。.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券.泄露客户资料.侵占、损害客户的合法权益a.b.c.d.19.参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有()。.年满18周岁.年满20周岁.高中以上文化程度.完全民事行为能力a.b.c.d.20.申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有()。.上市报告书.申请公司债券上市的股东大会决议.公司章程.公司财务报告a.b.c.d.1.a解析根据期货交易管理条例第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：提供交易的场所、设施和服务;设计合约，安排合约上市;组织并监督交易、结算和交割;为期货交易提供集中履约担保;按照章程和交易规则对会员进行监督管理;国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。2d解析根据公司法第14条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。3.d解析根据证券法第30条的规定，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：当事人的名称、住所及法定代表人姓名;代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;代销、包销的期限及起止日期;代销、包销的付款方式及日期;代销、包销的费用和结算办法;违约责任;国务院证券监督管理机构规定的其他事项。4.d解析若发行人有充分依据证明公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露。5.d解析根据公司法第130条的规定，公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所;各股东所持股份数;各股东所持股票的编号;各股东取得股份的日期。6.c解析根据公司法第27条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。7.b解析根据证券法第90条的规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。8.a解析根据证券投资基金法第9条的规定，基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。9.d解析根据期货交易管理条例第26条的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：国家机关和事业单位;国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;证券、期货市场禁止进入者;未能提供开户证明材料的单位和个人;国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。10.a解析根据刑法第192条的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。11.d解析根据证券法第55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;公司有重大违法行为;公司最近3年连续亏损;证券交易所上市规则规定的其他情形。选项b、c是上市公司终止股票上市交易的情形。12.d解析根据中国证券业协会诚信管理办法第9条的规定，奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。13.d解析根据证券公司融资融券业务管理办法第48条的规定，证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。14.c解析在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。15.a解析证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。16.d解析证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。17.a解析根据中国证券业协会诚信管理办法第10条的规定，处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。18.d解析根据证券法等相关法律法规和中国证券业协会证券业从业人员执业行为准则的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人;或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券;侵占、损害客户的合法权益;未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券：接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券;以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券;编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或者利用内幕消息;从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操作证券交易价格等非法活动;贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;隐匿、伪造、篡改或者损毁交易记录;泄露客户资料。19.a解析根据证券业从业人员资格管理办法第7条的规定，参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。20.c解析根据证券法第58条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：上市报告书;申请公司债券上市的董事会决议;公司章程;公司营业执照;公司债券募集办法;公司债券的实际发行数额;证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。1.股份有限公司申请股票上市的条件有()。.公司股本总额不少于人民币3000万元.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上.公司最近5年无重大违法行为a.b.c.d.2.下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有()。.证券投资基金法.证券法.关于加强证券经纪业务管理的规定.证券公司监督管理条例a.b.c.d.3.投资者存在尚未了结的融券交易的，在()情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。.证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理a.b.c.d.4.公司营业执照必须载明的内容有()。.公司名称.公司住所.公司经营范围.公司法定代表人姓名a.b.c.d.5.下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。.发行人的董事.持有公司1%以上股份的股东.发行人控股的公司的财务负责人.保荐人a.b.c.d.6.设立证券登记结算机构应当具备的条件有()。.自有资金不少于人民币1亿元.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格.国务院证券监督管理机构规定的其他条件a.b.c.d.7.公司法保护的是()的合法权益。.股东.总经理.债权人.职a.b.c.d.8.下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有()。.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案a.b.c.d.9.证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有()。.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序.建立客户信用评估制度.明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性.记录和分析客户持仓品种及其交易情况a.b.c.d.10.下列属于监事会职权的有()。.检查公司财务.提议召开临时股东