第六章国际贸易政策的理论分析PPT课件.ppt

第六章国际贸易政策的理论分析 一 国际贸易政策及其特点二 保护贸易政策的理论及其发展三 全球竞争政策 1 国际贸易政策是各国或地区间进行商品和服务的交换时所采取的政策 从单个国家的角度出发 有关国际贸易的政策即是一国的对外贸易政策 因而关于国际贸易政策的分析即是对各国对外贸易政策的分析 2 外贸政策的内容 对外贸易的总政策商品进出口政策国别贸易的政策狭义的国际贸易政策指政策措施体系 3 对外贸易政策的两种基本形式 对外贸易政策可分为两种基本形式 即自由贸易政策和保护贸易政策自由贸易政策是指政府取消对进出口贸易的限制 不对本国商品和服务的进出口商提供各种特权和优待 力图消除各种贸易障碍 使商品和服务能够自由地输出和输入 在世界市场上实行自由竞争与合作 保护贸易政策是指政府采取各种措施限制商品和服务的进口 以保护本国的产业和市场不受或少受外国的竞争 同时 政府对本国商品和服务的出口实行补贴和各种优待 以鼓励出口 保护贸易政策的实质是奖出限入 4 自由贸易和保护贸易都不是绝对的 自由贸易表现为贸易自由化保护贸易 正当的贸易保护贸易保护主义 5 外贸政策选择的制约因素 经济力量的强弱经济发展战略的选择利益集团的影响国际政治经济环境和一国的外交政策国际贸易惯例 6 美前谈判代表解密中美纺织品问题生猪战胜布料2003年03月06日06 19北京青年报在美国北卡罗莱纳州 生猪加工业和纺织业势力都很大 生猪加工业受惠于与中国的贸易往来 每年有大量的猪肉出口到中国 但同时纺织工业又由于中国纺织品大量进入到美国而受到冲击 于是代表生猪加工业和纺织业的两股势力就展开了激烈的斗争 前者支持与中国发展贸易 后者主张限制与中国的贸易往来 他们分别向该州的国会议员发起强大的游说攻势 结果 生猪战胜了布料 该州国会议员都反对对与中国的贸易进行限制 7 历史上三次贸易保护主义浪潮 第一次是1875年前后 垄断产生时期 第二次是1929 1933年大危机时期超贸易保护政策第三次是20世纪70年代中期 1973 1975两次石油危机 资本主义发达国家经济结构的调整 新贸易保护主义 8 新贸易保护主义保护对象 传统工业 高级工业品 服务产品保护措施 非关税为主管理贸易制度 国家的管理 干预和协调行政机构权力上升跨国公司成为政府贯彻贸易政策的工具 9 美国双边协调和单边管理中的对等 公平20世纪90年代以来 美国在进行贸易保护时 总是强调 对等 与 公平 进入市场机会均等 判断的标准为双边贸易平衡 而不仅仅以是否满足双方进入要求为标准 贸易限制对等 即以优惠对优惠 以限制对限制 竞赛规则公平 衡量标准为美国法律 允许美国单方面对所认定的外国不公平竞争者实行制裁 这扩大了美国法律的域外管辖权 允许美国利用其国内法来对付所谓 不公平 的外国贸易伙伴 强调对等的后果 10 强调对等的后果对等只能在双边和特定领域达成 不可能是空泛的为实现某些领域中的对等 特惠贸易集团 双边贸易 报复措施因此滋生 并导致 市场因此被分割而相对缩小多边贸易谈判取得的自由化成果大打折扣 11 90年代以来美国外贸政策从 进口保护 转向 出口保护 从 公开保护 转向 隐性保护 90年代以来美国政府外贸政策逐渐由进口保护转向迫使外国市场 消除一切贸易壁垒 实行市场准入开放市场和公平进入以 成效 而非事先的规则为基础判定 如果期望的出口数量没有得到 即被作为不公平保护的确凿证据 使贸易政策逐渐从进口保护主义转向出口保护主义 原因 a 年代后美国外贸逆差有增无减b 美商务部估计出口部门可支撑近 万个就业 其就业回报率高出平均水平 12 保护贸易政策的理论 重商主义的保护贸易学说和政策主张汉密尔顿的保护关税思想李斯特的保护贸易理论当代保护贸易理论的发展 13 重商主义的保护贸易学说 货币是财富的唯一形态 一切经济活动的目的就是为了获取金银货币除了开采金银矿藏外 只有发展对外贸易 才是增加一国货币财富的真正源泉早期 货币差额论晚期 贸易差额论 14 重商主义者的政策主张 早期 管制货币晚期 管制外贸由国家掌管对外贸易奖出限入的政策管制本国工业 鼓励和扶持幼弱工业 15 汉密尔顿的保护关税思想 1791年12月向国会提交 关于制造业的报告 明确主张实行保护关税政策 代表了工业资产阶级的愿望和要求 内容 1 系统阅述了保护和发展制造业的必要性和重要性 认为一国只有工业发展了才能保持独立地位 2 美国工业起步晚 基础薄弱 技术落后 生产成本高 无法同英国 法国等国的廉价商品进行自由竞争 因此 美国应实行保护关税制度 以使新建立起来的工业得以生存 发展和壮大 16 汉密尔顿保护关税思想的意义反映了经济不发达国家独立自主地发展民族工业的正当要求和愿望 是落后国家进行经济自卫并通过经济发展与先进国家进行经济抗衡的保护贸易学说 标志着保护贸易学说基本形成 17 保护贸易理论的集大成 李斯特的保护贸易理论 18 李斯特对自由贸易理论的批判与自己的理论主张 1 以国民经济学代替世界主义经济学 普遍的自由贸易理论是无边无际的世界主义经济学 它完全忽视了国家的存在 不考虑如何满足国家利益 而以所谓增进全人类利益为出发点 19 李斯特对自由贸易理论的批判与自己的理论主张 2 以生产力经济学代替财富经济学 流行学派只考虑交换价值 即通过对外贸易增进财富 而没有考虑到国家的精神和政治利益 眼前和长远的利益以及国家生产力 发展生产力是制定国际贸易政策的出发点 20 李斯特 财富的生产力比之财富本身 不晓得要重要多少倍 它不但可以使已有的和已经增加的财富获得保障 而且可以使已经消失的财富获得补偿 个人如此 拿整个国家来说 则更加是如此 21 根据生产力理论 李斯特鲜明地反对英国古典学派的自由贸易学说 主张德国和一些经济落后国家实行保护贸易政策 认为这是抵御外国竞争 促进国内生产力成长的必要手段 李斯特承认 在保护贸易政策实行之初 会使得国内生产率方面有所降低 物价上涨 消费者利益受到损害 但这是发展本国工业的一个条件 为了生产力的发展 暂时在消费上作出牺牲是必要的 值得的 当本国产业发展起来之后 价格会下降 人们的损失会得到补偿而有余 短期的损失所赢得的力量永远可以生产出难以估量的价值 22 李斯特对自由贸易理论的批判与自己的理论主张 3 普遍的自由贸易理论是狭隘的本位主义和个人主义 完全抹煞了国家和国家利益的存在 国家利益高于个人利益 又并行不悖 在经济落后国家实行贸易保护政策 实际上是为个人投资提供保护 为本国商品提供市场 这才符合个人利益 因此 在经济落后国家 高度的保护政策是可以与最大限度的个人自由并行不悖的 是落后国家发展经济的一种十分必要的工具 23 李斯特对自由贸易理论的批判与自己的理论主张 4 保护贸易政策只是一种手段 而不是目的 国际贸易的自由和限制 对于国家的富强有时有利 有时有害 是随着时期的不同而变化的 因此 一国采取何种贸易政策 要根据本国经济发展的不同情况而定 24 李斯特把各国的经济成长分为五个阶段 原始未开化时期 畜牧业时期 农业时期 农工业时期 农工商业时期 当一个国家由未开化阶段转入畜牧业 转入农业 进而转入工业与海运事业的初期发展阶段时 应当与先进的城市和国家进行自由贸易 这样将会对经济发展和社会进步起强有力的刺激作用 25 当一个国家已经越过工业发展的初级阶段 已经具备建成一个工业国的精神上和物质上的必要条件 只是由于还存在着一个比它更先进的工业国家的竞争力量 使前进的道路发生阻碍时 那才有理由实行保护贸易政策 以便建立并保护本国的工业 而当一个国家进入农工商业的发展阶段以后 已经具备了对外自由竞争的能力 就应当实行自由贸易政策 26 李斯特关于贸易保护的政策主张 关于保护对象的选择李斯特强调受到保护的应当是国内幼稚的但有发展希望的工业 受保护对象通过一段时期之后能够成长起来 幼稚工业标准 如果某种产业不能在比原来高40 60 的保护关税下长期存在下去 这种产业就缺乏保护的基本条件 因而不应该给予保护 保护期应当以30年为最高界限 在这个期限内仍然不能成长起来的产业 政府就不应当继续保护下去 27 关于保护关税的运用 要达到保护目的 对某些工业品可以实行禁止输入 或税率较前者略低 从而对输入发生限制作用 所有这些保护方式 没有一个是绝对有利或绝对有害的 究竟采取哪一个方式最为适当 要看国家特有环境和它的工业情况来决定 正确的做法是从国内工业起步开始逐步提高关税 并且应当随着国内或从国外吸引来的资本 技术才能和企业精神的增长比例而提高 在从禁止政策变到温和的保护制度阶段过程中 采取的措施恰恰相反 应当由高税率逐渐降低而过渡到低税率 28 李斯特保护贸易理论的意义第一个从理论上探讨在面临国际竞争的条件下 如何运用保护贸易的政策与措施来促进本国的经济发展 建立了具有完整体系的保护贸易理论 29 保护贸易理论的发展 关于幼稚产业选择的标准实行保护贸易政策的经济论据保护贸易政策的非经济论据 30 关于幼稚产业选择的标准 穆勒标准 正当的保护只限于对从外国引进的产业的学习掌握过程 过了这个期限就应取消保护 保护只应限于那些被保护的产业 在不久之后 没有保护也能生存的产业 最初为比较劣势的产业 经过一段时间保护后 有可能变为比较优势产业 31 巴斯塔布尔准则 受保护的产业在一定时期以后 能够成长自立 受保护产业将来所能产生的利益 必须超过现在因为实行保护而必然受到的损失 32 肯普补充的标准 只有先行企业在学习过程中取得的成果具有对国内其他企业也有好处的外部经济效果时 这种保护才是正当的 因为开创一种新的幼稚产业 先行企业本身的投资大 成本高 要冒很大的风险 而成功之后很容易被其他企业模仿 后来进入该产业的企业也可享用最早的幼稚工业所开发的知识与经验 导致市场竞争激烈 原先的先行企业无法获得超额利润以补偿学习期间所付出的代价 对于这种幼稚产业 政府应当采取保护措施 否则企业就不愿投资于这种具有外部经济效果的产业 33 34 小岛清的选择标准 应根据要素禀赋比率和比较成本的动态变化 选择一国经济发展中应予保护的幼稚产业 只要是有利于国民经济发展的幼稚产业 即使不符合巴斯塔布尔或肯普准则 也是值得保护的 至于怎样确定这种幼稚产业 则要从一国要素禀赋状况及其变化 从幼稚产业发展的客观条件方面来考察这一问题 35 小岛清的选择标准 所保护的幼稚产业要有利于对潜在资源的利用对幼稚产业的保护要有利于国民经济结构的动态变化保护幼稚产业 要有利于要素利用率的提高 36 37 小岛清 要从要素禀赋比率和比较成本的动态变化 着眼于经济成长来选择幼稚产业和确定保护政策 各种保护措施本身不可能具有促进经济发展的根本效果 但它们对贸易关系的干预 可以作用于市场 资本 技术 资源等等因素 从而影响经济发展 38 保护贸易政策经济方面的论据 有利于保护和增加就业机会促进本国产业多样化纠正市场失灵反对不公平贸易 抵制外国廉价劳动力竞争 反对倾销和补贴而采取保护措施 把关税作为报复手段与谈判手段 39 保护就业论1 保护就业论的论据自由贸易关于要素在国内能自由流动前提的缺陷 阿基里斯 的脚后踵自由贸易过程中 要素不能总是象李嘉图所讲的从劣势部门转向优势部门 劳动力有的失业 有的转向收入低的行业 发达国家与发展中国家工资的巨大差异这使发达国家产品无法与发展中国家的低价产品竞争美国统计 1980年代末 美国每进口100亿美元的产品 将造成17 9万工人的失业 且失业的多是难以转向专业要求高的服务业部门的蓝领工人 发达国家进口发展中国家 血汗工厂 产品的不道德1986年 美国密歇根大学教授卡尔伯特孙 JohnCulbertson 在 纽约时报 发表三篇文章 认为发达国家进口的发展中国家产品都是血汗工厂生产的 进口是对后者的支持 不道德 40 1998年中国与部分国家 地区 劳动力成本的比较国家 地区 制造业工资单位人工成本 平均工资 制造业增加值 中国11美国47 81 3日本29 91 2新加坡23 41 3中国台湾 1997 20 62 3韩国12 90 8智利12 50 8墨西哥7 80 7土耳其7 50 9马来西亚5 21 1菲律宾 1997 4 10 7印度尼西亚2 20 9印度1 51 4 41 2 对保护就业论的批判违背了比较优势一些西方经济学家认为 卡尔伯特孙在课堂上教授国际贸易理论时可能头头是道 而接触到美国利益时 就把原理忘得干干净净 保护就业的成本高 效果差高成本 政府向低效部门的投资 劳动力在低效部门生产效率低 消费者的损失世界银行统计 美国为保护汽车行业一个工人的就业 消费者1年要支付4万 10 85万美元 在钢铁业 美国为保护一个就业 消费者1年支付11万美元 华盛顿国际经济研究中心的报告 美国10个部门保护一个就业一年所付出的代价 胶鞋业最低 为3万美元 化学苯产业最高 为100万美元 纺织服装业4 2万美元 石油业16万美元 糖业6万美元 数字公布 人们以为印刷错误 但经核实无误 效果差 42 2020 2 9 43 保护成本高 但效果差 华盛顿国际经济研究中心的报告 美国保护的最重要的31个部门 只有摩托车和渔业增加了就业 两个部门不变 其他27个部门都减少了就业 原因 消费者消费品的替代 生产者要素的替代高工资可以通过效率的提高加以消化对发展中国家的不道德对发达国家自身的不利提高发达国出口成本 降低发展国进口发达国产品能力统计资料 美国每出口100亿美元 增加就业19 3万人 美国每进口100亿美元 减少就业17 9万人在美国 除制造业外 85 的就业人口不受进口产品影响 44 市场失灵行为保护幼稚工业的论据1 发展中国家没有一个有效的金融结构使得传统部门的储蓄用于新成长部门的投资最优 建立完善的资本市场次优 对幼稚工业的保护可提高其利润 促进其成长2 无偿占用问题 具有外溢效应的幼稚部门其社会收益被无偿占用 会影响先行企业进入的积极性 45 保护贸易政策的非经济论据 保障国家安全调整社会收入的分配保护国民身体健康 46 保护贸易政策理论的评价 保护贸易政策的立足点在于保护和促进本国的经济增长 发展生产力 以增强本国经济的国际竞争力 实行保护贸易政策着眼于资源的动态优化配置 考虑的是经济成长的长远利益 为了保证国内经济结构调整的平稳性 维护本国经济运行的稳定而实行保护政策 考虑到贸易利益的分配以及贸易对各利益集团的收入分配的影响而适当采取保护措施 47 从一个国家的角度出发 从宏观经济的角度分析 扩大对外经济贸易关系 趋向相对自由贸易的政策 无论是发达国家还是发展中国家 在国际经济关系相对平等的今天 应该是发展的方向 封闭的 自给自足的时代已成过去 国际贸易 国际分工的发展使得各国经济相互依赖 相互联系日益加深 各国的经济生活客观上已经国际化了 在这种情况下 谁开放 谁就进步 就发展 谁封闭 谁就落后 就停滞 从这种意义上说 在宏观方面 不存在自由贸易和保护贸易的问题 而只有以何种形式 何种程度参与国际分工 国际竞争和国际交换的问题 48 具体到商品进出口政策 哪些商品可自由进口 哪些商品需限制进口 哪些产业需要扶植和保护 应采取哪些具体的政策措施等 应完全视本国各类产业 各类商品的国际竞争力而定 没有现成的公式可以套用 各国都应掌握好参与贸易分工竞争的度 根据本国国民经济发展的需要 选择参与的合适形式 在竞争中增强国际竞争力 49 战略性贸易政策 50 战略性贸易政策概念 指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下 可以凭借生产补贴 出口补贴或保护国内市场等政策手段 扶持本国战略性工业的成长 增强其国际市场上的竞争能力 从而谋取规模经济之类的额外收益 并借机劫掠他人市场份额和工业利润 51 战略性贸易政策特点 强烈的应用性1 政府大力支持战略产业的发展 技术 知识密集型产业 比如计算机和信息产业等 产业关联极强 外部经济效益明显 一旦成为主导产业 就能对社会经济发展起到巨大的推动作用 2 政府协助企业争夺出口市场 在不完全竞争的条件下 政府对本国出口企业的鼓励 能够增强企业的国际竞争优势 扩大市场份额 获得规模经济效益 争得更多的出口利润 3 政府限制进口以培育本国进口竞争产业的竞争能力 由于垄断和规模经济的存在 贸易保护可以促使本国的进口竞争产业成为出口产业 52 战略性贸易政策理论基础 1 规模经济 贸易的基础不再主要是资源禀赋 技术等方面的差异 规模经济已经成为国际贸易的重要基础 2 外部经济 重视通过鼓励出口或限制进口发展本国的主导产业 从而带来产业关联效应和技术外溢效应 这也许比贸易本身的效益要重要得多 3 不完全竞争 在国际市场上 自由竞争的理想状态并不存在 企业垄断和政府干预使得市场竞争不完全 53 战略性贸易政策的种类 战略性进口关税 两种情况 一是本国厂商不准备进入 二是本国厂商准备进入战略性出口补贴 克鲁格曼以波音公司和空中客车公司为例进行了说明 54 55 56 战略性贸易政策的合理性 国际贸易新理论在国际贸易政策领域的反映和体现试图设计出适宜于产业内贸易的干预政策 以改善受到扭曲的竞争环境 使市场运行处于次优境地从方法论上看 广泛借鉴和运用了产业组织理论与博弈论的分析方法和研究成果 57 战略性贸易政策的局限性 战略性贸易政策的实现依赖于一系列严格的限制条件往往成为贸易保护主义者加以曲解和滥用的口实 恶化全球贸易环境缺乏有力的政策干预效应的统计分析 定量分析和实证研究 58 战略性贸易政策的应用 美国的高科技新重商主义 军事科技的民间承包 然后再向民用转化政府对基础研究 研究与开发的支持 官产学研 相结合对知识产权的保护利用高科技产品达到特殊的军事 政治目的 59 全球竞争政策 60 全球竞争政策的背景 经济全球化的新发展对保护理论和政策的挑战 贸易自由化和投资自由化浪潮导致国际贸易分工出现新格局幼稚产业难以确定新兴产业发展采取开放思路传统保护手段难以奏效 战略性贸易政策难以推行 61 从战略性贸易政策到全球竞争政策 竞争政策的含义所谓竞争政策是指减少和排除限制市场竞争的政策 其限制对象有二 一是企业的限制性商业惯例 垄断行为和不公平竞争行为 二是政府的行政性垄断行为 它既是处理开放条件下国内市场竞争关系的基本经济政策 又是平衡各国之间市场竞争利益的国际协调机制 它在实践中是竞争与合作的制度综合 规定竞争的强度与合作的范围 以使市场运行更有效 62 国际竞争政策的目标 一是效率 包括静态效率与动态效率 常见的低效率有垄断者少生产高定价 相对价格和成本的扭曲 创新受压抑 研究与开发重复 规模经济得不到重视等等 二是公平 国际竞争政策中的公平指反强制 如反对强迫合作 和反对各种滥用市场权力的行为 如禁止分销商销售其他厂商的产品 63 竞争政策的三个层次 64 竞争政策目标的三个层次 微观层次 部门的竞争政策1 单个企业行为2 企业间的联合行为3 生命周期行为4 社会行为 65 单个企业行为 竞争政策旨在消除定价或营销的非效率 对消费者和竞争者的不公平对待 企业的其他滥用市场权力的行为 注意 企业规模不是其能力的度量指标 小企业有时也有市场权力并滥用它 因此 对跨国大企业拥有的巨大力量的担心是不必要的 66 讨论 为什么美国政府对波音没有采取反垄断 对微软却要采取行动 67 原因 根据美国经济学家费舍尔和施马兰茨的观点 反垄断要具备两个条件 一是企业具有垄断行为 二是采取了不公平竞争行为有的企业依靠自己的努力实现了规模经济 在市场上取得了垄断地位 但没有采取不公平竞争行为 就不应该反垄断 拆 否则会影响企业的积极性 如波音 有的虽规模不大 但控制了某个行业 且采取了不公平竞争手段 就要反垄断 如微软 开放经济条件下 对垄断的判断还要把企业放在国际市场背景中考察 施马兰茨 反垄断宁晚勿早 68 企业间的联合行为 对企业而言 垄断最受欢迎 因而企业间存在潜在勾结的危险 竞争政策将关注兼并 合作中的反竞争行为 确保企业间相互竞争而非佯装竞争 69 生命周期行为 其主要目标是更广范围内的效率与公平此时 效率包含理想投资率 创新以及开发满足顾客不同需要的产品 这里的公平要规定允许企业消亡的环境 即退出机制 这里的效率注重动态效率 因而强调对知识产权的保护 70 社会行为 不同部门的竞争政策不同 它要服务于部门公益规定竞争政策有时服务于社会目标 而不考虑具体产业 71 竞争政策目标的三个层次 中观和宏观层次1 一国经济和世界范围内的效率2 一国经济和世界范围内的公平 72 中观与宏观层次的效率 一国经济的效率在于比较不同部门之间的相关价格和成本 如果 1 各部门产品价格有着与完全竞争条件下相同的相对价值 2 不同部门相同要素的成本相同 不存在特权部门 则该国经济有效率 从世界范围看 各国应减少保护带来的低效率 73 中观与宏观层次的公平 对多部门经营的跨国大企业而言 公平目标不那么重要 因为其可以转向 或有能力采取法律行动对产品单一的小企业竞争政策的公平较重要 垂直一体化的小企业的利益往往由大企业代表 74 竞争政策的全球协调 1 格雷汉姆与理查森的设想创立一个国际法律实体和执行机构各国竞争法和政策的协调把竞争问题纳入WTO争端解决程序改革世界贸易法 如以竞争法代替反倾销 75 2 竞争政策国际协调的实践 1 目前的途径 多边途径 世贸组织 经合组织 联合国贸发会议 区域途径 EU NAFTA APEC等等 双边途径 如美欧 美加 澳新之间均就反垄断问题达成协议 76 2 竞争政策的区域协调A EU的区域竞争政策以 第85 86条为指导 其措施中已废除了反倾销 反补贴法 在EU内 而将相关案件移交欧洲委员会的竞争当局处理 欧盟对控制兼并的立场 在判断兼并是否会导致拥有市场支配地位的标准中 委员会必须考虑来自共同体内外的既存及潜在的竞争 并规定凡在世界范围内的营业额大于50亿欧洲货币单位 在欧共体内的销售额大于2 5亿欧洲货币单位的公司便拥有市场支配地位 应加以严格控制 77 B NAFTA的区域竞争政策NAFTA也有一些关于竞争政策协调的条款 其第1504条规定 美加墨三方应建立一个关于贸易与竞争政策的工作组 在协定生效后5年内向委员会提出建议 在竞争法的实施上 NAFTA要求缔约方承担相互法律援助 通知和协商 78 C APEC的竞争政策协调1995年 将竞争政策作为一个领域列入APEC贸易投资自由化议程中 规定 APEC经济体将实施有效和充分的竞争政策 法律及相关的执行政策 以及确保上述政策法规的透明度和促进APEC经济体之间的合作 加强亚太地区的竞争环境 为此 APEC贸易与投资委员会已开始审议竞争政策问题 并开始协调成员的竞争政策 预计其协调的步伐快于WTO APEC竞争政策集体行动计划主要集中于 a 信息收集 各成员体将提供各自的竞争政策与竞争法的信息 以建立APEC竞争政策数据库 b 保持各成