证券交易练习题.doc

关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）。A发行对象的确定方式不同B认购成功者的确定方式不同C发行场所的确定方式不同D发行时间的确定方式不同答案：B解析：新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点。一是发行价格的确定方式不同：定价发行方式事先确定价格；而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。二是认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。多选在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。A.客观B.公开C.公正D.可量化答案：ACD判断证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。（）答案：正确三、判断题（本大题共60题，每小题05分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，答错、放弃均不得分）1当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（）2债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。（）3见券付款，指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。（）4持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。（）5证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。（）B 2A 3B 4A 5B上市开放式基金1上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。其主要特点有：基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式；基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额；通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交；利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更。（一）发售基金募集期内，投资者可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的交易时间。投资者通过深圳证券交易所认购上市开放式基金，应持深圳市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。交易所挂牌价格为基金面值。投资者通过基金管理人及其代销机构认购的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无配号及中签环节。投资者通过交易所的各会员营业网点报盘认购上市开放式基金，所有委托一经确认不得撤销。投资者在同一交易日内可以进行多次认购，每笔认购量必须为1000或其整数倍且最大不能超过99999000份基金单位。基金募集期内，所有投资者的认购资金将被冻结。投资者通过深圳证券交易所认购取得（以及日后交易取得）的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算的证券登记结算系统中，托管在证券营业部。投资者通过基金管理人或代销机构认购取得（以及日后申购取得）的上市开放基金份额以投资者的开放式基金账户记载，登记在TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。二）开放与上市基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。封闭期内，基金不受理赎回。基金开放日应为证券交易所的正常交易日。上市开放式基金完成登记托管手续后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请。基金申请在深圳证券交易所上市应符合规定的条件。上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。（三）申购与赎回投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。上市开放式基金采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。场内申购申报单位为1元人民币，赎回申报单位为1份基金份额。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。申购、赎回费率由基金管理人在基金招募说明书中约定。1申购份额和赎回金额的计算。中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。场内申购份额保留到整数位，零碎份额对应的资金返还至投资者资金账户。2申购、赎回流程。（1）T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请。（2）T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算深圳分公司；中国结算深圳分公司在T日晚对申报赎回的份额做冻结处理；中国结算公司TA系统依据基金管理人传送的当日单位份额净值，对当日场内及场外申购、赎回数据一并进行处理，生成申购、赎回交易待确认数据传送基金管理人。（3）T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理，并生成深圳证券交易所场内申购、赎回交易回报数据发送相关证券经营机构席位。（4）自T+2日起，投资者申购份额可用；T+N日（N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2N6），赎回资金可用。另外，投资者场内申购的基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记系统中，托管在证券营业部；深圳证券账户中的基金份额可通过证券营业部向深圳证券交易所交易系统申报卖出或赎回。如果投资者是通过场外申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处；开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回，但不可卖出。四）交易上市开放式基金在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容有：买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0001元人民币。深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券合并办理资金清算与交收。T日买入基金份额自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回。为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳证券交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金前一交易日基金份额净值。（五）转托管上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理。投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统（基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人），或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统（基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部），应办理跨系统转托管手续单项选择题1. 根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，那一项是成交价格的的确定原则（）。A次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交答案：C连续竞价时，成交价格的确定原则为：（1）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。（2）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。按照我国现行制度的规定，（）交易必须缴纳证券交易印花税。A证券投资资金B债券现货C债券回购D股票答案：D目前我国股票交易需要缴纳印花税。多选对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。A.资金B.证券C.账户D.股东卡答案：AB判断证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）答案：正确单选关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是（）。A计算回购利息的基础天数为360天B回购交易单位为万元，债券结算单位为元C回购期限不含首次交割日，含到期交割日D资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额答案：D全国银行间债券市场回购，资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额。多选证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。A.具有20家以上的营业部，且布局合理B.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格C.最近1年内不存在重大违法违规行为D.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元答案：ABD判断证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存10年。答案：错误单选在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（）。A证券经纪商B投资者C证券交易所D标的物答案：D经纪业务的委托对象是证券交易的标的物。多选沪深市场权证清算交收的区别主要有（）。A.中国结算深圳分公司实行待交收制度B.中国结算上海分公司实行待交收制度C.在上海市场，行权交收期为T+1日日终;深圳市场，行权交收期为T日日终D.在上海市场，行权交收期为T日日终;深圳市场，行权交收期为T+1日日终答案：BD判断证券交易的清算，是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。（）答案：正确单选题21证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。A证券市场的透明度和低成本B证券市场的高效率和低成本C证券市场的透明度和高效率D证券市场的高效率和低风险专家点评：难易程度：易页码：第16页：答案：B22以下不属于金融期货风险控制制度的是（）。A价格限制制度B保证金制度C实物交割制度D持仓限额制度专家点评：答案：C其他均属于金融期货风险控制制度。见证券市场基础知识129页。23下列（）属于内幕交易行为。A证券公司将自营业务与代理业务混合操作B发行人向他人透露涉及公司财务尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易C发行人在招股说明书中做虚假陈述D证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券专家点评：难易程度：易页码：第175页：答案：B24（）是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。A中国人民银行B中国结算公司C中国证监会D证券交易所专家点评：难易程度：易页码：第93页：答案：D25具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。A会员大会B理事会C会员管理部门D总经理专家点评：难易程度：易页码：第18页：答案：B会员资格的内容。26债券全价交易是指（）A以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算B以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算C以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算D以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算专家点评：难易程度：易页码：第40页：答案：B27证券公司办理定向资产管理业务时，由（）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A托管银行B客户C交易所D证券公司专家点评：页码：第195页答案：B证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。28按照我国现行制度规定，对境内居民个人投资B股，不允许使用资金为（）。A从境外汇入的外汇资金B存入境内商业银行的外币现钞存款C外币现钞D存入境内商业银行的现汇存款专家点评：难易程度：易页码：第55页：答案：C答案解释：常识题，见证券市场基础知识第55页。29根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）。A人民币5亿B人民币8亿C人民币2亿D人民币10亿专家点评：难易程度：易页码：第136页：答案：B答案解释：证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。30根据上证交易所交易规则的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额为（）。A交易数量不低于300万份，成交易金额不低于500万元人民币B交易数量不低于100万份，成交易金额不低于500万元人民币C交易数量不低于100万份，成交易金额不低于300万元人民币D交易数量不低于300万份，成交易金额不低于300万元人民币专家点评：难易程度：易页码：第145页：答案：D单选题11证券交易所会员不能享有的权力是（）A在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权B对证券交易所事务的提议权和表决权C选举权和被选举权D参加会员大会专家点评：难易程度：易页码：第18页：参考12根据我国现行有关交易制度，下列选一种可进行当日回转交易的是（）AB股BA股C基金D债券专家点评：页码：第150页：答案：D按我国现行交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。13按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股比例不得高于该公司总股本的（）A15%B10%C20%D5%专家点评：难易程度：易页码：第165页：答案：B14关于委托指令申报报方式，下列说法正确的是（）A证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员;证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员B证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员;证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员C证券交易委托无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员D证券交易委托无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都必须向证券交易所派驻场内交易员专家点评：难易程度：易页码：第22页：答案：B15按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（）。A受托办理股份转让公司股权确认事宜B办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导D发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告专家点评：难易程度：易页码：第135页：答案：A16关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。A股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%B股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%C股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%D股票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%专家点评：难易程度：易页码：第152页：答案：C17按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）境内证券公司进行证券交易。A5家B3家C2家D1家专家点评：难易程度：易页码：第165页：答案：B18融资买入标的股票的流通股本应不少于（）。A1亿股或流通市值不低于5亿元B2亿股或流通市值不低于8亿元C5000万股或流通市值不低于3亿元D3亿股或流通市值不低于10亿元专家点评：难易程度：易页码：第232页：答案：A19根据上海证券交易所现行制度规定，开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）A900915B915925C925930D930专家点评：难易程度：易页码：第48，49页：答案：B20下列不属于证券经纪业务的特点的是（）。A交易对象的特定性B客户资料的保密性C客户指令的权威性D证券经纪商的中介性专家点评：难易程度：易页码：第27页：答案：A答案解释：证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。21证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。A证券市场的透明度和低成本B证券市场的高效率和低成本C证券市场的透明度和高效率D证券市场的高效率和低风险专家点评：难易程度：易页码：第16页：答案：B22以下不属于金融期货风险控制制度的是（）。A价格限制制度B保证金制度C实物交割制度D持仓限额制度专家点评：答案：C其他均属于金融期货风险控制制度。见证券市场基础知识129页。23下列（）属于内幕交易行为。A证券公司将自营业务与代理业务混合操作B发行人向他人透露涉及公司财务尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易C发行人在招股说明书中做虚假陈述D证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券专家点评：难易程度：易页码：第175页：答案：B24（）是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。A中国人民银行B中国结算公司C中国证监会D证券交易所专家点评：难易程度：易页码：第93页：答案：D25具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。A会员大会B理事会C会员管理部门D总经理专家点评：难易程度：易页码：第18页：答案：B会员资格的内容。26债券全价交易是指（）A以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算B以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算C以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算D以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算专家点评：难易程度：易页码：第40页：答案：B27证券公司办理定向资产管理业务时，由（）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A托管银行B客户C交易所D证券公司专家点评：页码：第195页答案：B证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。28按照我国现行制度规定，对境内居民个人投资B股，不允许使用资金为（）。A从境外汇入的外汇资金B存入境内商业银行的外币现钞存款C外币现钞D存入境内商业银行的现汇存款专家点评：难易程度：易页码：第55页：答案：C答案解释：常识题，见证券市场基础知识第55页。29根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）。A人民币5亿B人民币8亿C人民币2亿D人民币10亿专家点评：难易程度：易页码：第136页：答案：B答案解释：证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。30根据上证交易所交易规则的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额为（）。A交易数量不低于300万份，成交易金额不低于500万元人民币B交易数量不低于100万份，成交易金额不低于500万元人民币C交易数量不低于100万份，成交易金额不低于300万元人民币D交易数量不低于300万份，成交易金额不低于300万元人民币专家点评：难易程度：易页码：第145页：答案：D41根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）。A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B受托办理股份转让公司股权确认事宜C对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导D指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息专家点评：页码：第135页答案：B其他三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。42我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。A公平及时B公开透明C简便易用D高效准确专家点评：难易程度：易页码：第161页：答案：B43在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。A招标购买方式B承销购买方式C包销购买方式D分销购买方式专家点评：难易程度：易页码：第109页：答案：A44深圳证券交易所实行的证券存管制度是（）。A自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限B自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限C自动托管，指定买卖，可以转托D自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限专家点评：难易程度：易页码：第107页：答案：A45证券交易使证券的（）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。A风险性B收益性C盈利性D流动性专家点评：难易程度：易页码：第1页：答案：D46最低结算支付金限额的确定，不包括（）的买入金额。AB股B国债回购C基金D企业债回购专家点评：难易程度：中页码：第264页：答案：A最低结算备付金限额=（上月证券买入金额/上月交易天数）*最低结算备付金比例，其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。47如果委托划出的证券数量（）该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。A不高于B小于C等于D大于专家点评：难易程度：易页码：第297页：答案：D48在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（）。A停止股份转让B暂停上市交易C在STAQ市场交易D在NET市场交易专家点评：难易程度：易页码：第3页：答案：B在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件，亦可以恢复上市交易。49国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。A票面利率按天B市场利率按天C银行利率按天D同业拆借利率按天专家点评：难易程度：易页码：第40页：答案：A50投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳（）。A证券投资基金账户B证券账户C人民币普通股票账户D开放式基金账户专家点评：难易程度：易页码：第125页：答案：D答案解释：投资者通过深圳证券交易所认购上市开放式基金，应持人民币普通股票账户或证券投资基金账户;投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。51对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。A5个交易日B4个交易日C3个交易日D2个交易日专家点评：难易程度：易页码：第114页：答案：A52根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。A2美元B1美元C5美元D10美元专家点评：难易程度：易页码：第54页：答案：B53我国证券回购的业务主要集中于（）。A债券回购B票据回购C股票回购D基金回购专家点评：难易程度：中页码：第7页：答案：A54有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间13：35;乙的买进价为10.40 元，时间为13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是13：38。则四位投资者交易的优先顺序为（）A丁、乙、甲、丙B丁、乙、丙、甲C丙、甲、丁、乙D丙、甲、乙、丁专家点评：难易程度：易页码：第48页：答案：C答案解释：根据价格优先的原则，丙优先于甲，两者都优先于乙和丁;根据时间优先的原则，丁优先于乙;于是顺序为丙甲丁乙。55以下表述中，错误的有（）。A根据证券法规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务B从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券C自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为D证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券专家点评：难易程度：易页码：第167页：答案：B56结算参与人出现权证卖空的，中国结算公司深圳分公司将其卖空资金划入（）。A结算公司的专用清偿账户B交易所的结算账户C交易所的风险金账户D结算参与人结算备付金账户专家点评：难易程度：易页码：第292页：答案：A答案解释：结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿帐户。57上海证券交易所A股账户个人开户费为（）。A20元/户B30元/户C10元/户D40元/户专家点评：难易程度：易页码：第57页：答案：D58（）用于客户融资融券交易的证券结算。A客户信用交易担保证券账户B融券专用证券账户C信用交易证券交收账户D客户信用证券账户专家点评：难易程度：易页码：第222页：答案：C59证券交易的公开原则其核心要求是实现（）。A交易记录的公开化B资金账户的公开化C证券账户资料的公开化D市场信息的公开化专家点评：难易程度：易页码：第2页：答案：D60下列（）属于操纵市场行为。A将自营账户借给他人使用B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C委托其他证券公司代为买卖证券D在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量专家点评：难易程度：易页码：第177页：答案：D多选题61对于（）等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A暂停上市后恢复上市的股票B公开发行上市的债券C增发上市的股票D首次公开发行上市的股票专家点评：难易程度：易页码：第162页：答案：ACD62按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D受托办理股份转让公司股权确认事宜专家点评：难易程度：易页码：第135页：答案：ABC答案解释：受托办理股份转让公司股权确认事宜属于代办业务。63证券营业部的信息系统岗位分离是指（）。A运行与数据备份之间分离B开发测试与日常运转之间分离C运行与维护之间分离D立项审批与开发之间分离专家点评：难易程度：难页码：答案：BCD答案解释：证券营业部的信息系统岗位分离是指证券公司信息系统的立项审批与开发、运行与维护、开发测试与日常运转之间应适当分离。64结算公司有权对结算风险较大的合格境外机构投资者的托管人进行特别监控，必要时可以（）。A要求其委托其他托管人代理结算业务B调整最低结算备付金缴存时间C调整最低结算备付金缴纳额D提高结算保证金缴纳额专家点评：难易程度：难答案：ABD合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则规定，登记结算公司有权对结算风险较大的托管人进行特别监控，必要时可采取提高结算保证金缴纳额、调整最低结算备付金缴存比例与时间、要求其委托其他托管人代理结算业务等措施。65按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（）。A金融期货交易B债券交易C股票交易D基金交易专家点评：难易程度：易页码：第3页：答案：ABCD答案解释：常识题，金融期货交易属于衍生产品工具的交易。66上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（）等。A当日累计成交金额B当日累计成交数量C当日最高价D证券代码专家点评：难易程度：易页码：第160页：答案：ABCD67客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A客户信用交易担保证券账户B客户信用交易担保资金账户C客户信用证券账户D客户信用资金台账专家点评：难易程度：易页码：第222页：答案：CD答案解释：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立信用证券账户、信用资金台帐和信用资金帐户。信用证券账户是客户信用交易担保证券账户的二级证券帐户，信用资金帐户是客户信用交易担保资金账户的二级帐户。68一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（）。A持有至偿还期满收回本金和利息B向债券发行人要求提前兑付C在证券交易市场上抛售D将债券转换成普通股票专家点评：难易程度：易页码：第6页：答案：ACD69上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（）。A最近2年连续亏损B因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月C公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务D因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失专家点评：难易程度：易页码：第151页：答案：AB70按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。A非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%B中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15元C*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%D非ST或*ST的B股连续竞价有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下10%专家点评：难易程度：易页码：第51页：答案：CD非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%;中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。其他有涨跌幅限制证券连续竞价期间有效竞价范围与涨跌幅限制范围一致。71关于证券经纪业务，下列说法正确的有（）。A证券公司不承担交易中的价格风险B证券公司与客户是代理委托关系C证券公司在经纪业务中不赚取差价D证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入专家点评：难易程度：易页码：第26页：答案：ABCD72于证券投资基金，以下说法正确的有（）。A基金有封闭式与开放式之分B开放式基金成立后可以申请在证券交易所上市C封闭式基金的单位是通过柜台转让的D开放式基金设立后可以赎回基金单位专家点评：难易程度：易页码：第4页：答案：AD封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市;对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台进行基金份额的申购和赎回。73证券结算是指（）。A登记B交收C清算D对盘专家点评：难易程度：易页码：第259页：答案：BC74关于场外交易市场，以下说法正确的有（）。A在场外交易市场上，交易方式有不同的形式B场外交易市场只发生于投资者与投资者之间C场外交易市场包括店头市场D柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式专家点评：难易程度：易页码：第11页：答案：ACD答案解释：许多场外交易发生在投资者与证券公司之间。75关于佣金，以下表述正确的有（）。AA股佣金标准的起点与B股相同B目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度C债券交易佣金标准由证券交易所制定D目前我国股票交易佣金实行浮动制度专家点评：难易程度：易页码：第54页：答案：CD答案解释：从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度;A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取;B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。76证券公司从事资产管理业务的，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。A业务人员具有证券从业资格B业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人C业务人员具有硕士以上的学位D业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人专家点评：难易程度：易页码：第185页：答案：CD77上海证券交易所目前的质押式回购交易品种包括（）。A3天B7天C28天D91天专家点评：难易程度：易页码：第248页：答案：ABCD答案解释：上海证券交易所目前的质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。78按照我国现行B股投资的规定，下列投资者中，可以投资B股的有（）。A港、澳、台地区的法人、自然人及其他组织B外国法人、自然人及其他组织C国有企业D符合国家规定的境内居民个人专家点评：难易程度：易页码：第100页：答案：ABD79下列有关基金的说法正确的是（）。A基金有封闭式与开放式之分B基金交易的报价有净价和全价之分C基金的交易与股票类似D基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动专家点评：难易程度：易页码：第4页：答案：AD答案解释：债券交易的报价有净价和全价之分;封闭式基金的交易与股票类似。80我国证券法规定，申请股票上市，应当符合的条件包括（）。A股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B公司股本总额不少于人民币三千万元C公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上D公司最近两年无重大违法行为专家点评：难易程度：易页码：答案：ABC我国证券法第五十条对股份有限公司申请股票上市的法定条件作了直接的规定，这些条件包括：（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行; （2）公司股本总额不少于人民币3000万元;（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。81在计算除息报价时，需考虑的因素有（）。A现金红利B配股价格C流通股份变动比例D前收盘价专家点评：难易程度：易页码：第156页：答案：ABCD除权（息）价=（前收盘价-现金红利+配（新）股价格*流通股份变动比例）/（1+流通股份变动比例）82下列各项中，属于投资者买卖证券应支付的交易费用有（）。A承销费B佣金C过户费D印花税专家点评：难易程度：易页码：第54页：答案：BCD83根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有（）。A证券的开盘价通过集合竞价方式产生不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生B按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价C证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价D按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报自动失效专家点评：难易程度：易页码：第155页：答案：AB84对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及（）。A证券交易所B中国人民银行C中央国债登记结算有限责任公司D全国银行间同业拆借中心专家点评：难易程度：易页码：第255，256页：答案：CD85在证券经纪业务中，需要保密的客户资料包括（）。A客户的证券账户号码B客户买卖证券的价格C客户买卖证券的数量D客户买卖证券的品种专家点评：难易程度：易页码：第28页：答案：ABCD86关于融资融券业务清算与交收中的证券划转指令，以下说法正确的有（）。A登记结算公司接受证券划转指令后，该证券划转指令不得撤销B因证券公司的过错导致指令错误，给投资者造成损失的，投资者可以不执行清算结果C对于涉及投资者的证券划转，证券公司应当根据投资者委托发出证券划转指令D投资者买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令专家点评：难易程度：易页码：第297页：答案：CD因证券公司的过错导致指令错误，给投资者造成损失的，投资者可以依法要求证券公司赔偿，但不得影响登记结算公司执行清算结果;在截止接受证券划转指令的规定时间前，证券公司可以撤销已经发出的证券划转指令;投资者买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。87连续交易机制的特点包括（）。A指令执行和结算的成本相对比较低B批量指令可以提供价格的稳定性C市场为投资者提供了交易的即时性D交易过程可以提供更多的市场价格信息专家点评：难易程度：易页码：第17页：答案：CD88根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买进有效委托（）。A若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价B若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价C若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格D若不能成交则进入买入委托队列等待成交专家点评：难易程度：难答案：ABD连续竞价是这样确定成交价的：对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列排队等待成交;若能成交，即其委托买人限价高于或等于卖委托队列的最低卖出限价，则与卖委托队列顺序成交，其成交价格取卖方叫价。对新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，则进入卖出委托队列排队等待成交;若能成交，即其委托卖出限价低于或等于买委托队列的最高买入限价，则与买委托队列顺序成交，其成交价格取买方叫价。这样循环往复，直至收市。89证券交易必须遵循的原则有（）。A公平原则B公开原则C公正原则D自主原则专家点评：难易程度：易页码：第2页：答案：ABC90关于上海证券交易所账户挂失补办，以下说法正确的是（）。AA股账户补原号的补办费是10元/户BA股账户补开新户的补办费是50元/户C基金账户补原号的补办费是10元/户DB股账户补原号的补办费是10元/户专家点评：难易程度：易页码：第58页：答案：ACD答案解释：A股账户补开新户的补办费是40元/户（同新开户）。91关于交易席位，下列表述中哪些是正确的（）。A证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务B交易席位实质上有交易资格的含义C从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置D从传统含义上理解，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置专家点评：难易程度：易页码：第22页：答案：ABD92证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的投资资产应当（）。A独立核算B分账管理C分别设立账户D选择不同投资管理人员专家点评：难易程度：易页码：第192页：答案：ABC93证券交易所内的证券交易竞价原则为（）。A价格优先B客户优先C大资金优先D时间优先专家点评：难易程度：易页码：第48页：答案