工艺安全之管理审核.ppt

工艺安全管理审核 2012年 目录 一 审核定义及其基本知识二 审核方案的管理三 审核活动四 审核员的能力要求五 练习 审核audit为获得审核证据并对其进行客观的评价 以确定满足审核准则的程度所进行的系统的 独立的并形成文件的过程 依据审核的目的和对象 可以是内部审核 也可以是外部审核 一 审核定义及其基本知识 审核准则auditcriteria一组方针 程序或要求注 审核准则是用作与审核证据进行比较的依据 审核证据auditevidence与审核准则有关的并且能够证实的记录 事实陈述或其他信息 注 审核证据可以是定性的或定量的 审核发现auditfindings将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果注 审核发现能表明符合或不符合审核准则 或指出改进的机会 审核结论auditconclusion审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果 审核委托方auditclient要求审核的组织或人员 注 审核委托方可以是受审核方 也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织 受审核方auditee被审核的组织 审核员auditor有能力实施审核的人员 技术专家technicalexpert提供特定知识或技术的人员 注1 特定知识或技术是指与受审核的组织 过程或活动 语言或文化有关的知识或技术 审核组auditteam实施审核的一名或多名审核员 至少包括1名工艺技术专家 审核方案auditprogramme针对特定时间段所策划 并具有特定目的的一组 一次或多次 审核 注 审核方案包括策划 组织和实施审核的所有必要的活动 审核计划auditplan对一次审核活动和安排的描述 审核范围auditscope审核的内容和界限注 审核范围通常包括对实际位置 组织单元 活动和过程以及所覆盖的时期的描述 审核原则 独立性 审核的公正性和审核结论的客观性的基础基于证据的方法 在一个系统的审核过程中 得出可信的和可重现的审核结论的合理方法 二 审核方案的管理审核方案auditprogramme针对特定时间段所策划 并具有特定目的的一组 一次或多次 审核 注 审核方案包括策划 组织和实施审核的所有必要的活动 策划工艺安全符合性审核的范围时 需要考虑以下因素 a 企业的政策和适用的法规要求 b 工厂的性质 加工 储存 其他 c 工厂的地理位置 d 覆盖的装置 设施 场所 e 需要审核的工艺安全管理要素 f 上次审核后相关因素的变更 如 法规 标准 工艺设备相邻建筑 设备或人员等 g 人力资源 在确定符合性审核频率时需要考虑以下因素 a 法规要求 标准规定 企业的政策 b 工厂风险的大小 c 工厂的历史情况 d 工厂安全状况 e 类似工厂或工艺出现的安全事故 审核方案的实施 与有关方沟通审核方案审核及其他与审核方案有关的活动的协调和日程安排建立和保持评价审核员及其持续专业发展的过程确保审核组的选择向审核组提供必要的资源确保按审核方案进行审核确保审核活动记录的控制确保审核报告的评审和批准确保审核后续活动 三 审核活动 1审核启动2实施文件评审3准备现场审核活动4实施现场审核5编制 批准并发放审核报告6完成审核 1审核启动指定审核组长确定审核目的 范围和准则确定审核的可行性选择审核组与受审核方建立联系 审核范围的内容和界限 实际位置 组织单元 活动与过程 审核所覆盖的时期 审核准则AQ T3034 2010化工企业工艺安全管理导则适用的法律法规及其他要求组织的工艺安全管理文件和要求 选择审核组 选择审核组需考虑的因素 审核组的整体能力的保证 技术专家 2实施文件评审文件审核的目的评价组织的工艺管理体系文件是否满足标准及相关要求 了解组织的工艺管理体系情况 以便进行审核准备 例如编制现场审核计划 编写检查清单等 文件审核的要求文件内容是否覆盖并符合体系标准全部要素中的管理要求 不应回避和遗漏 通过文件内容描述的管理体系是否具备系统性 逻辑性及连贯性 是否体现体系文件的结构和层次 是否给出相关文件的路径 管理体系文件是否现行有效 符合文件控制要求 名词和术语是否符合标准的要求必要时 出具文件审核报告 3现场审核的准备 编制审核计划 审核组工作分配 准备工作文件 审核计划应当包括 审核目的审核准则和引用文件审核范围现场审核活动的日期和地点现场审核活动预期的时间和期限审核组成员为审核的关键区域配置适当的资源 审核组工作分配 审核员独立性与能力的要求 资源的有效利用 审核员以及技术专家的作用与职责 准备工作文件审核检查表的作用保持审核目标的清晰和明确保持审核内容的系统和完整及审核方法的合理性保持审核时间分配及审核节奏的合理性保持审核线路的清晰与明确检查表是审核过程的重要审核记录 审核检查表 检查表格式 4实施现场审核 1 举行首次会议 2 审核的沟通 3 信息的收集和验证 4 形成审核发现 5 准备审核结论 6 举行末次会议 1 首次会议议程 与会者签到介绍审核类型 目的 依据 范围明确审核计划介绍审核方法和审核结果的处理首次会议结束 现场审核 进入审核区域 由陪同人员进行介绍 审核员向有关人员讲明审核内容 审核员按计划和检查表进行审核 进入下一个审核区域 科学的抽样 客观的评价和记录 审核方法 提问或交谈查阅文件和记录现场观察和检测 审核技巧 要掌握提问的技巧 要善于倾听 要作好记录 提高现场观察的水平 审核结论的依据 便于即时或日后的查询 审核过程文件化的体现 审核记录 不符合项判定原则 组织的管理体系文件未能满足申请管理体系认证的审核准则要求 组织的管理体系运行未能满足其管理体系文件的规定要求 组织的管理体系运行结果未能实现其预期的方针 目标和指标及绩效的要求 不符合事项成立的条件 不符合事项 审核准则 违反事实 文件标准规范 作业记录访谈内容测试结果 不符合项性质的划分 严重不符合项 一般不符合项 严重不符合项 体系运行出现系统性失效 体系运行出现区域性失效 存在重大风险 一般不符合项 个别的 偶然的 孤立的 性质轻微问题 不影响PSM有效性的局部问题 不符合项的形成 1 必须以客观事实为基础 2 必须以审核准则为依据 3 对产生不符合的原因要进行分析 找出上存在的问题 4 形成不符合项前 审核组要充分讨论 互通情况 统一意见 5 与受审核方共同确认审核发现的事实 不符合项内容不符合项往往通过不符合报告的形式来阐述和说明不符合报告应包括下列主要内容 1 受审核方名称 2 审核准则的要求 3 不符合事实描述 可包括 时间 地点 岗位和 或区域 人员等 4 不符合审核准则的判定 条款号 5 不符合性质的判定 6 审核员姓名及开具日期 7 受审核方代表确认签名 召开末次会议 签到致谢重申审核类型 目的 范围 依据和方法 简述审核情况评价受审核部门HSE管理体系优点和成绩总结审核发现 宣读不符合项报告澄清疑问提出纠正措施建议和要求单位领导讲话末次会议结束 5审核报告准备 批准 分发现场审核完成后 审核组需要编制工艺审核报告 提出需要改进的方面 最近两次的审核报告应存档 审核报告的内容 审核目的审核范围明确审核委托方明确审核组长和成员现场审核活动实施的时间和地点审核准则审核发现审核结论 审核报告的批准和分发6审核的完成当审核计划中的所有活动已完成 并分发了经批准的审核报告时 审核即告结束 审核后续活动的实施对纠正措施的完成情况和有效性进行验证 一般由审核组成员进行 但应注意保持独立性 纠正措施的验证方式现场验证书面验证下一次审核现场复查 四 审核员的能力要求个人能力1 善于交往 即灵活地与人交往 2 善于观察 即主动地认识周围环境和活动