人员财务档案制度汇编.doc

广东 公司公司人员管理、财务管理、档案管理制度汇编（2016年修订版）二一六年一月一日起执行公司人员管理、财务管理、档案管理制度汇编一、人员管理制度为加强公司的管理，完善各项工作制度，促进公司发展，提高经济效益，根据国家和上级有关法律、法规及公司章程的规定，特制订本公司管理制度：1、 全体员工必须遵守公司章程，遵守公司的各项规章制度和决定。2、 公司要步调一致，禁止任何部门、个人做有损公司利益、形象、声誉或破坏公司发展的事情。3、 公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理、经营水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行以责任制为主体的体系，提高公司整体实力和经济效益。4、 公司提倡全体员工刻苦学习科学技术和文化知识，为员工提供学习的条件，努力提高员工的整体素质和水平，造就一支思想新、作风硬、业务强、技术精的员工队伍。5、 公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，鼓励员工发挥才智，提出合理化建议；鼓励员工参加公司组织的培训、学习、考试或其他团地活动。6、 公司实行“岗薪制”的分配制度，为员工提供收入和福利保证，并随着经济效益的提高逐步提高员工各方面待遇；公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会；公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，评先树优，对做出贡献者予以表彰、奖励。7、 公司提倡求真务实的工作作风，提高工作效率；提倡厉行节约，反对铺张浪费；倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神，增强团体的凝聚力和向心力。8、 员工必须自觉遵守劳动纪律，按时上下班，不迟到，不早退，工作时间不得擅自离岗，外出办理业务前，须经过本部门负责人的同意。9、 根据公司需要及职责规定积极配合同事开展工作，不得拖延、推诿、拒绝；对他人咨询不属于自己职责范围内的事物应就自己所知告知咨询对象，不得置之不理。10、 员工在工作时间内禁止打牌、下棋、串岗聊天等一切与工作无关的事情。11、 员工的考勤情况，由各部门负责人进行监督、检查，部门负责人对本部门的考勤要秉公办事，认真负责，不得弄虚作假，包庇袒护。12、 在现场的作业人员需严格按照操作规范完成规定的工作任务，接受甲方监督，每日工作时间不少于8小时。13、 员工守则：遵纪守法，忠于职守，爱岗敬业；服从领导，关心下属，团结互助；爱护公物，勤俭节约，杜绝浪费；不断学习，提高水平，精通业务；积极进取，勇于开拓，求实创新。维护公司声誉，保护公司利益。二、财务管理制度1、财务管理工作必须在加强宏观控制和微观搞活的基础上，严格执行财经纪律，以提高经济效益、壮大企业经济实力为宗旨，财务管理工作要贯彻“勤俭办企业”的方针，勤俭节约、精打细算、在企业经营中制止铺张浪费和一切不必要的开支，降低消耗，增加积累。2、财会人员都要认真执行岗位责任制，各司其职，互相配合，如实反映和严格监督各项经济活动。记帐、算帐、报帐必须做到手续完备、内容真实、数字准确、帐目清楚、日清月结、近期报帐。3、财务人员在办理会计事务中，必须坚持原则，照章办事。对于违反财经纪律和财务制度的事项，必须拒绝付款、拒绝报销或拒绝执行，并及时向总经理报告。4、财务人员力求稳定，不随便调动。财务人员调动工作或因故离职，必须与接替人员办理交接手续，没有办清交接手续的，不得离职，亦不得中断会计工作。5、银行帐户印鉴的使用实行分管并用制，即财务章由出纳保管，法人代表和会计私章由会计保管，不准由一人统一保管使用。印鉴保管人临时出差由其委托他人代管；银行帐户往来应逐笔登记入帐，不准多笔汇总高收，也不准以收抵支记帐。按月与银行对帐单核对，未达收支，应作出调节逐笔调节平衡。6、严格现金收支管理，除一般零星日常支出外，其余投资、工程支出都必须通过银行办理转帐结算，不得直接兑付现金。7、领用空白支票必须注明限额、日期、用途及使用期限、并报总经理报批。所有空白支票及作废支票均必须存放保险柜内，严禁空白支票在使用前先盖上印章。8、正常的办公费用开支，必须有正式发票，印章齐全，经手人、部门负责人签名，经总经理批准后方可报销付款。9、严格资金使用审批手续。会计人员对一切审批手续不完备的资金使用事项，都有权且必须拒绝办理。否则按违章论处并对该资金的损失负连带赔偿责任。10、财务主管职责（1）负责管理公司的日常财务工作。（2）负责对本部门内部的机构设置、人员配备、选调聘用、晋升辞退等提出方案和意见。（3）负责对本部门财务人员的管理、教育、培训和考核。（4）负责公司会计核算和财务管理制度的制定，推行会计电算化管理方式等。（5）严格执行国家财经法规和公司各项制度，加强财务管理。（6）参与公司各项资本经营活动的预测、计划、核算、分析决策和管理，做好对本部门工作的指导、监督、检查。（7）组织指导编制财务收支计划、财务预决算，并监督贯彻执行；协助财务经理对成本费用进行控制、分析及考核。（8）负责监管财务历史资料、文件、凭证、报表的整理、收集和立卷归档工作，并按规定手续报请销毁。（9）参与价格及工资、奖金、福利政策的制定。（10）完成领导交办的其他工作。11、会计人员的职责（1）按照国家会计制度的规定记账、复帐、报账，做到手续齐备、数字准确、账目清楚、处理及时；（2）发票开具和审核，各项业务款项发生、回收的监督，业务报表的整理、审核、汇总，业务合同执行情况的监督、保管及统计报表的填报；（3）会计业务的核算，财务制度的监督，会计档案的保存和管理工作；（4）完成部门主管或相关领导交办的其他工作。12、出纳人员的职责（1）建立健全现金出纳各种账册，严格审核现金收付凭证。（2）严格执行现金管理制度，不得坐支现金，不得白条抵库。（3）对每天发生的银行和现金收支业务作到日清月结，并且及时核对，保证帐实相符。（4）完成部门主管或相关领导交办的其他工作。三、档案管理制度1、收集范围：（1）上级来文：上级机关召开的需要贯彻执行的会议文件材料及上级机关部门颁发要求公司执行的文件；上级领导视察、检查公司工作时的重要指示、讲话、题词、照片和有特殊保存价值的录音、录像等材料。（2）会议纪要，包括本公司重要会议形成的文件和领导讲话稿等；公司颁发的各种正式文件签发稿、印制稿、重要文件的修改稿；经济活动中的重要往来函件、谈判记录、会议记录、协议等文件；公司各职能部门在工作中形成的工作计划、总结、报告；反应公司经济业务活动和技术管理的专业文件材料；公司的统计报表、统计分析材料、财务报表、凭证、账簿。审计等材料；公司工程施工竣工、图纸文件、购置大中型设备的文件材料；公司成立、合并、更改、注册登记资料、人员编制等材料；公司制定的工作条例、章程、制度等材料；公司人员调动、调配、专业技术职务评定、等材料；公司财产、物资、档案的交接凭证、清册。2、注意事项：（1）文件正文和附近应同时收集；（2）一般文件只存印本和完稿，其他底稿不必存档；（3）作者、时间、数字模糊不清和签收手续不全、章页残缺的文件，一经发现要及时补全完整；（4）有领导重要批示意见的文件处理单，应随文件一起存档；（5）有请示无批复或有批复无请示的文件，应查明原因，及时采取补救措施，没有书面文件的，应注明情况；（6）经多方查找，证明确实已经丢失的文件，应用公共信笺写上文件名称，注明丢失原因，加盖公章，替代所丢失的文件归档。3、立卷分类（1）分类：按文件材料的重要性，在收藏时间上分为永久、长期、短期三种，依据事先编好的立卷项目，从文件材料的联系中采取相应措施进行分门别类；（2）立卷：各单位形成的文件，自行立卷；上级单位颁发的专业性文件，由承办部门立卷；非专业性文件，由办公室立卷；4、归档：（1）各类资质文件、规章制度、人事档案、会议记录、接待来访记录、工作计划、工作总结等由行政办公室负责归档；（2）各工程项目的设计方案、施工图、设计变更、洽商，工程进度计划、竣工图，以及与甲方之间往来资料，会议记录等与工程有关的资料由工程管理部负责归档；（3）各类协议（承包、商务、借贷等）的正本原件，工程预结算书等资料由合同管理部门负责归档；（4）各类证件（营业执照正副本、组织机构代码证正副本、IC卡、贷款卡、国税地税税务登记证、开户许可证）及各类财务凭证、账簿、报表等由财务管理部负责归档；（5）公司采购的设备、材料说明书、检验报告、质量保证书等资料由采购管理部负责归档；（6）要求：文件材料齐全完整，真实有效；根据档案内容整理编号、编制卷内目录、装订立卷；根据档案内容的历史关系，区别保存价值，进行分类、整理、立卷，案卷标题简明确切，便于管理和利用。5、档案保管：（1）档案必须入框上架，科学排列，便于查找，避免暴露或捆扎堆放；（2）胶片、照片、磁带要专柜密封保管，胶片、照片、母片的拷贝要分别存放，必要时采用专用厨具进行保存；（3）底图入库要定期核对，做到帐物相符。6、档案借阅：（1）借阅档案必须当面查点清楚，并办理借阅手续。借阅的案卷要注意爱护，不得丢失、损坏、涂改，要如期归还；（2）借出的档案要注意保密，不得将档案带入宿舍或公共场所，不得让无关人员翻阅；借出的档案，档案室有权根据工作需要随时催还，借阅人不得拒还。（3）借阅时间不得超过一个星期，确因工作需要不能如期归还者，要说明情况，办理续接手续；（4）凡需借阅、抄录绝密重要数据资料，必须经过公司领导批准。否则一律不准借阅、抄录、复印。7、档案销毁（1）对已经过期并失去保存价值的文件材料，经过公司领导批准，派专人进行销毁；（2）销毁完毕，鉴销人要在销毁记录表上写明销毁时间并签字盖章，并在相应的案卷目录、档案总登记簿上注明已销毁。8、档案统计（1）及时对档案数量、鉴定情况、利用情况进行统计；（2）统计数字要准确真实；（3）对永久、长期、短期保存的文件资料分别进行统计，以便反映档案的不同价值和库存发展趋势。9、档案保密：（1）档案工作人员要严守机密，档案存放单独设锁，无关人员不得接触；（2）不得传播、议论有关机密问题；（3）档案资料不准带到公共场所。10、档案人员职责（1