土地一级开发法律尽职调查范围.docx

法律尽职调查范围序号名称PART1与目标公司有关的尽职调查清单A.组织与设立企业注册资本、出资人、出资方式、股东基本情况；公司股权结构情况、公司股权变更沿革；公司法定代表人基本信息；公司董事会/监事会成员、经理基本情况；公司章程情况；公司验资情况、出资证明情况；公司证照、印鉴情况；公司其他主要证件的情况（组织机构代码证等）；公司一级土地开发、动拆迁资质的情况；公司主要股东的信誉情况；公司已经取得的各种许可证（尤其动拆迁许可证）的情况；公司分支机构的上述情况（如有）；B.资产情况公司资产清单、资产评估文件及购买协议、付款凭证、其他证明资产权属的文件的情况；公司成立至今所有财务月的资产负债、利润、现金流量情况；公司表外的重要债权债务情况；公司以分期付款购买、信贷、租赁等方式拥有或使用的重大资产清单及相应合同情况；公司资产或股权存在查封、冻结的情况；公司为本项目投入前期成本的所有财务凭证核对；C.对外投资、融资担保情况公司对外投资结构情况；公司融资、借贷情况签署的各项合同以及履行情况；公司担保利益签署的各项合同以及履行情况；D.公司经营公司治理结构情况：职能部门设置和内部权力配置情况；公司重大的股东决定、董事会决议等情况；公司经营性合同的情况；公司供应商的情况；公司关联交易的情况；公司保险的情况；公司重大合同；E.无形资产 (如有)知识产权：所有由公司所有或使用的知识产权（商标、专利等）的详细情况以及相关登记文件的情况；重要合同：任何技术许可或技术转让合同，商标许可或商标转让合同文件的情况；F.劳动公司员工人数基本构成（正式员工、派遣员工等）情况；公司员工社会保险金缴纳情况（是否有欠缴等）；G.争议、诉讼（如有）未决以及可能发生的诉讼和合同纠纷情况任何调解书、将会生效的判决书、诉状、命令、禁令以及任何重要的和解协议以及相关来往信函的复印件，如果公司成立迄今，公司或其董事、经理或重要雇员是或已经是该等文件的当事人，或受到该等文件的制约的情况；所有已经遭受的、正在进行的、或潜在的针对公司的执法或行政处罚、调查的情况（如有）；所有正在进行的或潜在的针对公司的执法或行政调查的情况；被采取查封、冻结、扣押等强制措施的情况（如有）；PART2重点调查范围土地收储情况H.土地收储土地收储项目的招标情况；公司中标的情况；目标地块原土地性质、权属情况、动拆迁的情况；动拆迁相关的政策、文件、公告情况；已签署的动迁协议的履行情况、动迁户的安置情况；未动迁完毕的清单以及动迁进展情况；目标地块重新出让的四至范围、土地性质、初步技术指标情况；土地收储成本支出情况；土地收储项目的合同内容及履行情况；项目总体规划审批相关文件；收储项目与后续出让相关的一些相关文件的情况；项目有关的优惠措施情况；I.操作流程、政策、法律法规项目所在地工商关于股权变更所需要文件及操作流程情况；项目所在地工商关于章程、董监事、备案的登记所需文件和操作流程情况；项目所在地一级土地开发相关政策、法律法规项目所在地动拆迁相关综测、法律法规PART3延伸调查-母公司情况J.母公司情况（与目标公司相关）母公司的股东情况、出资情况、设立登记法人地位存续情况；母公司组织结构和经营管理情况（包括董监事、经理设置）、章程情况；母公司对目标公司和目标项目的控制情况；母公司的印鉴情况；母公司员工情况（主要是派往目标公司的人员情况）；母公司资产涉及目标项目的对外投资、融资、担保情况；母公司签署的与目标项目有关的重大合同及负债情况；母公司与目标公司及目标项目有关的知识产权、无形资产以及关联、竞争关系的情况；母公司取得的与目标项目有关