新风险和机遇评估分析表.xls

风风险险和和机机遇遇评评估估分分析析表表 序序号号 风风险险和和机机遇遇 来来源源 内内外外 部部 风风险险和和机机遇遇内内容容 风风险险分分析析 管管理理措措施施责责任任部部门门 实实施施时时间间 开开始始 完完成成 评评价价措措施施 有有效效性性 管管控控过过程程 严严重重 程程度度 发发生生 概概率率 风风险险 分分值值 风风险险 级级别别 1 M1组织环境 及风险分析 内部 组织环境识别不齐全 515低风险定期进行监视和评审 质量部2017 1 19 2017 6 6有效 2内部 相关方要求识别不完整 515低风险定期进行监视和评审 质量部2017 1 19 2017 6 6有效 3内部 风险识别不齐全 428一般风险 充分识别所有运营管理过程 各部门再确认 各部门负责人2017 1 19 2017 6 6有效 4内部 风险没有制订相应的措施 428一般风险 针对每项风险 按公司的管控流程制订对应措 施 并对措施有效性进行确认 各部门负责人2017 1 19 2017 6 6有效 5内部 措施没有得到有效的实施 428一般风险 按期对措施进行检查 验证 各部门负责人2017 1 19 2017 6 6有效 6内部 领导对管理体系不重视 没 有履行足够的承诺 515低风险 在管理体系中重点体现总经理的作用 确保总 经理能够履行承诺 管理层2017 1 19 2017 6 6有效 7内部 未能配置足够的资源 515低风险 1 每月运营月会提出资源需求 2 总经理提供资源或解决方案 管理层2017 1 19 2017 6 6有效 8内部 策划管理体系时 遗漏了标 准条款的要求 515低风险 1 策划管理体系时 邀请熟悉标准内容的人员 参与 2 形成策划文件 并对内容反复确认 质量部2017 1 19 2017 6 6有效 9内部 策划的控制措施不能满足管 理体系的各项要求 515低风险 1 识别产品要满足的所有要求 包括客户提出 的 隐含的 以及法律法规或行业特定的要求 2 所有控制措施需不断的讨论 改进 最终 确定 以确保控制措施的有效性 3 策划各过 程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开 质量部2017 1 19 2017 6 6有效 10内部 交流的对象不明确 428一般风险 建立有效的信息交流机制 确保交流顺畅 各部门负责人2017 1 19 2017 6 6有效 11内部 交流的方法不当 4312一般风险 配置适宜的信息交流设施 例如 网络 电话 信箱 微信群等 各部门负责人2017 1 19 2017 6 6有效 12内部 交流未能保证结果有效 428一般风险 必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流 结果 各部门负责人2017 1 19 2017 6 6有效 13 M2经营计划 内部 公司愿景 价值观 发展方 针 目标等企业文化宣传不 到位 515低风险 加强事业部及各部门间的沟通管理 充分利用 会议 墙报 内刊 网络 微信等方式加强宣 传 管理层2017 1 19 2017 6 6有效 14内部 基础设施 仪器设备 办公 环境及运输条件等资源不充 分 515低风险 1 落实相关管理制度 2 周会 月会提出资源管控状况 3 管理层重视资源的提供及快速解决 管理层2017 1 19 2017 6 6有效 15内部 重要岗位人员缺失 流失及 能力不足 5315高风险 加强团队建设 积极落实各级岗位培训 适当 增加部门活动经费 提升公司凝聚力 做好绩 效评估 结果导向 鼓励先进 淘汰不足 管理层2017 1 19 2017 6 6有效 风风险险和和机机遇遇评评估估分分析析表表 序序号号 风风险险和和机机遇遇 来来源源 内内外外 部部 风风险险和和机机遇遇内内容容 风风险险分分析析 管管理理措措施施责责任任部部门门 实实施施时时间间 开开始始 完完成成 评评价价措措施施 有有效效性性 管管控控过过程程 严严重重 程程度度 发发生生 概概率率 风风险险 分分值值 风风险险 级级别别 16内部 公司业绩下滑导致经营困难 5210一般风险 市场导向 强化与客户的接触沟通 提升业务 员公关能力 多元化发展 管理层2017 1 19 2017 6 6有效 17外部 经济环境造成影响 如国内 经济环境 地区及行业 竞 争对手带来影响 5210一般风险 经济环境及竞争对手对公司影响较大 加强内 部管控 充分掌握竞争对手信息 管理层2017 1 19 2017 6 6有效 18外部 外部政治环境及法律法规的 影响 5210一般风险 公司地理环境较为便利 政府扶持力度较大 严格遵守法规 设立法务部 管理层2017 1 19 2017 6 6有效 19外部 技术创新带来的影响 5210一般风险 客户要求越来越高 技术创新对公司业务影响 较大 努力寻求行业顶尖人才 储备技术 管理层2017 1 19 2017 6 6有效 20外部 地理位置 自然资源 社会 环境状况带来的影响 5210一般风险 处地位置交通方便 社会稳定 管理层2017 1 19 2017 6 6有效 21内部 与竞争对手相比的优劣势分 析失误 515低风险对竞争对手的调查分析应严谨细致 赵亚君2017 1 19 2017 6 30有效 22内部 对市场需要产品的发展趋势 判断失误 5210一般风险 对产品的发展趋势进行反复论证 市场部2017 1 19 2017 5 31有效 23 M3管理评审 内部 输入项目不全5210一般风险 1 总经理确保每一项输入均得到评审 2 管理评审计划内容需充分 管理层2017 1 19 2017 6 6有效 24内部 输出项目未能有效落实5210一般风险 1 明确责任人 完成日期 2 评审上年度输出执行情况 管理层2017 1 19 2017 6 6有效 M4顾客满意 度 内部 顾客满意度低 导致顾客丢 失 428一般风险 半年调查一次客户满意度 确保及时获悉客户 满意状态 从而稳定客户 质量部2017 1 19 2017 12 32有效 25 M5内部审核 内部 审核人员业务技能不熟悉 导致审核浮于表面 428一般风险 1 对内审员实施培训 经考核合格后获取内审 证书 2 安排内审员时必须是获得内审员资格证书的 人员 质量部2017 1 19 2017 4 31有效 26内部 审核项目不全 不能及时发 现存在的问题 5210一般风险 安排各部门负责人对审核项目进行审议 修正 质量部2017 1 19 2017 4 31有效 27内部 审核发现的不符合项目未能 及时改善 导致问题长期存 在 5210一般风险 1 专人跟进并验证内审开出的不符合项目 直 至不符合项目关闭 2 导入积分制管理 避免不及时改善现象 质量部2017 1 19 2017 8 17有效 28 M4纠正预防 与改进 内部 不合格识别不充分 428一般风险 明确不合格的范围 质量部2017 1 19 2017 6 6有效 29内部 改善意识不到位 4312一般风险 意识培训 质量部2017 1 19 2017 6 6有效 M2经营计划 风风险险和和机机遇遇评评估估分分析析表表 序序号号 风风险险和和机机遇遇 来来源源 内内外外 部部 风风险险和和机机遇遇内内容容 风风险险分分析析 管管理理措措施施责责任任部部门门 实实施施时时间间 开开始始 完完成成 评评价价措措施施 有有效效性性 管管控控过过程程 严严重重 程程度度 发发生生 概概率率 风风险险 分分值值 风风险险 级级别别 30内部 人员不具备改善的能力 4312一般风险 明确改善的流程和方法 并实施培训 质量部2017 1 19 2017 6 6有效 31 C1顾客要求 评审 内部 顾客要求识别不充分4312一般风险 明确改善的流程和方法 并实施培训 市场部2017 1 19 2017 6 6有效 32 C2 设计开 发 内部 工艺文件制作不及时515低风险 1 工艺文件按项目计划要求日期制作完成 2 部门内加强培训 工艺文件标准化管理 技术部2017 1 19 2017 8 17有效 33内部 工艺文件内容与实际不符515低风险 工艺文件严格按照实际工艺流程制作 并在制 作完成后由工艺 生产 品质三个部门进行审 核 技术部2017 1 19 2017 8 17有效 34内部 工艺参数不能满足生产与品 质要求 515低风险 在制样阶段对制程参数进行验证 确定最优参 数 技术部2017 1 19 2017 8 17有效 35内部 客供料管控不力515低风险 1 物料标签内注明客供料 2 客供料与其它物料检验方式一致 3 客供料有问题时及时报送客户 市场部2017 1 19 2017 6 6有效 36内部 客户提供的仪器设备未得到 有效管理 515低风险 1 建立客供仪器设备清单 2 客供仪器设备出现故障时及时维护并反馈客 户 市场部2017 1 19 2017 6 6有效 37内部 客户图纸资料流失 外泄 515低风险 1 宣导客户图纸资料严格管理的重要性 2 接触人员签订保密协议 市场部2017 1 19 2017 6 6有效 38内部 客户或外部供方的信息 如 知识产权 个人资料 泄露 515低风险 1 客户或外部供方的信息建立清单 2 相关人员签订保密协议 3 公司内宣导 市场部2017 1 19 2017 6 6有效 39内部 关键工位人员变更 生产 时未提出 515低风险 1 制造部建立关键工位人员清单 2 按工程变更控制程序要求管控关键工位人员 变更 技术部2017 1 19 2017 6 6有效 40内部 模具变更 改模 未提出变 更申请单 515低风险改模时 按工程变更控制程序要求提出技术部2017 1 19 2017 6 6有效 41内部 设计 产品包装材料 包装 方式 产品标识变更未提出 515低风险 1 严格按APQP控制程序 工程变更控制程序要 求管控变更 2 加强宣导 专人跟进设计变更相关事项的处 理 技术部2017 1 15 2017 6 6有效 M4纠正预防 与改进 风风险险和和机机遇遇评评估估分分析析表表 序序号号 风风险险和和机机遇遇 来来源源 内内外外 部部 风风险险和和机机遇遇内内容容 风风险险分分析析 管管理理措措施施责责任任部部门门 实实施施时时间间 开开始始 完完成成 评评价价措措施施 有有效效性性 管管控控过过程程 严严重重 程程度度 发发生生 概概率率 风风险险 分分值值 风风险险 级级别别 42内部 原材料及其供应商的变更未 提出申请 515低风险 1 建立合格供应商清单 2 原材料及其供应商有变更时按工程变更控制 程序要求提出申请 技术部2017 1 15 2017 6 6有效 43内部 供应商提出的变更未提出申 请 515低风险 1 供应商提出的变更按工程变更控制程序要求 提出申请 2 根据变更的情况必要时提报客户批准 技术部2017 1 15 2017 6 6有效 44内部 生产设备变更 换型号 未 提出申请 5210一般风险 生产设备变更 换型号 按工程变更控制程序 要求提出申请 技术部2017 1 15 2017 6 6有效 45内部 生产流程 内部工艺变更未 提出 5210一般风险 生产流程 内部工艺变更按工程变更控制程序 要求提出申请 技术部2017 1 15 2017 6 6有效 48外部 相关变更未通知客户并得到 同意 515低风险 按工程变更控制程序规定 由QE负责送客户批 准 技术部2017 1 19 2017 6 6有效 49 C2设计开发 内部 对项目进度 成本管理失误 导致项目丢失或公司成本 浪费 5210一般风险 定期开展项目会议 随时协调项目资源 确保 进度最佳 成本最优 技术部2017 1 19 2017 7 31有效 50内部 未提前识别自动机的防呆措 施 5210一般风险 设计前期将自动机防呆措施纳入项目组质量风 险评估项目 技术部2017 1 19 2017 12 30有效 51内部 项目质量检验规范制作不符 要求 515低风险 1 与顾客充分沟通 2 识别相关法律法规及行业质量要求 技术部2017 1 19 2017 12 30有效 52内部 未能确保能够满足客户要求 就签署合同 会造成公司应 收减少 或是付款周期拉长 或是报关错误 428一般风险 1 确定与客户签署合同前落实合同评审事宜 2 拿到客户合同订单后 需核对下单抬头 是 否为现有客户 外销订单还需要审核客户注册 地址是否符合美金交易要求 国外客户或保税 区注册或境外法人 接单方 是否是深圳信 维 料号及单价 是否跟报价单符合 付 款条件及交易模式 是否跟合同符合 市场部2017 1 19 2017 12 30有效 53内部 产品报价失误导致项目丢失5210一般风险 1 报价时了解竞争对手信息 做到知己知彼 2 报价时严格把关料工费的成本 确保成本最 优化 技术部2017 1 15 2017 6 6有效 54内部 设计开发失误致项目丢失5210一般风险 1 详细了解客户对于设计开发的需求 2 加强设计评审 避免设计失误 技术部2017 1 15 2017 6 6有效 C2 设计开 发 风风险险和和机机遇遇评评估估分分析析表表 序序号号 风风险险和和机机遇遇 来来源源 内内外外 部部 风风险险和和机机遇遇内内容容 风风险险分分析析 管管理理措措施施责责任任部部门门 实实施施时时间间 开开始始 完完成成 评评价价措措施施 有有效效性性 管管控控过过程程 严严重重 程程度度 发发生生 概概率率 风风险险 分分值值 风风险险 级级别别 55内部 产品工艺评估失误导致项目 失败 5210一般风险 1 加强工艺设计评审 2 加强工程师工艺设计培训 技术部2017 1 15 2017 6 6有效 56内部 设计验证 确认过程中确定 的问题未采取必要的措施 5210一般风险 1 按设计开发控制程序管控设计验证 确认过 程 2 记录设计验证 确认过程中的问题 同 时提出管理措施 责任人及完成日期 3 每天 早会确认所有项目完成状况 技术部2017 1 15 2017 6 6有效 58内部 设计变更提出不及时5210一般风险 1 严格按设计开发控制程序 工程变更控制程 序要求管控设计变更 2 加强宣导 专人跟进设计变更相关事项的处 理 技术部2017 1 15 2017 6 6有效 59 C3 产品生 产 外部 客户下单不足 紧急插单 需求变更或取消 236一般风险 1 了解客户需求趋势 策略性提前备货 2 快速响应客户需求变更或取消信息 及时 调整生产排程 生产部2017 1 15 2017 6 6有效 60外部 材料未按计划交付 来料品 异 只有一供的物料 交货 被动 236一般风险 1 加强了解物料属性及交期 准确制定物料 交货计划 有必要时分析风险并提前备料 2 加强与品质部门的沟通 及时处理品异物 料 3 寻源加快开发合格的二供 三供 生产部2017 1 15 2017 6 6有效 61内部 机台稼动率低 达不到要求224低风险 生产部门应及时分析未达成原因 并提出有效 的改善措施 生产部2017 1 15 2017 6 6有效 62内部 工作环境不符合生产要求 导致产品遭受污染 339一般风险 每年至少安排对工作环境检测一次 以验证工 作区域是否合格 生产部2017 1 19 2017 8 17有效 63内部 没有对工作环境进行日常的 维护 339一般风险 加强6S管理 生产部2017 1 19 2017 8 17有效 64内部 工厂布局的规划不合理4312一般风险 规划施工方案确认后召开说明会 整合各部门 好的建议 生产部2017 1 19 2017 8 17有效 65内部 布局不及时428一般风险 列出时间计划表 组织相应单位 厂务 综合 部 IT 进行施工 技术部2017 1 19 2017 8 17有效 66内部 工艺流程未进行验证并固化224低风险 1 工艺验证OK并组织相关部门进行承认 2 对临时增加的工艺进行成本 性能评估 确 认后再进行导入 技术部2017 1 19 2017 8 17有效 67 C4 产品交 付 内部 1 不能按时按量交付 2 交付的产品不符合客户 的要求 428一般风险 1 制定有效的生产计划 以结果为导向 全 力完成生产 2 所有机台定期检查 3 做好物料控制 防止待料 4 严格按照客户的质量要求生产 市场部2017 1 19 2017 6 6有效 C2设计开发 风风险险和和机机遇遇评评估估分分析析表表 序序号号 风风险险和和机机遇遇 来来源源 内内外外 部部 风风险险和和机机遇遇内内容容 风风险险分分析析 管管理理措措施施责责任任部部门门 实实施施时时间间 开开始始 完完成成 评评价价措措施施 有有效效性性 管管控控过过程程 严严重重 程程度度 发发生生 概概率率 风风险险 分分值值 风风险险 级级别别 70内部 库存环境未满足要求5210一般风险 1 按料号要求分类存贮 2 规范储存环境标准 设立恒温恒湿仓 3 防火 防盗 遵守消防安全管理规要求 物流部2017 1 19 2017 6 6有效 71内部 先进先出管理不到位5210一般风险 1 加强制度建设与培训 2 月别色区分管理 3 物料摆放及进出管理 物流部2017 1 19 2017 6 6有效 72内部 账 物 卡不一致5210一般风险 1 每月进行盘点 2 日常巡查 核对 3 人员培训 物流部2017 1 19 2017 6 6有效 72 C5 服务及 顾客反馈 内部 未按顾客服务要求执行6212一般风险 1 制定服务管理流程 对人员进行培训 2 由综合部定期对服务质量进行检查 市场部2017 1 19 2017 6 6有效 72内部 顾客满意度低 导致顾客丢 失 428一般风险 半年调查一次客户满意度 确保及时获悉客户 满意状态 从而稳定客户 质量部2017 1 19 2017 12 32有效 74 S1 文件记 录 内部 文件规定内容与实际运作不 符 没有起到指导作用 428一般风险 主控部门召集相关人员会议讨论规定内容 与 现状不一致时予以修订 各部门负责人2017 1 19 2017 6 6有效 75内部 图纸资料发放不及时 导致 使用部门延误工作 515低风险 1 做到及时管控 2 落实代理人 紧急时有代理人处理 综合部2017 1 19 2017 6 6有效 76内部 需要遵守的外来文件识别不 全 导致出现不符合要求的 情况 428一般风险 建立外来文件清单 将需要使用的外来文件予 以规范管理 综合部2017 1 19 2017 6 6有效 77内部 失效文件投入使用 引发不 良后果 428一般风险 失效文件及时回收销毁 如需存档保留必须加 盖 作废文件 印章 进行区分 综合部2017 1 19 2017 6 6有效 78内 外 文件变更管理混乱4312一般风险 按 文件控制程序 要求管控文件变更 综合部2017 1 19 2017 6 6有效 79内部 没有做信息记录或者记录不 完整 不清晰 保存 保管 不当 428一般风险 对文件信息予以记录 并妥善保管 如防止泄 密 不当使用 不完整等 确保记录信息适用 综合部2017 1 19 2017 6 6有效 80 S2人力资源 内部 人员不足 能力不足 沟通 不畅 515一般风险 1 采取适当措施 包括对在职人员进行培训 辅导或重新分配工作 或者招聘具备能力的人 员等 管理层2017 1 19 2017 6 6有效 81内部 组织知识不足造成对产品及 过程的设计与管理跟不上 515一般风险 1 可利用的知识进行前期准备 2 充分识别所有过程应具备的知识 管理层2017 1 19 2017 6 6有效 C4 产品交 付 风风险险和和机机遇遇评评估估分分析析表表 序序号号 风风险险和和机机遇遇 来来源源 内内外外 部部 风风险险和和机机遇遇内内容容 风风险险分分析析 管管理理措措施施责责任任部部门门 实实施施时时间间 开开始始 完完成成 评评价价措措施施 有有效效性性 管管控控过过程程 严严重重 程程度度 发发生生 概概率率 风风险险 分分值值 风风险险 级级别别 82 电脑故障引起的数据 资料 信息丢失 5210一般风险 1 对公司所有电脑的重要信息进行备份 做好 数据管控 2 组织相关人员对电脑进行检查 对异常电脑 及时进行维护或更换 3 组织信息安全宣传 要求办公人员将重要信 息存储在非系统盘 综合部2017 1 19 2017 6 6有效 83 S3 设备工 装 内部 1 与新项目评估前期不充分 234一般风险 1前期项目评估时还是用过去的老思路评估 未考虑到新的变化 需要完善自动机设计规范 适应新形势新要求 技术部2017 4 12 2017 5 31有效 84内部 2 项目设计时项目评审未形 成机制 326一般风险 2 项目设计完成后 项目评审没有形成机制 需要建立评审小组 综合评审 技术部2017 4 14 2017 4 30有效 85内部 3 设备外发资源不足 能配 合的厂商很少 436一般风险 需要采购协助开发技术及配合度度较高的厂商技术部2017 1 19 2017 6 30有效 86内部 4 设备维护技术员安全意识 淡薄 514一般风险 技术员每个小组建立安全担当 稽查组内不安 全行为及时指正反馈 同时3月进行安全考核 一次 杜绝工伤的发生 技术部2017 1 19 2017 6 6有效 87内部 5 技术员改善意识不足 没 有贯彻返修为辅 维护为主 的理念 343一般风险 每月内部开次改善发表会议 提高维护团队改 善意识 技术部2017 1 19 2017 6 6有效 88内部 设备的新建 移设 变更或 拆除作业 导致发生了工伤 事故 326一般风险 废除危险的作业或进行变更等 从设计或计划 的阶段消除或减少员工工作中的危险 完善操 作手册 加强个人保护用具的使用 技术部2017 1 19 2017 6 30有效 89内部 设备经常损坏 影响生产进 度 326一般风险 建立完整的设备故障应急预案 以确保生产过 程的持续流畅 技术部有效 90内部 由于模具设计不合理 或有 缺陷 没有考虑到作业人员 在使用时的安全 在操作时 手就要直接或经常性地伸进 模具才能完成作业 增加了 受伤的可能 428一般风险 需要在模具设计时 优先考虑到使用者的安全 避免作业员受到伤害 技术部2017 1 19 2017 8 31有效 S2人力资源 风风险险和和机机遇遇评评估估分分析析表表 序序号号 风风险险和和机机遇遇 来来源源 内内外外 部部 风风险险和和机机遇遇内内容容 风风险险分分析析 管管理理措措施施责责任任部部门门 实实施施时时间间 开开始始 完完成成 评评价价措措施施 有有效效性性 管管控控过过程程 严严重重 程程度度 发发生生 概概率率 风风险险 分分值值 风风险险 级级别别 91内部 参数设置不合理 会导致产 品变形 尺寸发生变异 515低风险 根据产品结构 综合模具实际状况 在不影响 产品品质的情况下逐渐提升SPM 达到产值最大 化 人工费用最低 技术部2017 1 19 2017 6 6有效 92 S4采购管理 外部 供应商产品不合格 无法满 足生产要求 5210一般风险 新导入的供应商进行审厂 新产品需有样品承 认书 加强对供应商的培训 辅导 培养 市场部2017 1 15 2017 6 6有效 93外部 供应商报价成本太高 造成 采购价格不合理 428一般风险 通过成本分析 同等产品供应商3家比价 选 用最低价格 成本分析 拓宽供应商资源 市场部2017 1 15 2017 6 6有效 94外部 供应商产品交期太长 不能 及时交货 5210一般风险 提前给出预测 评估供应商产能 及时导入2 供厂商 市场部2017 1 15 2017 6 6有效 95外部 价格成本高5210一般风险 1 开发建立备用供应商 2 价格成本核算 与供方共赢 市场部2017 1 15 2017 6 6有效 96 S5标识和可 追溯性 内部 产品标识错误5210一般风险 1 加强制度建设与培训 2 制定标识要求规定 制造部2017 1 15 2017 6 6有效 97S6产品防护 内部 产品防护不到位6212一般风险 制定产品包装作业指导书进行管理 出货检查时对包装要求进行检查 质量部2017 1 15 2017 6 6 99 S7产品 监 视测量 内部 使用旧版图纸检验 414低风险 每周整理盘点图纸 推动相关单位及时更新图 纸 质量部2017 1 19 2017 6 6有效 100内部 相关图纸与检验标准不一致 5315高风险每周整理盘点图纸 跟进QE PD统一标准 质量部2017 1 19 2017 6 6有效 101内部 标准更改 文件未及时更改 5315高风险 推动QE标准文件及时性 坚持没有标准不做入 库 质量部2017 1 19 2017 6 6有效 102外部 厂商未配合出货报告及备品 样品承认书 4312一般风险 SQE 采购推动供应商改善 出货报告准确性和 样品承及时性 质量部2017 1 19 2017 6 6有效 103内部 异常处理的及时性 428一般风险 定义30分钟内部现场确认处理 质量部2017 1 19 2017 6 6有效 104内部 检验状态标示不清晰 414低风险增加检验物料标示卡 培训检验员 质量部2017 1 19 2017 6 6有效 105内部 已检物料仓库未及时入库 236一般风险 推动仓库改善入库流程及时性 质量部2017 1 19 2017 6 6有效 106内部 不良漏检 515低风险培训检出率测试 培训员工标准熟悉度质量部2017 1 19 2017 6 6有效 107内部 关键岗位人员流失 515低风险制定激励制度标准及公开 公平 公正执行 质量部2017 1 19 2017 6 6有效 108内部 文件检验标准定义不明确 414低风险 充分识别相关文件和标准 推动QE定义文件标 准统一 质量部2017 1 19 2017 6 6有效 109内部 制程检验仪器校准 日常维 护不到位 515低风险 增加责任人制 定时保养 效准确认 纳入绩效 质量部2017 1 19 2017 6 6有效 S3 设备工 装 风风险险和和机机遇遇评评估估分分析析表表 序序号号 风风险险和和机机遇遇 来来源源 内内外外 部部 风风险险和和机机遇遇内内容容 风风险险分分析析 管管理理措措施施责责任任部部门门 实实施施时时间间 开开始始 完完成成 评评价价措措施施 有有效效性性 管管控控过过程程 严严重重 程程度度 发发生生 概概率率 风风险险 分分值值 风风险险 级级别别 110内部 出货不检实物 5210一般风险 培训包装对托盘产品检验方法 推动前端保障 实物质量 质量部2017 1 19 2017 6 6有效 111内部 错混料漏检 515低风险 培训相似物料检验力度 做检出率测试 纳入 绩效 质量部2017 1 19 2017 6 6有效 112内部 相同问题重复流出 414低风险 针对每项风险 按公司的管控流程制订对应措 施 并对措施有效性进行确认 质量部 2017 1 19 2017 6 6 有效 113外部 相关报告未提供到客户 515低风险质量部有效 114内部 测量报告准确度差异5212一般风险 1 对所有测量人员实施培训 经考核合格后才 能上岗 2 所有的测量方法按照MSOP作业 质量部2017 1 19 2017 6 6有效 115内部 测量效率不及时339一般风险 1 导入检测系统 提升检测效率 2 对量产项目进行尺寸优化 3 设计检具快速测量 4 根据项目实际增加设备和人员投入 质量部2017 1 19 2017 6 6有效 98S8测量设备 内部 仪器精度不够 导致检测结 果不准备 515低风险 1 建立仪器清单 并制度每年度的校准计划 按计划时间对仪器实施校准 2 使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合 格证 质量部2017 1 19 2017 6 6有效 116 S9不合格管 理 内部 不合格未跟进解决彻底 428一般风险 对不合格项增加台账管理并每天发出跟进 质量部2017 1 19 2017 6 6有效 117内部 不合格分析不彻底 414低风险明确不彻底的地方 推动相关责任人彻底解决质量部2017 1 19 2017 6 6有效 118内部 标识不清楚 导致非预期的 应用 428一般风险 所有出现的不合格品需要及时张贴红色 不合 格品 标贴 以避免投入使用 质量部2017 1 19 2017 6 6有效 119内部 不合格物料未确认清楚 414低风险针对不合格项进行培训及检出率考核 质量部2017 1 19 2017 6 6有效 120 S10数据分 析 内部 数据分析错误5210一般风险 对人员进行培训 了解统计知识要求综合部2017 1 19 2017 6 6有效 编制 刘畅 2017 1 10 审核 赵劲松2017 1 10 批准 陈锦华 2017 15 10 S7产品 监 视测量 风风险险和和机机遇遇评评价价与与应应对对措措施施表表 编编号号 QP LV 026 01QP LV 026 01 年度 2017注 本表格在任意要素发生变化时需随时更新 序 号 内外部环境 相关方需求和 期望 类别内容风险和机遇描述 风险分析 风险和机遇应对措施 实施负 责人 监视 和评审 周期 应对措 施评价 相关绩效指 标 或部门 目标 严重 程度 发生 概率 可探 测性 RPN 风险 级别 1 组织的 内外部 环境 外部 法律法规 等合规义 务 法律法规 及其他要 求的变化 风险 法律法规及其他要求更新 没有及时监控到位予以执行 存 在不合规或遭到投诉等潜在法律 纠纷 影响公司声誉 2148 一般 风险 按照 法律法规和其他要求的获取 识别 控制程序 及时获取更新适用的法律法规 产品标准 协议及其他要求清单 确保 遵守相关要求 质量部一年有效 符合合规性 义务 2 市场 市场容量 对市场容量的调查所采用的方法 不合适 没有准确的弄清市场对 产品的用量 因产能过剩增加公 司的投资风险 31412 一般 风险 1 市场部统计 整理市场占有率 招投标 信息 及时反馈公司高层 以调整市场部 策略 积极寻找目标客户 2 根据市场部策划 开发新客户 3 为客户提供优质产品和服务赢取更多客 户 市场部半年有效经营指标 3价格风险 1 产品的价格风险受产品的成本 质量和声誉 顾客消费等的影 响 3126 低风 险 1 制定公司产品价格核算方式 采用成本 加利润报价法 控制利润点 做到互惠 互利 以增加市场份额 2 通过工艺改进提高生产效率 降低生产 成本与管理成本 提高价格竞争力 市场部 质量部 半年有效经营指标 4 竞争 市场竞争 力 对竞争对手的错误分析可能导致 对我们的产品市场的竞争力高估 或低估 引发期望值风险 3126 一般 风险 市场部对同行业市场调查并形成市场分析 报告 提交公司经营会议分析决策 市场部半年有效经营指标 5 市场稳定 性 竞争对手的发展影响公司的市场 占有率和技术领先趋势 市场不 稳定 2124 低风 险 通过产品广告 网络市场部及客户关系维 护 积极开拓新市场 同时通过新技术的 应用 工艺改进等提高公司产品质量 以 保持竞争优势 市场部 生产部 质量部 半年有效经营指标 6 经济环境 环境风险 产品市场部淡季 影响公司经营 发展及经济效益 产品市场部旺 季 影响顾客采购产品交期 也 间接影响公司产品生产 造成顾 客抱怨 31412 一般 风险 1 通过参加展会 客户拜访等方式开拓新 客户 2 定期盘点 做好安全库存管理 制定合 理的生产计划 并落实 跟进 市场部 质量部 半年有效经营指标 7政策环境 国家宏观经济政策 经济环境的 变动 以及地方政策的变动会间 接的影响到企业资金融入以及企 业运营的必要条件 21510 一般 风险 综合部 市场部部门及时收集并了解国家 宏观经济政策 经济环境的变动 以及地 方相关政策变动 对影响公司发展的政策 提交资料给公司高层 以制定相关对策 综合部 市场部 半年有效经营指标 8经济环境 利率的变动 汇率的变动 通货 膨胀或通货紧缩等 31412 一般 风险 财务部与采购及时了解并收集利率 汇率 变动或通货紧缩等信息 反馈给公司高层 采取相关对策 财务部 负责人 半年有效经营指标 9顾客 顾客的需 求和期望 顾客对产品质量标准提高 以及 对供应周期和售后服务的期望值 提升 给公司生产 质量和售后 管理提出新要求 32212 一般 风险 市场部 生产部 质量部与顾客进行质量 标准的沟通 制定一致的标准和检测方法 确保产品的符合性 同时及时处理顾客 的需求和意见 满足顾客需求 市场部 生产部 质量部 半年有效顾客满意度 10 内部 经营风险 和机遇 环境 设 施 1 公司内部环境 硬件 场地 设备 满足需要客户要求并有很 大拓展空间 2 生产设备出现意外故障 设备 损坏 辅助工具等不能满足生产 要求造成质量风险 3126 一般 风险 1 调整公司营销策划 及市场产品开发策 划 扩展市场市场部份额 如参加国际 国内展会开拓新市场 等 2 按照设备管理制度 定期对设备进行维 护保养 重要设备进行备件储备 确保设 备满足市场要求 市场部 技术部 每月有效设备完好率 11 人文环境 文化 不同时间 不同地区 不同民族 的人消费 习惯等不同 3113 低风 险 依据相关国家及地方政策或标准规范 积 极响应民族政策或规定 反对歧视 保证 平等 满足员工心声与权利的实现 综合部 负责人 一年有效员工满意度 12 供销链风 险 供应商及顾客违约 以及供应或 市场部渠道不畅通等风险 32212 一般 风险 供方管理建立合格供方明细 严格执行供 方考核制度 市场部建立客户管理档案 完善客户信用信息 做好供方管理与客户 管理以降低风险 质量部 市场部 每月有效 生产计划完 成率 13原材料 原材料的价格 质量和送货时间 的变化 采购过程的欺诈行为 采购人员的疏忽 导致原材料数 量以及质量上的不达标等 32212 一般 风险 1 做好供应商调查评价 复评与考核工作 确保供应商提供符合要求的产品 2 根据管理制度做好合格供方明细管理工 作 质量部每月有效 生产计划完 成率 14 财务风险 融资 筹 资 如风险筹资的费用很高 而且受 到政策限制较多 加大了筹资的 不确定性 4128 一般 风险 选择多渠道融资 银行 多股东合作等方 式融资 并控制公司现金流 每年年底做 好财务预算 每月根据实际支出进行调整 财务部 市场部 每月有效经营指标 15资金偿还 主要受到利率的影响 有极大的 不稳定性 增加偿还风险 4128 一般 风险 根据银行贷款或其它借款金额提前准备好 现金 做好预算 避免出现违约风险 每月有效经营指标 16资金使用 主要表现为短期资金风险和长期 资金投资风险 4128 一般 风险 根据财务报表做好预算与财务分析 避免 出现短期资金风险和长期投资风险 每月有效经营指标 组织的 内外部 环境 外部 经济环境 17资金回收 应收款无法及时到位 增加了坏 账的出现率 4128 一般 风险 财务部每月汇总应收货款 市场部对未能 到期支付的客户积极采取措施 如暂停供 货 上面催款等 每月有效经营指标 18收益分配 主要表现在确认风险和对投资者 进行收益分配不当而产生的风险 4128 一般 风险 财务部做好公司经营各项收支账目 定期 向各股东发放财务收支报表 每月有效经营指标 19技术 新技术 新工艺 新设备等 新领域 公司现有的技术 工艺 设备不 能与行业发展同步 造成产品成 本较高 缺少市场竞争力 32212 一般 风险 通过新技术 新产品调研 及新项目的应 用 引进新技术 新工艺 新设备 提高 公司的技术 工艺水平 降低成本提高竞 争力 生产部 质量部 每月有效 产品运行合 格率 20质量 产品与使 用的质量 风险 产品质量问题 导致退货 报废 修理 客户流失等风险 产品使用过程 损坏了顾客的其 他财产权或人身权 应负民事赔 偿责任 4128 一般 风险 1 根据产品内外部质量异常问题改进设计 与工艺 并做好功能 性能检测及模拟使 用环境检测 2 市场部与客户沟通需求信息 反馈生产 部研讨产品改进对策 确保生产的产品能 够不断满足客户需求 3 生产过程中按照工艺文件落实产品首检 过程检验 放行检验 所有产品依据检 验文件检验合格后方可发货 并保存记录 4 与外协原材料 产品厂家签订质量保证 协议 生产部 市场部 生产部 质量部 每月有效顾客满意度 21 活动 制 造 产能 1 人员能力不足 2 监视和测量设备精度不够或失 效 导致检测结果不准 3 产品标识不清 混料 质量控 制失效 导致交付的产品不符合 客户的要求或不良率过高 4 组织知识不足 对产品工艺及 过程设计不足 5 工作环境不符合生产工艺要求 或环保要求 没有对工作环境进 行日常的维护 6 活动的过程因素导致不能准时 完成计划 按时交付 32212 一般 风险 1 采取适当措施可包括对在职人员进行培 训 辅导或重新分配工作 或者招聘具备 能力的人员等 2 建立测量设备台账 制定周期检定计划 按计划时间对测量设备实施检定或校准 正确标识设备状态 3 规范标识管理要求 并通过巡检监督 4 提前策划生产工艺与质量控制要求 确 保过程能力及不良率控制满足生产过程要 求 5 对各过程环境进行策划并实施监视 每 年至少安排对工作环境检测一次 以验证 工作环境符合工艺要求 与环保要求 同 时做好日常维护 清洁 和检查 相关文件 生产过程控制程序 产品监视和测量控制程序 综合部 质量部 技术部 每月有效 一次交检合 格率 22 相关方 外部 顾客 产品和服 务不能满 足顾客要 求 交付产品过程中损坏32212 一般 风险 1 产品发运时做好包装及防护措施 2 特殊部位做好防护 减震避免擦伤 磕 碰损坏产品 质量部每月有效顾客满意度 组织的 内外部 环境 内部 财务风险 财务部 市场部 23 产品交付后不能顺利使用或使用 不便 5115 一般 风险 1 生产制造严格按照工艺执行并检查 2 随产品附带说明书等文件 指导客户正 确使用 技术部每月有效顾客满意度 24交付产品附件不齐全或附件损坏4128 一般 风险 1 产品交付时编制附件清单 2 按照附件清单清点附件并检查确认完好 物流部每月有效顾客满意度 25 供方和合 作伙伴 供方产品 质量或供 货不能满 足要求 供方材料出现质量问题4218 一般 风险 1 供方质量经过评审确认 满足公司需求 2 订单中详细说明材料要求 明确质量 标准和验收规范 3 关键材料安排检验人 员驻厂监造或现场检验 质量部每月有效 生产计划完 成率 26 供方交货延期 采购物资物流不 畅 32212 一般 风险 1 供方绩效能力经过评审确认 能保障生 产需要 2 采购下订单时注意避开物流高 峰期或节假日 制定合理的交货期 3 重要材料定期催缴或进行驻厂