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就业、利息和货币通论序言（中译版）厉以宁1980年7月一：凯恩斯早年是一个致力于货币理论研究的剑桥学派的经济学家，后主张政府实行通货管理政策等。三十年代以前的主要作品有：1. （1913年）印度的通货和财政2. （1919年）凡尔赛合约的经济后果3. （1923年）通货改革论4. （1930年）货币论5. （1932年）劝说集其中货币改革论货币论和劝说集中的许多文章反映了他主张政府实行通货管理政策的思想。二：1936年就业、利息和货币通论的出版标志着凯恩斯完成了从传统的剑桥学派理论向自己创立的“新经济学”体系的过渡。三：凯恩斯对危机、失业的分析（1） 凯恩斯认为失业、危机的原因是由于有效需求不足。（2） 认为总需求由消费需求和投资需求构成。（3） 由于“三个基本心理因素”的作用，使消费需求和投资需求都不足，从而导致有效需求不足，产生失业、危机。（4） 解决失业、危机的方法：主张政府从有效需求不足出发干预经济、增加有效需求，以达到和保持充分就业状态。评价：（1） 凯恩斯的分析方法是宏观总量分析法。（2） 凯恩斯的有效需求不足理论来源于马尔萨斯的消费不足学说。（3） 凯恩斯关于投资不足的论断是错误的，利息率水平并不是受货币数量的影响，而是受借贷资本的供求影响。（4） 资本主义现实经济中，凯恩斯所设想的“乘数”作用不可能顺利实现，且投资增加所引起的国民收入和就业的成倍增长程度应大打折扣。四、1933年美国总统罗斯福实行的“新政”主要是受当时美国社会许多要求政府干预经济的资产阶级经济学家的影响，而不是凯恩斯。如美国芝加哥大学教授雅各布维纳“主张运用财政措施调节经济的模式”早在1931年就提出了。而凯恩斯是1934年6月拜访罗斯福的。五、汉森是受凯恩斯理论的影响而改变原来反对政府干预的经济学家，并成为将凯恩斯的经济理论介绍到美国的主要人物。（1946年凯恩斯去世。）六、40年代库兹涅茨、汉森、萨缪尔森、克莱因等人对凯恩斯理论的有关政策建议的现实适用起到了重要作用。（1） 库兹涅茨解决了国民收入核算理论和方法问题，为凯恩斯的经济政策实施开辟了道路。（2） 汉森和萨缪尔森提出的“加速原理”弥补了凯恩斯“乘数原理”的不足。后者只分析投资的变动对收入的作用，前者是分析收入或消费变动所引起的投资变动。二者相结合使凯恩斯的理论更有说服力。（3） 克莱因是一个经济计量学家，他通过把凯恩斯理论列成联立方程式的模型，然后进行估算和预测，以供政府部门在制定改革措施时参考。七、通论中凯恩斯采用的是短期比较静态分析。但这一分析，回避了资本有机构成变化条件下资本积累对国民收入、就业和消费的重要影响。从30年代到60年代凯恩斯的追随者，为把凯恩斯理论“长期化”“动态化”，把凯恩斯的短期比较静态分析发展为长期动态分析做了大量的工作。 凯恩斯的追随对凯恩斯理论的补充是沿着：两方面进行 （1）消费与收入之间的关系 消费函数理论 （2）投资与收入之间的关系 投资函数理论（1） 对消费与收入关系的补充与发展有如下几方面，凯恩斯对这一关系的假定是“绝对收入假定”。 （1）1949年，杜生贝里提出了“相对收入假定”。 （2）1957年，米尔顿弗里德曼提出了“持久收入假定”。 （3）1962年，詹姆士摩根等人提出了“消费决策影响收入”的假定。 上述这些对凯恩斯“绝对收入假定”的补充，其目的在于使政府部门和垄断企业能够比较“准确地”对消费者行为进行预测。但实际上，这些补充忽视了消费的阶级性，因而是庸俗的。（否认资本主义生产和消费的对抗性，突出个人心理因素的作用。）（2） 对投资与收入之间关系的补充 凯恩斯是使用其提出的“乘数原理”论述了这一关系。 （1）汉森和萨缪尔森补充了“加速原理”。 （2）琼罗宾逊、马柯洛普、金德伯格等人对国际范围内的投资与收入关系进行了分析，编制了“开放经济”模型。 （3）1939年，英国经济学家哈罗德提出经济增长理论，使凯恩斯的这一理论得到了更大发展。 上述的补充和发展，始终是与垄断资本主义政治、经济紧密联系的，要求政府进一步干预经济。 （4）60年代索洛、斯旺，爱德华登尼森和西奥多舒尔茨等人又发展了新的经济增长理论，对凯恩斯的理论做进一步的补充。八、60年代后期以后，凯恩斯的追随者对凯恩斯理论的进一步发展和补充。由于通论中缺少价格理论和分配理论，因此造成宏观经济学家和微观经济学家的脱节。另一方面由于60年代后期，70年代资本主义世界普遍的“滞涨”是凯恩斯理论所无法解释的，因而受到挑战。（1）1960年，英国剑桥大学教授拉法的用商品生产商品一书从价格理论着手来弥补宏观和微观经济学的脱节。（2）1963年萨缪尔森将宏观经济学和微观经济学进行综合凯恩斯理论发展概述，形成了所谓“新古典综合派”经济学理论。（3） 以弗里德曼为代表的货币学派从“右”的方面向凯恩斯理论及其追随者提出挑战。（4） 以缪尔达尔和加尔布雷斯为代表的新制度学派从“左”的方面向凯恩斯主义提出了挑战。九、新凯恩斯主义 或 现代凯恩斯主义1968年阿克赛尔莱荣霍夫德论凯恩斯派的经济学和凯恩斯的经济学一书 ，试图区分凯恩斯本人的经济学与其追随者创立的经济学的不同。后来经后人发展逐渐演化成以生产要素供给分析补充需求分析、以微观经济理论补充宏观经济理论的现代凯恩斯主义或新凯恩斯主义。十、通论中值得借鉴的思想内容。（1）在生产资料闲置，劳动力资源未得到充分利用的条件下，增加一定量的投资可增加若干人就业，进一步可带动其他一些人的就业。（2）在实现充分就业之后，要适当控制总需求增长，尤其是要限制固定资产投资，否则会引起投资过热，导致通货膨胀。（3）政府可利用财政政策和货币政策从需求管理角度来调节经济，促进增长。 凯恩斯主义研究（上卷）徐源著1989年出版凯恩斯就业一般理论评议第1节 生平、家庭和学校教育以及经历 （1883-1946年）死于心脏病1、 梅纳德凯恩斯1883年6月5日，出生于英国剑桥城，父亲是剑桥大学有名的伦理学家和经济学家。八年进入剑桥的圣贵恩小学，后入伊顿公学，他数学才能惊人。毕业后，以数学及古典文学奖学金进入剑桥大学的皇家学院，主攻数学，后转攻经济学。参加文官考试得第二名，因此被分配到印度事务所工作，此时对货币与金融产生兴趣。（当时他只有25岁），后于1913年出版印度的通货与金融一书。1908年，辞去印度事务所工作，由他的老师马歇尔（庇古是他的师兄）介绍回到剑桥任经济学讲师。在剑桥任教期间，研究概率论，1919年获剑桥大学皇家学院院士资格，1921年出版概率论一书。1919年初，他以英国首席代表身份参加巴黎和会，并在最高经济会议中代表财政部长最后做出决定的全权。维多利亚时代（1837-1901年）是英国经济的极盛时代，凯恩斯生活的时间恰是英国经济从极盛时期开始走向衰败。英国受到了第一次世界大战的沉重打击，整个20年代陷入长期慢性萧条状态，厄困空前，30年代的经济大危机使英国经济急剧恶化，面对这样的经济现实，凯恩斯提出三个救治英国经济衰落的方案。1、1923年出版的货币改革论主张货币调节方案，理论基础是货币数量论。2、1930年出版的货币论型的货币调节方案，旨在稳定一般物价水平。恢复经济均衡，仍属新古典传统的经济均衡理论范畴，仍属货币流通速度型的理论体系。3、1936年出版的就业、利息与货币通论General Theory of Employment,Interest and Money，这是一个以政府干预为主导的需求管理方案。前两个方案出版后未受到重视，慢慢被摒弃，只有第三个方案通论逐渐受到重视， 对整个资本主义世界产生深远的影响。第2节 阶级立场和政治态度及治学风格凯恩斯是垄断资本主义初期，捍卫资本制度追忠诚、坚决的卫士、谋臣和政策制定者。1、 高度关心政治，为学与从政紧密结合。2、 阶级立场上是反马克思主义和恶意攻击苏联者。3、 在治学风格上表现为： 极端乐观主义认为资本主义社会现实的危机可以救治。 务实精神注重对社会实际的思考、研究、提出对策、方案并从事经济领域。 多产与善变凯恩斯除三部主要著作货币改革论、货币论、通论外，还有很多论著。英国皇经济学会的主要作品选编成凯恩斯选集共计38卷，这超过了他的师兄庇古，也不逊色于他的老师马歇尔。善变是指他的三部主要著作所体现出的凯恩斯由一个新古典经济学的继承者逐渐演变为一个宏观经济学的创立者，推翻古典经济学的一些基本理论。第3节 凯恩斯经济学思想渊源凯恩斯“新经济学”思想渊源可分为两类：1、早期的：各种重商主义者的思想；孟德维尔“蜂蜜的寓言”；马尔萨斯有效需求不足学说。2、近代的：马歇尔、庇古；威克赛尔；罗伯逊。第二章 思想渊源第一节 对早期经济思想的继承一、诸重商主义者：包括英、法、德、意四种类型的重商主义的思想。这些重商主义思想是欧洲资本主义萌芽时代的主导经济思想，从16世纪-19世纪古典经济学派兴起，才开始衰落，它们主要包括：1、 对重商主义经济学说中科学成分的肯定。2、 关于重商主义对货币和利率的某些观点的认同。3、 关于国际贸易顺差问题。4、 关于储蓄意愿与投资银有问题。以上论点主要针对有效需求的要素之一 投资引诱不足而发的。2、 孟德维尔的“蜂蜜的寓言” “蜂蜜的预言”是针对有效需求的另一构成要素消费倾向不足而发的。“蜂蜜的预言”实则是指一种鼓励消费提倡奢侈的促进经济繁荣的思想。它构成了凯恩斯消费倾向理论的思想渊源。3、 马尔萨斯的“有效需求不足学说”1、孟德维尔的“蜂蜜的寓言”的思想经过一个世纪的流传，有马尔萨斯在其晚年将这一思想概括为有效需求不足”指在支付能力的需求凯恩斯对此大加推崇。2、马尔萨斯的“有效需求不足”的含义：（1）由于积累过度，从而使商品供给过快。而消费需求因缺消费热情而显得不足，从而导致商品过剩、资产过剩、工人失业的现象，最终影响财富的增长。（2）由于地主阶级的储蓄过多，消费不足而造成有效需求不足。（3）提出了防止有效需求不足的对策：竭力主张地主阶级的挥霍浪费。认为战争的破坏令在战后创造对资本的大量需求，为资本家提供最良好的投资机会。主张增加公共支出以提高有效需求。3、凯恩斯还接受了霍布森的“消费不足说”的思想，霍布森认为在现代工业社会中，在正常情况下，是消费限制了生产，而不是从生产限制了消费，消费相对于生产而不足。四、凯恩斯有效需求原理基本框架的建立1、有效需求原理构成其消费需求理论分析与需求管理政策的逻辑起点，又是整个产量（就业）水平学说体系的基础和实体。重商主义从投资引诱理论方面影响凯恩斯的有效需求理论，而孟德维尔和马尔萨斯则是从消费倾向方面影响凯恩斯的有效需求理论的。2、凯恩斯的“有效需求理论”基本框架如下：（1）消费需求（2）投资需求都是现在的需求和未来的需求。（3）投资动机投资引诱：利润率；利息率：滚动偏好（对货币的需求）；货币数量。3、凯恩斯有效需求理论特征如下：资本主义存在着有效需求的不足的倾向储蓄过度，相对于收入而言的消费不足，生产与消费之间的不平衡。总量供求分析。总量供给总需求量特别强调消费需求（包括现在消费和未来消费），鼓励消费、提倡奢侈，甚至浪费性和灾难性的消费和消耗。市场机制不能自动调节臻于充分就业。主张摒弃自由放任主义，主张政府干预刺激投资，通过调节利率和公共支出进行。利息的性质：利息是使用货币的报酬。利率决定了流动偏好与货币数量。利率具有相对稳定性，不易下降。利率限制投资的增加。利率应该降低到零。第二节 对马歇尔经济思想的背离和继承总体而言，凯恩斯对马歇尔的经济思想既有背离的一面，又有继承的一面。体现在：一、有保留的背离表现在：“有效需求不足”同“萨伊定律”的背离，用“消费倾向基本表现规律”去否定并取代“萨伊定律”（在流通理论中）。上述背离并不彻底。这种背离只是限于资本主义经济在运行方式上的改变。即把保持资本主义供求均衡的运行途径，由自由放任的自我调节改换成政府干预的政府调节而已。凯恩斯和马歇尔在流通理论方面的终极目标是相同的。即都是为了实现供给和需求的平衡，保持充分就业均衡。这是凯恩斯对马歇尔流通的继承关系。而背离则只限于达到这种均衡的方法和途径不同。马歇尔主张自由放任的萨伊定律，而凯恩斯主张政府干预。2、 继承和发展1、 马歇尔经济学说中的基本表现包括： （1）以“欲望及其满足”为中心内容的消费（需求）论。（2）“四要素说”（劳动、土地、资产、企业家）的生产(供给)论。（3）以萨伊定律为核心的市场机制自动调节导致供求均衡的流通论。（4）以均衡价格为主体的价格论。（5）以“四位一体”公式为主要内容的分配论。2、 凯恩斯对马歇尔经济学理论的态度(1)对流通论既背离又继承双重关系。(2)对生产论，供给论和分配论只是含蓄地继承，并有所发展。(3)对以消费为主要内容的需求理论是明确继承，并大力加以发展。三、其他近代经济学家对凯恩斯的影响1、受威克赛尔关于利息理论方面的影响。2、受罗伯逊关于银行利率政策方面的影响。3、受费雪关于资产效率观念的影响。上述影响不起主导作用。第3章 思想发展过程凯恩斯一生的经济学术生涯可划分为两个阶段：第一个阶段：一战以前，他是一个地道的后剑桥学派自由经营轮的经济学家。第二个阶段：一战以后和20年代，逐渐同新古典学派传统在政策上出现重大背离；到了30年代大危机期间，这种背离倾向加快，最终形成一整套新的就业理论体系和政策措施。于1936年出版通论，成为本世纪西方世界有高度权威和深远影响的政府干预论经济学家。第1节 “就业一般理论”思想发展过程的主要特点特点主要表现为：1、 总的战略思想是消极经济危机，拯救资本主义制度。2、为资本主义辩解方式上的明显改变明确承认资本主义制度又缺乏，病情严重，但又说是可以救治的。3、随资本主义经济痼疾的日益净化，救治方案不断更迭。由货币改革论货币论通论三个救治方案的更迭“三部曲”。 4、“凯恩斯革命”的全过程是一个从实际政策到理论塑造，两者紧密结合，构成方案整体的过程。凯恩斯革命具有二重含义：理论上的革命用有效需求理论代替萨伊定律；政策上的革命用政府干预代替自由放任。5、 就业一般理论体系的表述程序同理论的塑造过程的程序不一致性。（1）理论塑造过程是从公共工程经济政治开始，而后塑造是就业一般理论。而这一过程又是以倍数理论的思想发展过程为主轴，而后逐渐展开，逐步塑造消费倾向和边际消费倾向、资产边际效率、有效需求原理等一系列概念和理论，最后形成就业一般理论的体系。（而倍数思想又是从粗略的卡恩的倍数思想定型的倍数原理的发展过程）。（2）理论的表述过程是：先在卷首交代经典学派的中心论点以及定义和概念理论体系等自己表述：从有效需求展现开始消费倾向投资引诱的考察最后才涉及工资、物价、商业循环和社会哲学等问题。第3节 就业一般理论形成过程1、 萌芽过程 20世纪20年代，英国长期持续萧条，20年代中期为解决失业问题，自由党领袖劳合乔治在竞选中向选民保证，如果他当选，将由政府财政拨款1亿英镑，主办公共工程，使50万失业工人获得就业就会的扩张计划。凯恩斯支持并写了劳合乔治能办到吗？的这本小册子是，在文中首次引入了倍数思想。2、 准备阶段在1929年凯恩斯在劳合乔治能办到吗？这本小册子中首次使用倍数思想后，1931年发表了国内投资与失业问题一文，文中对凯恩斯倍数思想近一倍明确化、精确化，并用数学公式确定下来，这对凯恩斯以重大启示，对凯恩斯就业理论思想的发展起到重大作用。准备阶段包括以下三个方面：1、 卡恩的倍数原理及其对凯恩斯的重大影响。2、 关于非充分就业均衡前提的确认。3、 货币理论与生产理论结合。3、 创建阶段：1933年初到1934年底是凯尔斯经济思想急剧变化和发展时期，就业一般理论体系基本上就是在这两年形成的。主要过程如下：1、 通向繁荣的途径和论倍数是就业一般理论体系完成的重要里程碑，途径主要内容是：对失业和萧条原因的认识侧重需求原因分析；对卡恩倍数思想的发挥；对平衡预算的健全财政原则大肆评击；明确强调国家干预论。2、 有效需求原理的形成：1937年，凯恩斯在纪念马尔萨斯逝世一百周年大会，发表演讲，说马尔萨斯一生不断致力于两个问题研究，即劳动阶级的生活水平过低和失业。前半生解决第一个问题，提出了人口原理，主张削减劳动人口的供给。后半生专心于滑铁卢战争后的失业问题。并用有效需求不足解释了失业问题。凯恩斯正是从马尔萨斯那里继承并发展了这一思想，逐渐形成了自己的有效需求原论。3、 对罗斯福“新政”的建议加速了就业一般理论体系的形成。在凯恩斯给罗斯福的“新政”提建议之前，当时许多美国国内的经济学家就解决国内当前的失业问题给罗斯福联合提出意见，主张政府干预，罗斯福并在一定程度上采纳并实施了这一政策思想。美国的实践加速了凯恩斯一般理论的体系形成。4、 阶段就业一般理论完成阶段。其中包括两个内容：（1）倍数原理的完成。1935年上半年完成倍数原理以及确定倍数的计算公式。（2）货币利率理论的进一步完善。1935年9月创立了他自己的利率理论，并采用哈罗德提供的利率水平决定因式说明了他所创立的利率理论与新古典学派利率理论的区别。1936年2月4日就业通论正式由伦敦麦克米伦公司出版。第4章 就业一般理论的综合评述第1节 主要特点和庸俗实质1、 研究对象和中心目的通论 1、研究对象是：资本主义失业问题研究放任自由的资本主义经济中的矛盾现象“富裕中的贫困”“繁荣内部包含着使它自身毁灭的种子” 2、中心目的：探究失业原因并寻求对策。 3、在就业通论中，凯恩斯研究了就业水平的高低，三者直接相关，因而在通论中，凯恩斯把就业总量，生产总量和国民收入三个变量视为同义词，三个词可以互换。 4、凯恩斯研究经济领域的中心不同于马歇尔。马歇尔研究中心是经济均衡（局部静态的均衡），凯恩斯研究中心是经济波动动总就业量、总生产量和国民收入的波动，即由繁荣高潮转入萧条低潮的原因及其解救对策。换言之，它的根本目的是要解释什么因素决定就业量及其波动，说明什么因素造成失业，并寻求补救对策。2、 对待资本主义危机的态度是由双重性：一方面承认资本主义经济危机，失业的存在，另一方面这种病症可以救治，通过政府干预。总之，表现为对现状的极度悲观和对前程的盲目乐观。3、 就业一般理论的核心是有效需求原理。（1）凯恩斯所谓的“一般”的含义：1、古典经济学派理论假设定充分就业是正常的一般情况，是一种静止的均衡理论。凯恩斯理论认为充分就业假定只是一种特殊的情况，而现实的资本主义经济运行中，非充分就业是一般通常的情况，是一种移动均衡理论。2、凯恩斯强调了自己的理论是关于一切就业水平的理论，无论是充分就业，普遍严重失业以及介于二者之间的各种水平的失业，他的就业理论对所有就业水平都适用，因而他称之“一般”理论。3、凯恩斯的“一般”理论对解释通货膨胀和失业同样适用。二者都是因为有效需求数量问题。需求不足引起的失业，需求过多引起通货膨胀。（2）凯办恩斯的一般理论具有现实性和实践性。他认为消费需求不足和投资需求不足，二者构成有效需求原理的中心内容。而三大心理规律又是构成就业一般理论的主要骨干。（消费倾向基本表现规律；资产边际效率规律；流动偏好规律）凯恩斯认为上述三大心理规律是其就业理论体系中三个独立变数（即消费倾向、资本边际效率和利率）中央政府可以通过对这三个参数的干预控制来达到调整经济，以便达到并保持充分就业状态。四、对危机救治的总方针是：增大政府干预、弥补私人需求的不足。主要政策主张如下：（1） 摒弃传统自由放任改革，加强政府干预经济，把私人垄断资本主义变成国家垄断的资本主义的“混合经济”。（2） 摒弃传统的节约原则，提倡高消费、主张浪费性消费和破坏性消费。如建金字塔、地震、战争均可增加财富。（3） 针对有效需求不足的对策是“双管齐下”既增加投资又提高消费。（4） 主张赤字财政的扩张性政策，增加有效需求，刺激经济。五、理论与政策的紧密结合凯恩斯的就业理论和政策措施之间有独特的关系，表现在：（1） 就时间顺序而言，先有用财政拨款来兴办公共工程以增加就业的主张，而后再寻找其理论依据。（2） 而就业一般理论一旦成为理论体系后，又成为指导政府就业政策的理论基础。（3） 就业一般通论是一本就业问题的理论专著，而不是一本论述政策的著作。（4） 通论在经济学图书的分类应归属应用经济学，而非理论经济学。六、不确定性，预期的以及货币与利息的重要地位（1）经济前程的不确定性是就业理论的依据和背景。（2）预期在经济运行进程中具有独特作用。（3）货币与利息在经济运行进程中具有重要作用。七、通论开创了现代宏观经济学（1）凯恩斯认为，以萨伊定律为理论基础，以均衡价格为中心课题的微观经济学分析，不足以揭示经济危机和失业问题必须加以摒弃。（2）凯恩斯主张改用总量分析的宏观经济分析法，就全国范围的总就业量、生产总量、国民收入总量进行分析，无疑开创了现代宏观经济学。（3）凯恩斯提出了一整套新的经济范畴。如消费倾向、资本边际效率、流动偏好等。八、相对优势与根本缺陷（1）相对优势 以马歇尔为代表的传统古典经济学相比，以及同其后新的自由主义经济学（包括现代货币主义、供给学派）相比，不论在理论上还是对策上，凯恩斯理论确实具有不容置疑的相对优势。正因如此，凯恩斯理论从“异端”变成了“正统”。（2）根本缺陷：不承认资本主义危机和失业是资本主义制度的产物，真正根源是资本主义基本矛盾。致使凯恩斯理论无法解释70年代的“滞涨”问题而出现危机。厉以宁：萨缪尔森经济学第十版 剖析1. 萨氏经济学只是一本西方广泛流行的教科书，而非萨氏的经济学专著。2. 分析了萨氏经济学一书的结构。3. 概括了萨氏经济学宣扬的主要观点。（1） 对经济学的定义、研究对象、研究方法的超阶级性的分析。（2） 对其经济学一书中所宣扬的资本主义制度已成为一种“人道的”“福利的”“混合的”经济制度的分析。（3） 认为资本主义的失业、