对文件检验中相关术语内涵与外延的探讨.doc

中国人民公安大学本科毕业论文 设计 I 中国人民公安大学 毕 业 论 文 设计 题 目 对文件检验中相关术语内涵与外延的探讨 学生姓名 刘思雨 学号 200921120048 2009 年级 刑事科学技术专业 刑事科学技术方向 刑事科学技术大队 二 区队 指导教师 黄建同 教教 务务 处处 制制 中国人民公安大学本科毕业论文 设计 II 对对文文件件检检验验中中相相关关术术语语内内涵涵与与外外延延的的探探讨讨 摘 要 人类的司法证明活动已经进入了以物证为主要载体的 科学证 据 时代 特别是新刑诉法修订后 确立了非法证据排除规则 证据的合法性 也得到了制度的保障和强调 所以 这就更体现作为文件检验提供的证据形式 鉴定意见 兼具着科学性和法律性 然而 长期以来文件检验学的研究大 多站在物证技术的角度 缺少从法律角度去看待文件检验 的人 这样就导致实 务中的文件检验技术人员的鉴定工作往往不能满足诉讼的要求 发挥不了应有 的证明作用 笔者的这篇论文 就是从技术和法律的双重视角 来探讨文件检 验中的相关术语的内涵和外延 希望给文检学带来不同的声音 给 文件检验的 理论研究尽一份自己的力量 本论文讨论了 文件 可疑文件 文件 检验 文件检验学 文书鉴定 等术语 还对文件检验的作用 任务 研究对象 一般原理 常用方法进行探讨 并得出了自己的观点 关键词 文件 文件检验 文件检验学 关系 区别 作用 任务 对象 可疑文件物证 文书鉴定 中国人民公安大学本科毕业论文 设计 III Discussion on the relevant terms in the connotation and extension of document examination Abstract Human activities of judicial proof has already entered into the evidence as the main carrier evidence era Especially the revision of the new criminal procedure law establish the exclusionary rule of illegal evidence the legality of the evidence has been the safeguard of the system and emphasis So this manifests as document examination form of evidence the expert opinion both scientific and legal However long term studies document examination are standing in the material evidence technology point of view the lack of to look at from a legal point of view the document examination This led to identification of the work practice of the document inspection personnel are often unable to meet the legal requirements proof role not due In this paper the author is from the double perspectives of the technology and the law to explore the connotation and denotation of terms related to test of documents hoping to bring a different voice to document retrieval theoretical study to document examination and contribute our own strength This paper discusses the file suspicious files document document examination document identification and other terms of inspection of documents role task object of study general principles methods and draw my own views Keywords Document Document inspection Document examination Function Instrument identification The suspicious file evidence Difference The Task Object Relationship 引言 1 中国人民公安大学本科毕业论文 设计 IV 第一章 文件的界说 3 一 文件的概念 3 二 与文件有关的术语的厘清 4 1 物证文件与书证文件 4 2 文件与文书 书证 5 3 文件与可疑文件物证 5 4 电子文件与纸质文件 5 第二章 文件检验和文书鉴定 6 一 文件检验的概念 6 二 文书鉴定 6 1 检验前的准备 7 2 检验的实施 7 3 得出鉴定结论 7 第三章 文件检验的对象 任务和作用 7 一 文件检验的对象 7 二 文件检验的任务 9 三 文件检验的作用 10 第四章 文件检验学及其与文件检验的关系 11 一 文件检验学 11 二 文件检验学与文件检验的关系 11 三 文件检验的发展史 12 第五章 文件检验的一般原理和常用鉴定方法 13 一 文件检验的一般原理 13 二 文件检验的一般方法 14 1 显微检验法 14 2 图像比对法 14 3 物理检验法 15 4 化学检验法 15 5 仪器分析法 15 6 测量统计法 15 7 系统鉴定法 16 致 谢 17 参考文献 18 中国人民公安大学本科毕业论文 设计 1 引引言言 文件检验学在中国起源 大约有4000 多年的历史 可谓源远流长 二十 世纪五十年代开始 中国的文检学进入快速发展时期 当今世界多极发展 国 际社会多元发展 以及我国政治 经济 文化的高速发展 人们交往 国际交 流日益增多 产生 包括领土 贸易 甚至国际间虚拟世界 国际空间 分歧 与纷争也随之增多 出现的诉讼问题越来越多 因而推进国际诉讼法学与我国 诉讼法学不断向前发展 从而也推动文件检验学这门物证技术学科不断向前发 展 其与法学的交集范畴逐渐引人重视与研究 本文就 从法律的角度如何来 阐释文件 文书 可疑文件 文件物证等术语 文件检验学的性质 任务 对 象 目的 原理 方法 它们的含义究竟是什么 进行探讨 从而解决以前 物证技术人忽略或者没有遇到过的问题 本人深知这些问题并非文件检验中的技术问题 对实践中文件检验的具体 操作并不会有直接的指导作用 不过 现代的司法证明活动早已进入了 科学 证据 的时代 物证技术同时也是为司法证明活动服务的 如果从事 文件检验 工作的技术人员仅仅潜心于相关技术的研究 改进 推广 从事法学理论研究 法学实务及立法的学者 专家则只从法学的角度为物证及其鉴定 意见的运用假 设相关法律程序 他们之间或忽视了相互了解 或懈怠于 相互了解 结果导致 文件检验技术人员得出的鉴定意见无法满足诉讼的要求 法律工作人员制定的 诉讼程序违背了物证鉴定的一般规律 那样 中国 刑事科学的发展将遇到实践 中很大的阻力 笔者本科就读于中国人民公安大学 受过完整 系统的刑事科学技术教育 并于今年自学考上了本校的刑事诉讼法学的硕士研究生 有一定的法学知识和 法学思维 当然 笔者也清楚自己 学识浅薄 不勤于动笔 思想肤浅的 毛病 但我想以自己跨学科知识 试图从不同的角度思考一些问题和现象 从而提出 自己的一管之见 如能为文件检验学的发展抛砖引玉将倍感荣幸 本论文分为 五章 依次为 中国人民公安大学本科毕业论文 设计 2 第一章 文件的界说 本章讨论了文件的定义 对学界中关于文件 的概念进行了分类 区分了文件 书证与文件物证 文件与 可疑文件物证 文件 与文书 书证等相关术语 界定了文件的内涵与外延 进行了分类 第二章 文件检验和文书鉴定 本章就文件检验的概念 文 书鉴定 的概念及其之间的关系进行了阐述 第三章 文件检验的对象 任务和作用 本章围绕文件检验的 对象 任务和作用进行了阐述 第四章 文件检验学及其与文件检验的关系 本章陈述了文件检验 学的研究对象及其与文件检验的关系 并简要介绍了文件检验学的发展史 第五章 文件检验的一般原理和常用鉴定方法 本章分析了文件检 验的一般原理即物质可分性原理和物质交换性原理 还有其常用的鉴定方法也 即显微检验法 图像比对法 物理检验法 化学检验法 仪器分析法 测量统 计法和综合法 中国人民公安大学本科毕业论文 设计 3 第第一一章章 文文件件的的界界说说 一 文件的概念 汉语中的 文件 一词是指公文 信件 或指政治理论 时事政策 学术 研究等方面的文章 这是 文件 在日常生活中的常用 意思 但在 司法鉴定活动中 文件 就有其独特的定义 学界大致有以下几种 观点 观点一 在刑事科学技术和司法鉴定领域内 文件作为一类检验对象 泛指一切以语言 文字 符号 图形为表现形式的各种书证 物证 1 观点二 最广义的文件是指 含有表达意思和信息传递的标记 符号 图形等在内的任何材料的总称 2 观点三 广义的文件是指表达 记录思维活动和提供信息的载体 不管 其表现形式如何 都归于文件 如表格 图画 照片 录音带等 3 观点四 文件是人们在社会生活中制作的 以语言 文字 符号 线条 图案为综合表现形式的各种书面材料 4 本人以为 以上对 文件 的定义虽既有概括语言又有现象列举 但都存 在枚举不全 在实际工作中往往遇到未被列举的现象出现后 产生 该文件是 否符合法律意义的文件 的争议 显然 要检验这个定义的准确与否 应将这 个定义与文件检验的研究对象来比照是否匹配 进而检验定义的 准确性 文件 检验的对象包括笔迹 印章印文 货币 印刷品 声纹 言语 等 这样 我们 就可以明显看出第三种观点中的 文件 概念便能涵盖所有文件检验的对象 然而 文件作为文件检验的对象 根据其 在法庭中发挥作用的方式不同 其只可能以物证与书证两种证据形式 出现 因为文件要么以自己的物质属性 存在状况证明案件事实 要么以自己的思想内容反映案件事实 综上所述 文件是指表达 记录思维活动和提供信息的 载体 在法庭证据 形式上表现为书证和物证 视听资料 中国人民公安大学本科毕业论文 设计 4 二 与文件有关的术语的厘清 1 物物证证文文件件与与书书证证文文件件 根据文件在鉴定中发挥证明效力的方式不同 表现为物证和书证两种法定 证据表现形式 所谓物证文件是指以 物证 这种证据形式出现的文件检验鉴定对象 具 体是指经过检验后 可以证明案件事实的 作为诉讼证据使用的文件以及制作 文件的工具和材料 物证的特点 物证是指以其外部形象特征 所载字迹特征 符号图像特征 声纹特征 物质属性等客观存在 证明案件事实的物质性客体 这个概念有两层意思 其一 物证乃物质性客体 由此区分于以言辞作证 的犯罪嫌疑人和被告人的供述 证人证言 被害人陈述等 其二 物证以其外 部形象特征 所载字迹特征 符号图像特征 声纹特征 物质属性等客观存在 发挥证明作用 例如 声纹图谱的特征比对可证明两个声音为同一人 还有指 纹的特征比对 足迹的特征比对等等相类似的情况 所谓书证文件是指以文字 图形 符号所表达的思想内容证明案件事实的 书面材料 书证的特点是 书证以其记载的内容和反映的思想来证明案件事实 物物证证和和书书证证的的区区别别与与联联系系是 第一 物证的客观性较强 比较容易查实 在证明活动中不但应用广泛 而且有其他证据不能代替的特征 书证比较直观 因为书证都有明确的意思表 示 而且大多是在诉讼开始前就已形成 所以一经收集并查证属实 就可以比 较直观地证明案件中的一定事实 特别是一些书证可以直接证明案件的性质 被告人等的作案动机和目的 可以揭穿犯罪分子的狡诈和虚假的供述 可以鉴 别其他证据的真伪 第二 书证以其内容来证明案件事实 物证则以其物质属性和外观特征证 明案件事实 但是注意 一个物体上有可能同时以上述两种方式发挥证明作用 也就是说它既是物证又是书证 例如 发案现场收集到一封书信 内容与被害 人死亡原因有关 属于书证 同时又需要鉴定是否为被害人本人所写 则为物 证 中国人民公安大学本科毕业论文 设计 5 因此 文件在检验鉴定中既可以是文件物证 也可以是书证 关键在于 它是以自身的特征 属性 存在状态证明案件事实 亦或是以自身的思想内容 证明案件事实 2 文文件件与与文文书书 书书证证 文件包括文书 文书是人们在社会生活中制作的 以语言 文字 符号 线条 图案为综合表现形式的各种书面材料 4 一般的文书由载体 印染 书写痕迹 语言等组成 文件与其的不同在于 文件还包括声纹 人相等以非 纸质形式存在的信息载体 而文书仅仅是指以文字 图形 符号形式存在的文 件 所以说 文件的内涵包含文书的内涵 书证是指用文字 符号或图画所表达的思想内容来证明案件事实的证据 常见的书证包括合同书 各种各样的公 私文书 租赁契约 结婚证 房产证 商标 信件 电报 牌号 车船票 各种运输单据 交通事故责任认定书等 3 文文件件与与可可疑疑文文件件物物证证 作为证据的文件 如果完全可靠 办案人员或双方当事人无异议 均认为 无须进行技术鉴定 那它就是案件中的书证 如果办案人员或案件当事人对文 件提出了这样或那样的疑问 同时需要合法鉴定人经过合法程序运用专门性知 识对案件中的文件进行鉴定 那么 在对疑问作出鉴定意见前 对这种可疑的 文件 只能称为 可疑文书物证 4 电电子子文文件件与与纸纸质质文文件件 随着信息技术的广泛应用 电子文件正逐步替代纸质文件 成为档案记 录的重要方式 由于电子文件 数据 固有的虚拟性 不可靠性等特点 加 之缺乏有效的监管机制和真实性保障手段 其凭证价值和证据效力受到质疑 和挑战 从本质上看 电子文件作为信息记录所发挥的作用与纸质文件没有 区别 它们都是人们处理各种业务中直接形成和使用的记录 都具有凭证性 并可作为事后查考的依据 电子文件的凭证价值突出表现为其证据效力 即 电子文件在法律上是否具有证据价值 是否被法律所认可 以及它在作为法 律证据使用时的证明力大小 由于电子文件的易修改性 不安全性等特性 中国人民公安大学本科毕业论文 设计 6 其法律证据效力与纸质文件有一定的差异 法律界对电子文件的证据形式 采 信条件等方面还存在一些争议 第第二二章章 文文件件检检验验和和文文书书鉴鉴定定 一 文件检验的概念 文件检验 习惯上简称文检 是指运用文件检验学的理论和科学方法 来 分析 鉴定 判别违法犯罪案件中的可疑文件物证 从而确定与文件有关的案 件事实 与当事人或嫌疑人关系的一种侦查手段或司法鉴定手段 从以上的文件检验的定义 知道文检可从不同的角度来理解 首先 从司 法鉴定层面来讲 文件检验也可称为文书鉴定 是指公 检 法既有关执法部 门 在案件的立案 侦查 起诉 审判过称中 为了查清与可疑文件有关的案 件事实 依照法定法定程序委托具有文检专门知识与技能的专家 对与案件有 关的文书物证进行勘验 分析以及研究和鉴别的活动 其次 从技术层面来说 文件检验是指为了解决案件中可疑文件的 同一认定 种属认定或其他与技术有 关的问题 进而证明相关的案件事实 而对案件中的可疑文件予以发现 记录 提取及检验 鉴定时所利用的各种 技术 方法的总称 二 文书鉴定 文书鉴定与法医鉴定 精神病鉴定 痕迹鉴定等相同 均属于司法鉴定 它是指公安司法机关为了查清与可疑文件有关的专门性问题 依法委托具有文 件检验学专门知识和技能的人员 对可疑文件进行鉴别和判断 进而得出鉴定 意见的司法活动 文件检验与文书鉴定是同一活动 从不同角度人们给予其 的不同称呼 文 件检验是文件检验技术人员站在技术的角度对文 检活动的称呼 而文书鉴定是 司法人员站在法律的角度对文件检验活动的称呼 文件检验侧重的是检验活动 中的技术工作部分 而文书鉴定侧重的是鉴定活动的法律程序 法律效力部分 中国人民公安大学本科毕业论文 设计 7 当然 文件检验只是文书鉴定的手段 文书鉴定是文件检验的目的 因为物证 技术的存在就是为司法工作服务 的 文件检验也是一样 所以 文件检验的存 在 也是为了查明司法案件中与可疑文件有关的案件事实 并最后 使当事人 受到正确公正的裁判 文书鉴定是一项司法性和科学性合一的司法证明活动 因此需要科学的技 术方法和严谨完整的法律程序 步骤 具体内容如下 1 检检验验前前的的准准备备 1 准备承办手续 审查送检可疑文件物证材料 2 确定参与鉴定的人员 3 设计鉴定的方案 4 准备设备 试剂 样本 2 检检验验的的实实施施 需要对样本和物证进行同一认定时 可按分别检验 比较检研 综合检验 的顺序进行 对物证的物理 化学等方法进行综合检验 应严格按照科学的顺 序 采取先局部后整体 先重点后次要部位 先无损后有损 综合分析物证属 性 应当注意的是 在检验过程中 必须制作详细的检验记录 因为它可为将 来后续检验复合工作提供详实的数据支持 3 得得出出鉴鉴定定结结论论 检验的最后程序就是得出鉴定意见 其形式是鉴定书 鉴定书或检验报告 由文字 图像组成 文字部分由包含绪论 检验 论证 结论四部分 图片部 分包含文件物证的样本 复制件及图谱等 第第三三章章 文文件件检检验验的的对对象象 任任务务和和作作用用 一 文件检验的对象 从文件检验的定义可知 文件检验的对象是 可疑文件物证 即办案人员或 案件当事人对文件提出了这样或那样的疑问 需由 鉴定人员给出鉴定意见的涉 中国人民公安大学本科毕业论文 设计 8 案文件 文件检验的具体对象 按传统可分以下六大类 文件 笔迹 文件言语 文件污损记载 文件印刷图文 文件物质材料 文件人相 笔者认为因为文件是表达 记录思维活动和提供信息的载体 文件检验的 对象也应该是与制作 记录 表达人类思维活动并提供信息的载体有关的物证 但是这样说难免笼统 笔者参考了许多文献 发现黄建同教授关于文件检验对 象的总结分类最为精辟 她总结文件检验对象的核心主要是围绕一个 字 字 字 是文件检验体系的主题与支柱 文件检验的对象与 其有着千丝万缕的联 系 并以其展开 以 字 为核心文件检验的对象可分为五大类 二十二小类 包括打印字 听的字 手写字 复印字 盖印字 变造 字 模糊字 伪装手写 字 损坏字 印刷字 看的字及字的载体和工具 文文件件检检验验的的对对象象 新分类方法传统分类法 手写字常态手写字 伪装手写字笔迹正常笔迹 伪装笔迹 印刷字印刷字 打印字 复印字 印章字 印刷文件版型印刷 打印文件 印章印文 伪造货币 变造字 模糊字 损坏字 消退字 添加字 擦刮字 拼补字 掩盖字 涂抹字 压痕字 冲刻字 浅淡字等 烧毁字 断离字 浸泡字 污损文件变造文件 不易看清字迹的 文件 损毁文件 书写时间不明的 文件 听的字 说的字 声纹鉴定 言语识别 言语识别声纹鉴定 言语识别 字的载体 和工具 文件材料 书写时间 文件材料 工具 纸张墨水 书写工具 中国人民公安大学本科毕业论文 设计 9 二 文件检验的任务 贾玉文教授曾在文件检验大全中写到 文件检验的任务 是研究具体案 件的可疑文件物证 发现文件与案件 事实 与案件当事人或者嫌疑人的关系 为的是给案件的侦查 起诉 审判工作提供线索和证据 笔者独立思考认为 文件检验的任务是基于 物证鉴定工作目的 之上的 有人不禁会问 那物证鉴定工作的目的又是什么 笼统的说 物证鉴定的目的 是解决诉讼中与物证有关的专门性问题 具体说来 就是对 物物证证的的形形成成 物物证证 的的来来源源 物物证证的的原原始始状状态态等问题给出科学的回答 以此为根据 笔者推出文件 检验的任务就是对可可疑疑文文件件物物证证的的形形成成 来来源源 原原始始状状态态等等问问题题给给出出科科学学的的回回 答答 从从而而查查明明与与可可疑疑文文件件的的相相关关事事实实 为为破破案案提提供供线线索索 为为审审判判提提供供证证据据 文件检验的具体任务 有的专家学者曾经总结过 主要分为十三个方面 1 对可疑文件物证笔迹书写人的同一认定 2 对可疑文件物证笔迹是否为伪装字进行鉴定 3 对印刷字迹的印刷板型进行鉴定 4 对打印可疑文件的机具进行种属认定 5 鉴定两份复印件的复印机具是否同一 6 鉴定两个印章 印文是否同一 7 鉴定文件真伪 分析判明变造方法 8 还原模糊字迹的原始形象 确定文件内容 9 对声纹 声音进行同一认定 或对言语 方言做种属认定 10 根据书面语言对犯罪嫌疑人进行侧面画像 11 确定文件的材料 制作工具与形成方法 形成时间 12 人相比较 识别 13 研究 发明 总结 推广文件检验的技术方法 文件检验的具体任务不甚枚举 难以完全罗列 再加上文检学不断发展 将来会有越来越多的新课题 新领域出现 所以要从实践层面来解释文件检验 中国人民公安大学本科毕业论文 设计 10 的任务 难免挂一漏万 笔者还是赞成从理论角度 基于物证鉴定的任务 来 总结文件检验的任务 三 文件检验的作用 在刑事案件 民事案件 行政诉讼案件的各个诉讼阶段和环节中 文件检 验鉴定工作都发挥着积极作用 概括起来有一下几个方面 1 1 揭揭露露违违法法犯犯罪罪事事实实 查查明明案案件件性性质质 在犯罪现场的勘验或对制定场所的搜查过程中 运用文件检验技术发现 收集和鉴别具有证据意义的书证 物证 从而揭露违法犯罪事实 在民事案件中 当事人往往想法庭提供有利于自己的书证 这时另一方当 事人可能怀疑书证的真实性 如果书证是伪造的 案件性质可能就有民事别为 刑事 因为可能存在伪造 证据的犯罪行为 2 2 提提供供破破案案线线索索 确确定定侦侦查查范范围围 侦查工作的目的是寻找并抓获犯罪嫌疑人 因此准确地判定侦查方向和重 点摸排对象 起着关键性的作用 具体包括 第一 通过文件物证的言语特点 刻画作案人的特征 第二 结合对文件制作材料的分析 确定作案人所在地区 或范围 第三 研究文件的制作工具 制作方法判断作案人的特征 习惯 第四 从污损文件中获取有效信息 第五 利用文件物证的稳定特征串并案件 3 3 认认定定作作案案人人 排排除除嫌嫌疑疑 人人 当案件的侦查范围缩小至一定程度后 利用文件可疑排除犯罪嫌疑 认定 作案嫌疑人或同谋 具体包括 其一 利用 笔迹检验对书写人进行同一认定 其二 利用录音对嫌疑人进行同一认定 其三 利用书面的言语对作者进行同 一认定 其四 利用照片认定留影人 4 4 佐佐证证其其他他证证据据 与与其其他他证证据据形形成成完完整整的的证证据据链链 新刑诉法规定法定证据形式有八大类 物证 书证 证人证言 犯罪嫌疑 人或被告人供述 被害人陈述 鉴定意见 勘查 辨认 搜查等笔录 视听资 料 电子数据 中国人民公安大学本科毕业论文 设计 11 根据 判处死刑案件非法证据排除的有关规定 在仅有口供的情况下不 得判处被告人死刑 但是 在没有口供 有证据证明的情况下 可以判处被告 人死刑 不过 在仅有证据 没有口供的情形下 判处被告人死刑 需要满足 一定条件 即据以定案的证据 均已查证属实 据以定案的证据之间 没有矛 盾相互佐证 据以定案的证据形成完整封闭的证据体系 根据证据体系得出的 证据结论符合经验 逻辑 且结论唯一 足以排除其他合理怀疑 因此 文件物证在司法证明体系中也起着不可或缺的作用 作为定案证据 链中的文件物证 它的影响往往就是牵一发而动全身 第第四四章章 文文件件检检验验学学及及其其与与文文件件检检验验的的关关系系 一 文件检验学 文件检验学 又称文检学 它是 研究 总结文件检验活动规律及相关的法 律程序 指导文件检验实践 发展的一门技术性学科 属于 物证技术体系下的 一个部门学科 文件检验技术从诞生到成熟 在中国已经延续了两千多年 新中国的文件 检验事业也开创了几十年 但直到改革开放之初 我们也只称 文件检验 不敢称 学 其实 无论哪一门科学技术都有他自己的指导学科 只要它有 一套合理 有效的指导理论和方法 它就能成为一门学科 这一概念指出了 一 文件检验学研究对象 文检活动的活动规律及相 关法律程序 二 文件检验所属学科体系 物证技术学科体系 三 文件检 验学的目的 指导文件检验技术的实践与发展 二 文件检验学 与文件检验的关系 文件检验与文检学是不同的概念 文件检验学是为文件检验活动提供理论 和方法指导的学科 文件检验是把文检学的理论和方法应用于实践的技术专业 中国人民公安大学本科毕业论文 设计 12 文件检验学的发展将推动文检技术水平的提高 文件检验学所设想的方法和理 论又需要由文件检验去实践 去检验 简而言之 文检学与文件检验之间的关 系就好比理论与实践之间的关系 文检学源自文件检验的实践 又高于文件检 验 文检学脱离文件检验的实践就会出现偏差 只有将文检学与文件检验实践 有机结合 才能相辅相成 共同发展 以前 文检技术的发展均是以 实践 技术 科学 的模式向前推进 走 了不少弯路 发展速度有限 但自从有了文检学 文件人员按照 科学 技术 实践 的模式向前跨越式发展 效率大大提高 三 文件检验 的发展史 我国的文检学发展历经了三个历史的阶段 经验积累阶段 系统归纳阶段 和形成理论体系阶段 1 经验积累阶段 据考古专家研究表明 我国在距今4000 多年前就有了文字 当时是在石头 骨头 竹片或金属器物表面刻画 供占卜 记事之用 指导公元前300 多年 才 出现了毛笔 公元105 年 蔡伦造纸成功 成为世界一大发明 有需要就有市场 文件检验技术的出现同样是因为有诉讼中查明案件事实 的需求 所以 文件检验技术也是社会矛盾发展到一定程度的产物 此阶段的主 要特点是文件检验学的知识全部来源于经验积累 2 系统归纳阶段 1906 年 清朝颁布了 大清民事诉讼法草案 首次对文件检验的鉴定工 作做了规定 开启了近代文件检验的历史 值得一提的是 1943 年 徐圣熙出 版的一本文检学专著 笔迹学 1949 年新中国成立 曾把国民党警察和司法 机关的技术人员继续任用 对我国的文检技术建立与发展起了一定作用 3 形成理论体系阶段 19 世纪以来的三次科技革命 使 科技发展突飞猛进 世界在这个世纪所创 造的财富超越了以往人类社会所创造财富的全部 中国的文检技术也在这个世 中国人民公安大学本科毕业论文 设计 13 纪的中叶走上了现代化的道路 20 世纪50 年代中期 我国邀请了苏联专家来华 传授有关文件技术知识 1956 年 公安部成立了人民警察干部学校开始培养文 检 专业人员 与此同时 各省 市 自治区开展了各种类型的文检培训班 1956 年 司法部在上海成立的司法鉴定科学研究所 并培养了首批刑科技研究生 第第五五章章 文文件件检检验验的的一一般般原原理理和和常常用用鉴鉴定定方方法法 一 文件检验的一般原理 物证技术的基本原理是 物物质质的的可可分分性性原原理理和物物质质交交换换原原理理 文件检验作为物 证技术下的次级部门 检验所基于的一般原理也是相同的 1 1 物物质质的的可可分分性性原原理理 物质的可分性原理 the principle of divisible mattter 是指 当施 与足够的力量时 物体就会分裂为小的碎块 这些小的碎块将会获得分裂过程 中其自身形成的性质 同时还会保留其原有物体的物理化学特性 如某一张可疑文件在被从主体文件中分离后 这张可疑文件与其主体会保 留其自身特有的物理化学特性 在文件检验工作中 对墨水 纸张 打印机等 的种属认定 同一认定均建立在此基础之上 而且基于此原理 我们还有三个推论 1 小碎块保留的有的性质在对于原有物体或对于分裂过程来讲均为独特的 于是独特的性质在判断所有碎块是否属于原有物体时很有用 这也就成为同一 认定的依据 2 小碎块保留的有的性质既与原物相同 也与产生方式类似于原物体的其 他物体无异 利用这些性质 我们可对 物体分类 这也就成为种属认定的依据 3 原物体的有些性质在分裂 分散进程中或之后会消失 改 变 这使得同 一认定 种属认定工作变得艰难 2 2 物物质质交交换换原原理理 中国人民公安大学本科毕业论文 设计 14 物质交换原理 the principle of material exchange 又称 洛卡 德交换原理 或 洛卡德原理 根据专家学者观点的 其原始表述是 没有人 能够在犯罪行为所需要的力度下实施某行为而没有留下大量迹象 要么作恶者 在 犯罪现场留下痕迹 要么 另一方面 作恶者将犯罪现场的东西经由其身体或 衣物带走 这样就能指明他去过哪或做过什么事 11 物质交换原理在文件检验中的地位尤为重要 因为基于此原理的鉴定方法 俯仰即是 例如 可疑文件上的假印章就是犯罪嫌疑人利用假印章在文件上物 质交换后的痕迹 复印机 打印机会对自己物质交换过的文件留下自己特有的 暗记 凹版 凸版印刷机 与纸张进行物质交换后 后留下不同的墨迹等等 二 文件检验的一般方法 1 显显微微检检验验法法 放大镜 在文件检验中常用的是5 10 倍放大镜 通常有手持式 台式两类 台式放 大镜用于测量与拍摄 装有精密刻度尺和照相机借口 光学显微镜 文件检验中光学显微镜常用的有两种 体式显微镜和生物显微镜 生物 显微镜放大倍数高 最高分辨率为1 10000mm 大多数用透射光观察透明客体 体式显微镜的分辨率较低 其物像立体感强 多用于观察不透明物体 电子显微镜 电子显微镜利用高速运动的电子束穿透客体 然后经电子透镜放大成像在 显示器上 又称扫描电子显微镜 SEM 2 图图像像比比对对法法 图像对比法是通过物证图像与样本图像之间的分析比对 确定二者的种类 是否相同及自身是否同一的检验方法 图像是实物的视觉形态 是以二维或三 维空间方式表现出来的客体的图形和影像 例如 笔迹 打印字迹 印章印文 印 中国人民公安大学本科毕业论文 设计 15 刷图案线条等 图像比对常用的方法有并列比对法 拼接比对法 画线比对重 叠 比对发等等 3 物物理理检检验验法法 物理检验法是根据文件物质材料的物质属性 对文件进行检验和鉴别的方 法 例如 荧光检验是借助各种光源激发文件上的物质 使其产生不同的荧光 现象 以显示物质的差别 发现在通常情况下不易察觉的迹象 物理检验法包括 紫外光检验法 红外光检验法 可见光检验法 物理量检验法 荧光检验等方法 由于物理检验基本属于无损检验手段 因而在文件真伪鉴别和文件材料种属鉴 别中普遍运用 4 化化学学检检验验法法 化学检验法是根据文件物质材料及其变化产物 在外界作用下沉陷的化学 反应获得检验结果的方法 例如 颜色反应是选用特定试剂与文件的某种物质 材料产生的显色 变色或褪色现象 以鉴别物质种类异同 或显现不易见的字 迹和物质的潜影等 化学检验法包括燃烧反映法 电解反映法 颜色反应法 结晶反应法 结晶反映法等 5 仪仪器器分分析析法法 仪器分析法是借助专门仪器设备 对文件物证所反映客体的特征进行定性 和定量分析的方法 仪器分析法可分为色谱分析法 质谱分析法 光谱分析法 扫描电镜分析法等等 6 测测量量统统计计法法 测量统计法是运用数学手段研究文件物证的空间特征及其数量变化的方法 文件检验中通过测量获得数据 通过统计认识特征及其变化规律 围在此基础 上作出的鉴定结论提供依据 或进行量化论证 例如 为研究印刷文件的叶序 与墨点位置而采取测量 推算等方法 测量统计法可分为两部分 测量和统计 中国人民公安大学本科毕业论文 设计 16 测量是用