矿企法律问题尽调.doc

矿业项目法律尽调内容一、矿业权证的基本情况调查1. 矿业权证是否真实、有效、合法。2. 转让人（合作人）是否为矿业权证上载明的权利人。3. 转让人（合作人）是否具有相应的资质，是否已经取得相应的安全生产许可证和环保许可证。4. 转让人（合作人）是否依法办理了勘察、采矿用地的用地审批手续；签订的土地使用合同是否合法、有效；是否按约定支付了土地使用费；是否存在合同被单方解除或终止的可能。5. 矿业权证是否在有效期内及剩余的有效期限。6. 矿业权证载明的权利行使范围（勘察范围或矿区范围）。7. 矿业权证项下的矿业权是如何形成的？如果是国家出资形成的，则要调查转让人（合作人）在获取矿业权时是否缴纳了相应的矿业权价款。8. 矿业权证是否通过了上一年度的年检。二、 探矿权转让的相关问题调查1. 转让时取得探矿权是否已经满2年，或者在勘察作业区内发现可供进一步勘察或者开采的矿产资源。2. 是否已经完成了规定的最低勘察投入。3. 探矿权是否存在争议。A. 权利归属是否存在瑕疵；探矿权人是否属于转让人，有无与他人合作的情况；矿业权的矿区范围和其他矿业权的矿区范围是否有矿界争议；B. 探矿权是否存在权利负担；该探矿权是否被出租，是否设定了抵押，是否被诉或者被司法查封、冻结。4. 是否已经按照国家的规定缴纳了探矿权使用费、探矿权价款及其他规定税费。5. 是否存在无故停工6个月以上。6. 探矿权人是否按照有关规定汇交矿产资源勘察成果档案资料。7. 探矿权人在转让过程中是否存在弄虚作假的行为；探矿权人是否存在提供虚假信息的行为。8. 探矿权是否存在禁止转让的情形。三、采矿权转让的相关问题调查1. 转让时采矿权人是否已经投入开采满1年。2. 采矿权是否存在争议。A. 权利归属是否存在瑕疵：该采矿权的矿区范围和其他矿业权的矿区范围是否有矿界争议；B. 采矿权是否存在权利负担：该矿业权是否被出租，是否设定了抵押，是否是合作开采，是否被诉或被司法查封、冻结。3. 是否已经按照国家的规定缴纳了采矿权使用费、资源税等税费及采矿权的转让价款。4. 采矿权人是否存在越界开采的问题。5. 采矿权人是否未经批准就擅自出租、抵押、或与他人合作开采。6. 采矿权人在转让过程中是否存在弄虚作假的行为。7. 该矿业企业是否为国有矿业企业，如果是，则要调查该转让是否征得矿业企业主管部门的同意；是否经过了国有产权转让所需的审批手续和国有资产转让程序等。8. 采矿权人是否采取了存在破坏性的开采方法。9. 采矿权是否存在禁止转让的情形。四、矿业企业资产部分情况调查（明细内容）1企业矿井数量、关键和主要生产设备设施状况说明，是否抵押、质押、留置，如有，提供留置情况、抵押、质押合同及登记资料；2企业车辆行使证、车辆价值情况说明，是否抵押、质押，如有，提供抵押、质押合同及登记资料；3企业所有的房产所有权证书、土地使用权证书及土地出让合同；4企业所有的房产及所拥有的土地使用权之上是否设有抵押权或其他权利，如有，提供抵押合同及其他担保协议，并提供他项权证书及登记资料；5企业租赁的土地使用权的他项权利证书、房屋及土地租赁合同；6企业租赁的房屋、土地的房产所有权证书、土地使用权证书，租赁房屋、土地是否设有抵押权；7企业持有的所有探矿权和采矿权简介（包括坐标、勘探程度、矿权评估报告及价款情况、已投入资金及资金来源、原有储量及剩余储量、有效期限、有无权属争议、有无质押情况、该等矿权的利用前景、地方政府关心程度、开采条件等）；8目前所有的有效矿权证及其申办材料（探矿权证和采矿许可证、储量报告等）；矿权的来源与沿革的说明；9目前企业已登记和正在勘探、开采的区域，该区域面积、勘探前景；拟进一步勘查的区域、面积、前景；目前拟在其他空白地区或有潜力区域进一步取得矿权的设想或计划（如有）；10如有租赁或承包矿权的情况，提供企业租赁或承包矿权/矿山的相关协议、政府批准或备案文件（含政府批文，如有）；11企业持有之矿权获取及后续已缴纳之国家税费（价款、矿区使用费、资源税、增值税、矿产资源补偿费等）之详情文件、财务数据；未来仍需缴纳之相关税费情况及预测；12企业租赁或承包的矿权的有效矿权证，有否质押情况；13专利证、注册商标证书、非专利技术及相关许可使用、转让协议及备案登记文件；14企业特许经营权证书（如煤炭经营许可证），特许经营权