公司尽职调查资料汇总.doc

XX公司尽职调查资料汇总-XX项目公司年-月-日目录第一部分 公司的注册成立、变更和备注1、 公司的基本情况2、 公司的注册证明文件3、 公司章程、细则及其他组织文件和公司内部规章4、 公司的注册资本和实收资本5、 股东的非现金资产的资产评估报告6、 有关公司注册或变更的任何政府批准7、 公司在历史上存在的合并、分立、重组等情形第二部分 公司的股东及股权结构8、 公司的股东名册9、 公司股权结构图10、 公司股东的身份证明文件或注册登记文件11、 公司所持的公司存在地司法冻结、质押、担保、权属争议等文件12、 与公司的股份种类、利润分配、投票权分配等股东权利有关的任何已有或拟签署的协议或安排13、 公司有无认股权计划或者其他类似的契约性安排第三部分 公司的董事、高级管理人员及组织机构14、 公司现有董事、监事和高级管理人员、核心技术人员名单、任职、履历以及背景介绍15、 公司董事、监事和高级管理人员的任职文件或批准16、 公司历次股东会议、董事会议所作出的任何决议17、 公司重大经营、重大投资、重大财务决策的程序和规则18、 公司的管理架构图第四部分 公司合法运营所需各种资质证书19、 有关政府对公司的在当地运营所出具的所有有关批文及证照20、 所有与公司和其各项业务有关的政府机构的法宝或类似的特别许可证书、牌照及相关批准文件第五部分 公司的主要财产21、 公司各类财产的明细表22、 公司主要财产的权属证明文件23、 请说明公司资产是否存在抵押、质押、担保、司法查封、扣押或冻结，权属争议或其他任何方面的权利负担或限制第六部分 公司的知识产权24、 商标权清单及相关登记文件25、 公司享有的其他知识产权及相关登记文件26、 公司是否有效的知识产权保护体系27、 公司有无知识产权纠纷28、 将由公司拥有或使用的服务标记、注册图案、版权或其它知识产权的详细资料，以及全部有关注册登记和任何证照或经注册登记的使用协议29、 商标转让或使用许可合同30、 计算机软件转让或使用许可合同，包括软件研制和软件维护协议、软件许可使用权、以及其等任何变更、发展期或终止的详细资料31、 品牌或其它知识产权（包括专有技术）使用许可协议32、 请确认已支付所有与公司所有知识产权权利有关的一切许可费及许可展期费33、 公司互联网上的网域名称登记及提供有关登记文件34、 重大的业务经营合同35、 重大的资产收购、出售、许可、采购、租赁合同36、 对公司资产、财务、业务发展、运营有重大影响的其他合同37、 公司重大的借款、融资合同第八部分 财务报表（初步）38、 任何超过100万人民币（或其它等值货币）的借款39、 公司为自身或外部人士或机构所作出的任何担保40、 公司最近三年会计报表以及最近一期的资产负债表、损益表、现金流量表以及会计报表附注，审计报告41、 公司与股东、附属公司以及任何关联企业之间的合同、协议等契约性安排第九部分 税务42、 公司目前主要的税种、税率43、 主管税务机构颁发的税务登记证明44、 股东关于利润分配和固定回报的有关合同或文件45、 税务机构出具的免税、减税批文及证明46、 请说明公司近三年是否依法纳税，有无欠缴税款情况及有无税务纠纷以及税务处罚第十部分 员工及社会保障47、 员工聘用合同、保密协议、竞业禁止协议48、 员工福利概要49、 公司是否存在违法当地劳动及社会保障法规以及由此收到行政处罚的情形50、 公司之董事及员工是否拥有任何与公司业务有竞争或有可能竞争的公司权益第十一部分 诉讼、仲裁及行政处罚51、 公司及其董事或主要股东在过去和现在面临的或提出的或参与的诉讼、仲裁和其它法律和谐，以及进行的调停和调解52、 公司知悉的未来有可能引起诉讼或仲裁的任何事实或情况的详情资料53、 官方或监管机构作出的任何调查或有关争议的详细资料54、 涉及影响公司的（不论属未决的或受威胁的）任何其它已认别的重大诉讼、争议