PPAP生產零件核准程序.doc

PPAP生產性零件核准程序目 錄一、 範圍 - 1二、 定義 - 1三、 目的 - 1四、 何時要求提交 - 1五、 零件核准要求 - 2六、 提樣等級 - 3七、 製程要求 - 4八、 記錄和標準樣品的保證 - 10九、 零件提樣狀態 - 10附件一 保留/提交要求表 - 12附件二 零件提交保證書的填寫 - 13附件三 零組件委託保證書 - 15附件四 外觀核准報告的填寫 - 16附件五 外觀核准報告 - 17附件六 生產性批准（尺寸結果） - 18附件七 生產性批准（材料試驗結果） - 19附件八 生產性批准（性能試驗結果） - 20生產性零組件的核准程序一、範圍：（1） 文件涵蓋的零件適用於生產用、售後服務用、大宗材料的生產核准要求。（2） 適用汽車製造商在廠內生產的和由供應商在廠外生產部品。（3） 本文件所指供應商、系不分內部供應或外部供應。（4） 零件在第一次交運前，必須要通過檢驗合格，見第二部份，何時要求提交。（5） 各汽車廠額外的訊息可自附錄中查明（略）。（6） 如有疑問請向您所交易的汽車廠、驗收部門請求說明。二、定義：（1） 所謂零件係指經過生產工具、量具、製程、材料、人工、環境及製程設定條件（如投入/速度/週期/壓力/溫度）所產出的成品。（2） 被檢驗的零件，務必從生產作業中選取。（3） 典型的做法是每個小時或一個班次的生產量。至少從300件中抽取樣本送檢，除非客戶另有書面規定。（4） 零件如果被設計用多槽模具生產者，其選取之樣本必須具 代表性。三、 目的：本作業的目的系用來確定供應商是否完全了解：（1） 客戶的工程設計內容。（2） 規格要求。（3） 判定是否有能力生產符合顧客要求的產品。四、何時要求提交： 在下列情況，其第一次交貨前都要進行生產件批準。（1） 新的零件或產品（如過去從未供應給顧客的特殊零件、材枓或顏色）。（2） 過去被認為不合格，而從新修正的產品。（3） 由於工程設計、規格或材料之改變而發生產品的變更。 1 此外供應商遇有下列情形者，必須通知顧客並在首次出貨前取得零件驗證核准，除非顧客放棄該零件的批准要求。（如果顧客放棄提交正式的生產零件核准。PPAP文件必須包含同意本次放棄的零件核准負責部門人員的姓名和日期。）（4） 對於以往核准過的零件，使用代用的結構和材料。（5） 使用新的或改變了的工具（易損工具除外）、模具、鑄模、仿型等，包括附加的和可替換的工具進行的生產。（6） 現有模具或設備經重新整理或調整後所產出的零件。（7） 生產的製程或方法改變後產出的零件。（8） 模具或設備轉移生產工廠所產出的零件。（9） 外包零件、材料或服務（如熱處理、電鍍處理）的來源發生變化。（10） 產品停止量產達12個月或更長時間後重新投入生產之產品。（11） 被顧客質疑之供應品，而要求暫停生產的零件。上列要求的目的在於確認所有的一些變更是否影響直接客戶或最終車輛的用戶或零件的用戶。 直接供應商對協力廠商的材料和服務負責。 如對何時必須送驗零件有疑問，請連繫客戶零件驗收部。五、零件核准的要求：對於每一零件，當出現第四項何時要求提交中所述各種情況之一時，供應商必須完成下述文件和項目。第六項提樣等級中明確定了這些項目（附件一）中的那些項必須提供給顧客。（1） 生產件提交保證書（附件二、三）。（2） 與生產件顏色、表面、粗細或表面要求有關的外觀件批准報告（AAR）（附件四、五）。（3） 兩組樣品符合製程管制計劃的樣本，由供應商妥為保留。（4） 顧客和供應商的設計記錄（如CAD/CAM數據、零件圖、規格）包括細部圖紙。（5） 尚未記入設計記錄中，但已在零件上顯現出來的的任何批准的工程更改文件。（6） 尺寸按零件圖或附件圖（包括斷面、複製及草圖）的要求量測的結果。（7） 對提交零件檢驗和試驗要使用特殊輔助裝置（夾具、模型、樣板、MYLAR圖）。 2 （8） 材質、性能及耐用度按設計要求所試驗的結果。（9） 製程流程圖。（10） a.製程失敗模式及後果分析（製程FMEA）。 b.如供應商負責設計，則要提供設計FMEA。（11） 管制計劃包括產品及製程相關的重點或特性列入計劃。 類似的零件可以採用同一個製程計劃。 註：有些顧客要求樣本送驗前就必須備有製程管制計劃。 參考：顧客特定要求。（12） 製程能力評估符合顧客對主要、重要、安全、關鍵和與符合性有關的特性要求，並提供支持數據，如管制圖（參見基本的統計製程管制手冊）。（13） 量測系統變異研究（GAGERR）針對新的或修改過的量具、儀器和試驗設備做量測系統分析。（參考量測系統分析手冊）。（14） 如顧客的零件圖或規格有要求時，應提交顧客進行設計工程核准。六、提樣等級： 顧客對供應商應指明提樣等級，顧客按下列要素選擇提樣等級並通知供應商： 供應商符合QS-9000要求。 供應商品質認可狀態（如克萊斯勒的品質卓越、福特的QI、 通用的長年供應） 零件的重要度。 過去提樣的經歷。 供應商對特定產品的專業特性。 在同一個製造廠所的供應商，面對不同的顧客而有不同的提 樣等級這是可能發生的。 提樣等級： 等級：只向顧客提供保證書。（只要求外觀的項目，並提交 一份外觀件核准報告。） 等級：向顧客提交保證書和零件樣品及重要檢驗數據。 等級：向顧客提交保證書和零件樣品及完整的檢驗數據。 等級：向顧客提交保證書和完整的檢驗數據（不含零件樣品）。 等級：在供應商製造廠驗證，保證書/樣品/完整的檢驗數據。 註：每一等級的確切要求詳見保留/提樣要求表。 3 等級是一般的指定等級，可用於所有的提樣，除非顧客的零件核准部門提出其它的要求。 所有文件的格式，可由電腦編製影印本使用，在首次提樣前必須 由零件核准負責部門確認這些影印本的可接受性。七、製程要求：A、 輔助圖和簡圖 1) 所有附屬文件（如輔助的布置圖表、簡圖、描繪圖、斷面圖、檢測點位置指示圖、幾何尺寸和公差圖表或其他和零件圖相關的圖），應註明零件編號、更改水平、製圖日期和供應商名稱。 2)這些輔助文件要影印附在尺寸量測報告內，依保留或送樣要求處理。 B、零件特殊檢驗或試驗裝置：1)假如一項零件必須全部或局部特殊檢驗或試驗裝置，供應商按客戶要求。 2)供應商證明量具等的各方面均符合零件尺寸量測要求。 3)同時要具備有文件顯示，工程變更階段都使用合格的儀器檢驗，該零件生產期限內，供應商負責儀器的維護事宜。4)量測系統變異研究（量具的RR、精度、線性和穩定度的研究）根據顧客要求執行，（參考量測系統分析手冊）。C、 顧客指定的特殊特性：1)顧客得使用特殊符號來指定其重要特性，如安全性、法規的遵守、功能、配合精度或外觀等。2)這些特性使用術語為關鍵、主要、安全、重要。下表將術語與符號對照說明：安全或政府法規特性顧 客項 目符 號克萊斯勒安全項目盾形（）福 特關鍵特性倒三角形（）通 用安全性/主要產品特性的符合性倒三角形（） 電子傳送的替代符號。 4 重要性能配合或外觀特性顧 客項 目符 號克萊斯勒關鍵特性關鍵檢驗菱形（）*五邊形（ ）P*福 特重要特性在製程計劃中未規定通 用主要產品特性配合/功能菱形F/F* 電子傳送的替代符號。D、 初期製程能力研究：1)在提樣前對於顧客指定的安全、主要、關鍵、重要的所有特性，必須確定初期製程能力，可用計量值（量測值）數據進行評價。 2)某些製程或產品也許有較適合方式，只要顧客核准即可。 3)初期製程研究是短期的，方能預料人力、材料、方法、設備、量測系統和環境變化和時間的影響，但利用管制圖按其生產的順序收集和分析數據是很重要的。 4)執行量測系統分析（量具RR、準確度、線性和穩定性研究）用以了解量測誤差的影響層面是需要的。（參考量測系統分析手冊）。5) 使用X-R管制圖來分析的特性，至少取25組以及包括100個點測數據來作短期性的分析研究。 6)管制圖中不穩定的數據應加以檢查，同時採取矯正措施，如果無法達到穩定狀態，連絡顧客共同決定適當的對策。 5 計算Ppk指數及採取對策 結 果 代表的意義 穩定製程 Pp和PpK1.67 製程可能滿足顧客的要求，核准後即可投產並依核准的管制計劃執行。1.33Ppk1.67 製程可能不滿足顧客要求，零件核准後從開始生產就對特性加以重視，直到Cpk1.33為止。 PpK1.33 製程無法達到顧客要求的核准必須先進行製程改善，並提出矯正措施計劃文件，通常要增加檢驗或試驗，直到Cpk達到1.33為止，這些臨時措施的修訂過的管制計劃須得到顧客的認可。 非穩定制程 依不穩定的性質、製程、可能不滿足顧客的要求，應識別和分析特殊原因，並盡可能消除。採用100的檢驗及增加SPC取樣直到Cpk達到1.33為止或直到顧客滿意為止。製程改善必須列為優先，同時要有書面的改善計劃，臨時措施的修訂過的管制計劃須得到顧客核准。如果在生產件規定核准日前，無法提出可接受的製程能力，供應商必需提出矯正措施和臨時修訂的管制計劃（通常為100的檢驗），給顧客的零件驗證部門核准。參見SPC參考手冊E、 外觀件核准要求：1)假如零件被顧客指定為外觀項目需按零件別，提供外觀核准報告（AAR）（附件四、五）。2)供應商在取得合格的驗證後，將資料登錄於AAR上面，連同具有代表性的樣品，送至顧客指定的地點由顧客簽名認可。3)簽名驗證的AAR報告再附零件檢驗單一同做最終的提交。填寫AAR的詳細說明見附件四、五。 6 、尺寸評價1) 所有零件及其材料都必需按設計規格所要求的尺寸，測定數據，以判定是否合格。2) 當委由第三者量測檢驗時，該第三者所使用之文件需註明公司名稱，按正常格式列示量測數據。3) 所有尺寸（參考尺寸除外）、特性及設計記錄和管制計劃都要被列入格式化表，並登錄量測記錄。4) 可使用附件六中的尺寸結果表格，也可使用檢驗表來替代，不可含糊說明合格與否。 5)應標明量測執行的日期。6)應標明設計記錄日期、工程變更和一些零件被生產後尚未列入設計記錄卻已被核准的修改文件。7)如果設計記錄是數據資料，必須列印表報（如示意圖、幾何尺寸和公差（GDT）、設計圖），以指明測量部位。8)已經測量過的零件之一應註明標準樣品。9)滿足所有適用的規範是供應商的責任。10)任何結果不符合規範時，供應商不必提供零件或文件。11)必須盡一切努力使製程滿足所有設計要求。12)如果供應商不能滿足達到要求標準，應與顧客聯繫，以得到進一步的指示。13)零件重量：13.1每次提樣時供應商必需確定零件之重量。13.2重量應在保證書上說明，用kg表示，並計算到 小數3位。13.3這些重量是用於車輛重量分析，不影響核准過程。13.4重量不應包括包裝材料、運輸、保護材料等。14)計算零件重量的方法： 隨機取樣10件，分別磅重並取平均數，至於單件重量少於01.00kg 者，取10件一起磅重，並計算平均數。 7 、材料試驗1) 在規定有化學物理金屬成份等要求時，所有的零件和產品材料都應進行材料試驗，供應商須按照材料規格及管制計劃來執行試驗。2) 如果供應商無法執行試驗，那麼必須委託專業機構或請客戶特別安排在他們的實驗室做此項服務。3) 若在第三者的實驗室進行試驗，試驗結果可以用實驗室的專用報告、紙張或正式報告格式，並註明完成試驗的名稱。4) 設計記錄中要求的和規範有關的試驗，以適當的形式列出，同時應列出每項試驗的結果和試驗次數（可使用附件七中的表格）不可含糊說明合格與否： 被試驗的零件要註明設計階段、設變號碼、設變日期、設變的規格內容。 要註明試驗實施的日期。 要註明該材料的名稱（再有協力廠商的情況下如烤漆、電鍍的協力廠名稱）。如顧客有要求時，要提供核准過的廠商名錄及編號。5) 供應商的責任是要滿足所有適用的規格要求，如試驗 不符合規格要求，將導至無法提送零件或文件，因此必須要盡一切努力來矯正製程。6) 如果供應商不能滿足規格要求，為了確定矯正措施之執行，應與顧客取得連繫。7) 材料核准： 顧客製訂的材料、規格和顧客核准的貨源清單有關的產品，供應商必須由該清單中所列的供應商處取得材料和服務。（如油漆、電鍍和熱處理）。 、性能試驗1) 所有零件及該零件所含的材料，如有被設定性能（或功能）的要求，就須執行性能試驗，供應商必須依性能規格和管制計劃來執行試驗。2)假如供應商無法執亍試驗，那麼必須委託專業機構或請客戶特別安排在他們的實驗室做此服務。3)當委託第三者試驗時試驗結果可以用該試驗室的專用報告或正式報告提出，並註明試驗室的名稱。 8 4) 設計記錄所要求的與規格有關的所有試驗應以適當的格式列出，其中應包括試驗數量和每個試驗的結果（在附件八可做為性能試驗結果的表格）不可含糊說明合格與否。5) 標明受試驗零件的設變階段、編號、日期和設變的規格內容，同時註明試驗的執行日期。6) 供應商的責任是滿足所有的規格要求。7) 如不符合規格要求，將導至無法提送零件文件，因此必須盡一切努力來矯正製程。8) 如供應商不能滿足規格要求，為了確定矯正措施之執行，應與顧客取得連繫。 、零件保證書的提交 1)當所有的規格量測及試驗均圓滿完成時，供應商應將規定的數據、資料，填寫在保證書上。2) 除非顧客同意，否則每個零件號碼必須有個保證書，由於保證書已變成工業界適用的表格，有些顧客並不要求有空必填。3) 供應商為承辦主管（通常為品保（管）部經理）審核所有數據及試驗結果都符合顧客要求，並具備所有需要的文件（或，對於等級2、3和4，在提交中已包括）後，在該單據上簽名，並加註職稱、日期、電話號碼。 、工程變更1) 因工程變更而需要提樣，由更改的程度來決定檢驗、試驗的要求。2) 例如某些尺寸變更，則應僅對該尺寸變化影響部位執行量測即可。3) 有關個案變更，請與零件核准部門連繫。 、多穴型的鑄模、工具、沖模和模型1) 如果零件是採用多穴型的鑄模、工具、沖模或模型加工出來，要求對每一穴模產出之零件進行完整的尺寸量測。2) 供應商須在保證書或附件中的解釋/說明欄中註明提樣零件的特殊穴模和鑄模等的編號。 9 八、記錄和標準樣品的保證1.供應商對每次提樣保存一份完整的結果記錄，和標準樣品，其中包括SPC結果。如適用時有時也包括外觀件核准文件。2.這項報告應符合所有尺寸、化學分析、金屬分析、物性分析和其他試驗的測試結果，記錄文件包括： 依據工程核准的設計尺寸規格要求而做的檢驗報告。 試驗室報告：包括材料和零件規定的化學分析、金屬分析、物性分析和性能試驗。 有關於關鍵和重要特性的初期製程能力結果。 量測系統分析（量具的RR、精度、線性、穩定性研究）結果、製程流程圖、管制計劃、初期製程能力分析、協力廠商的保證書及支持文件，外觀核准文件和標準樣品。3.不管顧客要求那一個送樣等級，所有的供應商應完成和保存第項所指明的文件。4.生產零件核准的記錄應保存至該零件生產和服務活動所要求的時間，再加上一個日曆年。5.標準樣品與生產件核准記錄保存的時間相同，或直到顧客核准而生產出一個相同零件號碼的新樣品為止。6.標準樣品應以顧客批准的日期為識別依據。7.如果標準樣品因外形尺寸保存困難時，則應由顧客零件核准部門以書面形式修改或放棄樣本保存的要求。九、零件提樣狀態：1. 顧客將通知供應商提樣審核結果。樣品被核准後，供應商有責任保證未來的產品均符合顧客要求。2. 某些客戶指定部份供應商為自主檢驗廠商，則提報檢驗合格的文件即視為通過驗證。3. 供應商在未接獲顧客核准前，決不能生產或交運零件：A、 生產核准：表示該零件符合顧客規格及要求供應商要依顧客計劃 部門的安排、生產及交運。B、 臨時核准：允許按限定時間或數量產交零件，此種情況通常是: 已明確了影響生產核准的不合格品的原因。 10 已準備了一份顧客同意的臨時核准活動計劃。除非顧客已通知供應商已經修改圖面和規格與現行生產零件相同規格，否則供應商必需重新提樣以取得生產核准才可。臨時核准所生產的產品，如與客戶所同意的行動計劃不同，無論生產日期是否在期限內或數量在限額內都將被拒收，除了另提行動計劃被同意，否則不會授權交運事宜。、拒收：是指批量產品中提出的樣品與文件不符合顧客要求，供應商必須要重提矯正後的樣品及文件，經過核准後始得生產與交運產品。 11 附件一保留提交要求表 要 求 申 請 等 級 等級1 等級2 等級3 等級4 等級51. 保證號 S S S S R2. 外觀件批准報告 S S S S R3. 樣品 R S S R R 標準樣品 R R R R R4. 設計記錄 R S S S R細節 R S* S* S* R5. 更改文件 R S S S R（如果有）6. 尺寸結果 R S S S R7. 檢查輔具 R R.*. R.* R* R8. 試驗結果 R S S S R9. 過程流程圖 R R S S R10. (a)製程FMEA R R S S R (b)設計FMEA R# R# S# S# R#11. 管制計劃 R R S S R12. 製程能力研究 R R S S R13. 量測系統研究 R R S S R14. 設計工程批准 R R S S RS提交給指定的顧客零件批准部門。在製造廠只存複印本。R保留在製造廠，顧客代表有要求時易於取得。* 除非顧客放棄。*根據顧客要求提交。適用有設計職責的情況下適用。 12 附件二零件提交保證書的填寫零組件資訊1. 零組件名稱和2. 零組件編號：完成最後加工時的零組件名稱的編號。3. 安全/法規項目：如果為是，指此項目已在零組件圖上標明，否則為否。4. 工程變更等級及核准日期：說明變更等級和提交日期。5. 附加的工程變更：列出所有圖樣上未寫入，但已在該零組件上體現的並已核准的工程變更。6. 圖樣號：規定所提交零組件號的設計記錄。7. 採購訂單號：填入採購訂單上的訂單編號。8. 零組件重量：填入表示的零組件實際重量，精確到小數點後三位。9. 檢查輔具號碼：如果輔助工具用於尺寸量測，則應填入其編號。10.工程變更等級和核准日期。供應商製造資訊11.供應商名稱及供應商代碼：列在採購訂單上指定製造地點的代碼。12.供應商製造廠地址：給出完整的產品生產地址。提交資訊13.提出類型：選擇提交類型，並在相應方框上打。14.顧客名稱：寫出公司名稱和部門或工作小組。15.買方名稱和買方代號：填入買方名稱及代號。16.適用範圍：填入年份、車輛名稱、或引擎、變速器等。提交原因17.選擇適當的項目：並在相應的方框上劃，在其他欄內加註細節。要求的提交等級18.標明顧客要求的提交等級。提交結果19.選擇適當的項目，並在相應的方框劃，包括尺寸、材料測試、性能測試、外觀評估和統計數據。20.選擇適當的項目，並在相應的方框劃，如果是否，則應在下面說明欄內加以解釋。 13 聲明21.說明：提供有關提交結果的詳細說明和一些附加資訊。22.在證實了該結果符合所有顧客要求和所有需要的文件準備妥當後，供應商負責人將在該聲明上簽字，並提供職稱和電話號碼。只提供顧客使用不填 14 附件三零 組 件 委 託 保 證 書零組件名稱 零組件編號 安全和/或政府規定 是 否 設計變更層級 日期 其他設計變更 日期 設計圖編號 採購單編號 重量 公斤檢查協助號碼 設計變更層級 日期 供應商製造資料 送審資料 供應商名稱 供應商編號 尺寸 原料/功能 外觀 顧客名稱/部門： 地址 買主/買主編號： 申請 市/州/郵遞區號送審原因初次送審 選擇建造或原料變更設計變更 次供應商或原料來源變更工具：轉變、替換、更新、增加 零組件製程變更差異更正 在其他場地生產零組件 其他（請說明）要求送審得層級 第一級：保證書、外觀核准報告（僅限指定項目） 第二級：保證書、零組件、圖樣、檢驗結果、實驗和功能結果、外觀核准報告第三級：在顧客處-保證、零組件、圖樣、檢驗結果、實驗和功能結果、外觀核准報告、製程能力結果、能力研究、管制計劃、量規研究、FMEA 第四級：同第三級，但無零組件 第五級：在供應商處-保證書、零組件、圖樣、檢驗結果、實驗和功能結果、外觀核准報告、製程能力結果、能力研究、管制計劃、量規研究、FMEA送審結果： 尺寸量測 原料及功能試驗 外觀標準 統計程序包裝 的結果結果符合所有圖樣和規格要求：是 否（勾選否須說明原因）聲明本保證書所載之樣品足以代表所有零組件，符合顧客之圖樣及規格，並且是規定的原料、正規的工具和生產程序製造：我也聲明以下資訊：原因/評論： 姓名： 職稱： 電話： 供應商授權簽名： 日期： -以下僅供顧客專用- 核准 駁回 其他零組件處理顧客姓名： 顧客簽名： 日期： 15 附件四外觀核准報告的填寫1.零組件編號：零組件統一編號。2.圖樣號：如果與零組件編號不同，應填寫會有該零組件的圖樣編號。3.適用範圍：填入使用該零組件的車型代號或其他項目名稱。4.零組件名稱：填入其零組件圖上該零組件的名稱。5.買方代碼：填入購買此零組件的買方代碼。6/7.工程變更等級及日期：工程變更等級和本次提交的工程變更日期。8.供應商名稱：負責提交的供應商（也適用於次供應商）。9.製造地點：製造和裝配零組件的地點。10.供應商代碼：顧客指定