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文档简介

证券交易 证券经纪关系建立 讲解业务规则 协议内容和揭示风险 签署 风险揭示书 和 客户须知 向客户揭示证券交易可能会获得较高投资收益 但同时也存在较大的投资风险 客户一旦签名 则表明已阅读并完全理解和愿意承担证券市场的各种风险 并了解有关证券公司 投资品种 严禁全权委托投资等事项 证券经纪关系建立 签订 证券交易委托代理协议 和 客户交易结算资金第三方存管协议 证券交易委托代理协议 是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利 义务 业务规则和责任的基本约定 也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书 内容包括 双方声明及承诺 协议标的 资金账户 交易代理 网上委托 变更和撤销 甲方授权代理人委托 甲乙双方的责任及免赔条款 争议的解决 机构客户 附则 证券经纪关系建立 客户开立资金账户时还需在证券公司的合作存管银行中指定一家作为其交易资金的存管银行 并与其指定的存管银行 证券公司三方共同签署 客户交易结算资金第三方存管协议 证券经纪关系建立 开立资金账户与建立第三方存管关系 证券公司通过该资金账户对客户的证券买卖交易 证券交易资金支取进行前端控制对客户证券交易结算资金进行清算交付和计付利息等 客户开立资金账户须本人带身份证 证券账户 银行结算账户等证件到证券营业部柜台办理 办理时须如实填写开户申请表 并签订相关协议 风险提示书授权委托书等法律文件 证券公司 存管银行根据客户签订的 客户交易结算资金第三方存管协议 为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系 客户开户基本流程 1须携带本人身份证 2在柜台填写 自然人证券账户注册申请表 开户协议书 风险揭示书 及其他相关资料 要求填写内容真实完整 并完成投资者风险承受能力调查评估表 3录入开户资料 开立资金账户 投资者输入并确认密码 打印上海和深圳两个股权证 拍照留下个人影像4开户资料核对身份证 股权证等资料留影复印备份 办理人民币第三方存管业务 投资者
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