《投资银行学》课程作业第1阶段.doc

投资银行学课程作业第1阶段（201610）交卷时间：2019-01-19 23:34:14一、单选题1.(2分)提供一站式金融服务的“金融超市”的投资银行规模形式是 A.次大型投资银行 B.大型投资银行 C.超大型投资银行 D.金融控股公司纠错得分：2知识点：3.2.1 金融控股公司展开解析2.(2分)下列不属于竞价法的是（） A.网上竞价 B.法人竞价 C.券商竞价 D.柜台竞价纠错得分：2知识点：4.3.3 股票发行定价展开解析3.(2分)在英国，投资银行被称为（） A.全能银行 B.证券银行 C.证券公司 D.商人银行纠错得分：2知识点：1.1.1 投资银行的定义展开解析4.(2分)由两个或两个以上人共同拥有公司并分享公司利润，合伙人即为公司所有人或股的组织形态是哪种（） A.混合公司制 B.股份公司制 C.金融控股公司制 D.合伙制纠错得分：2知识点：3.1.1 合伙制展开解析5.(2分)按照发行对象划分，证券发行可以划分为（） A.公墓发行和私募发行 B.直接发行和间接发行 C.招标发行和议价发行 D.间接发行和议价发行纠错得分：2知识点：4.1.1 证券发行与承销业务概述展开解析6.(2分)在我国股票发行实践中，承销商最主要的工作任务是（） A.改制策划与发行申请文件制作 B.承销股票并把股票向社会公众销售 C.协调各中介机构的工作 D.协助企业重组业务、资产、组织结构纠错得分：2知识点：4.2.1 中介机构的职能与任务展开解析7.(2分)大危机时期，（）使美国投行与商行业务严格分离。 A.格拉斯斯蒂格尔法 B.金融服务现代法案 C.1934年证券交易法 D.Q条例纠错得分：2知识点：2.2.2 美国的投资银行展开解析8.(2分)（ ）是投资银行基础性业务，是投资银行的一项传统核心业务。 A.证券承销 B.兼并与收购 C.证券经纪业务 D.资产管理纠错得分：2知识点：1.2.1 投资银行的业务划分展开解析9.(2分)（）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。 A.证券承销 B.兼并与收购 C.证券经纪业务 D.资产管理纠错得分：2知识点：1.2.1 投资银行的业务划分展开解析10.(2分)企业兼并与收购体现的是投资银行的哪个职能（） A.促进产业整合 B.构造证券市场 C.媒介资金供需 D.优化资源配置纠错得分：2知识点：1.1.2 投资银行的功能展开解析11.(2分)投资银行是企业筹措哪种资金的根本途径（） A.短期资金 B.中长期资金 C.高风险资金 D.无风险资金纠错得分：2知识点：1.3.1 投资银行与商业银行的区别展开解析12.(2分)从业务活动的领域来看，投资银行主要是在（）开展业务 A.货币市场 B.外汇市场 C.资本市场 D.证券市场纠错得分：2知识点：1.3.1 投资银行与商业银行的区别展开解析13.(2分)以下不属于投资银行业务的是（）。 A.证券承销 B.兼并与收购 C.不动产经纪 D.资产管理纠错得分：2知识点：1.2.1 投资银行的业务划分展开解析14.(2分)现代意义上的投资银行起源于（）。 A.北美 B.亚洲 C.南美 D.欧洲纠错得分：2知识点：2.1.1 投资银行的起源展开解析15.(2分)根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（ ）。 A.超大型投资银行 B.大型投资银行 C.次大型投资银行 D.专业型投资银行纠错得分：0知识点：3.2.3 大型投资银行收起解析答案B解析16.(2分)投资银行的金融工程公司阶段始于什么时候（） A.20世纪80年代 B.20世纪70年代 C.20世纪60年代 D.20世纪50年代纠错得分：2知识点：2.1.2 投资银行的发展展开解析17.(2分)在证券买卖过程中，委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约，属于投资者义务中的（） A.接受交要结果 B.履行交割清算义务 C.采用正确的委托手段 D.按规定墩存交易结算资金纠错得分：2知识点：5.2.4 清算展开解析18.(2分)关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（ ） A.美国 B.英国 C.德国 D.日本纠错得分：2知识点：2.4.1 投资银行发展模式分类展开解析19.(2分)投资银行的最高权力机构是（） A.股东会 B.董事会 C.业务机构 D.监事会纠错得分：2知识点：3.3.1 投资银行的机构设置展开解析20.(2分)下列不属于承销业务风险的是（） A.信用交易风险 B.违约风险 C.法律风险 D.竞争风险纠错得分：2知识点：4.3.4 股票承销方式展开解析二、多选题1.(3分)与商业银行比较，投资银行的主要特点包括（） A.以间接融资为主 B.主要以佣金收入为主 C.只为资金需求者提供融资服务 D.主要服务于资本市场，通常由证券监管当局监管纠错得分：3知识点：1.3.1 投资银行与商业银行的区别展开解析2.(3分)投资银行职能部门包括（） A.财务部 B.私募资金部 C.人力资源部 D.法律部 E.信息技术部纠错得分：0知识点：3.3.1 投资银行的机构设置收起解析答案A,C,D,E解析3.(3分)投资银行的早期发展主要得益于哪些因素（） A.贸易活动的日趋活跃 B.证券业的兴起与发展 C.基础设施建设的高潮 D.股份公司制度的发展 E.金融创新纠错得分：3知识点：2.1.2 投资银行的发展展开解析4.(3分)股份公司制较传统合伙制而言，具有优势有（） A.资本集中更加有效 B.避免合伙制所有权与管理权不分的弊端 C.公司法人对财产权利的行使具有永恒的连续性 D.对公司内各利益主体的牵制和有效激励手段的行使促进了管理水平的提高 E.有利于规避监管纠错得分：3知识点：3.1.3 股份公司制展开解析5.(3分)投资银行业务的发展趋势有哪些（） A.多样化 B.国际化 C.专业化 D.集中化 E.趋同化纠错得分：0知识点：1.2.2 投资银行业务的发展趋势收起解析答案A,B,C,D解析6.(3分)根据投资银行与商业银行的关系紧密程度，可以把投资银行发展模式分为（ ） A.分离型模式 B.分散模式 C.综合型模式 D.复合模式纠错得分：3知识点：2.4.1 投资银行发展模式分类展开解析7.(3分)投资银行的组织形态主要包括（） A.合伙制 B.混合公司制 C.有限公司制 D.股份公司制纠错得分：3知识点：3.1 投资银行的组织形态展开解析8.(3分)从投资银行的业务发展和经营范围来看，它可以划分为几个阶段（） A.狭义的或本原意义上的投资银行阶段 B.严格意义上的投资银行阶段 C.全能投资银行阶段 D.商业银行阶段 E.金融工程公司阶段纠错得分：3知识点：2.1.2 投资银行的发展展开解析9.(3分)下列哪些属于投资银行业务（） A.发行与承销 B.证券经纪交易 C.发放贷款 D.私募发行 E.资产管理纠错得分：3知识点：1.2.1 投资银行的业务划分展开解析10.(3分)次贷危机中美国五大投行中哪些变为银行控股公司（ ） A.雷曼兄弟美林 B.摩根士丹利 C.高盛 D.贝尔斯登纠错得分：3知识点：3.1.3 股份公司制展开解析三、判断题1.(2分)投资银行属于非银行金融机构，其主要服务于货币市场。纠错得分：2知识点：1.3.1 投资银行与商业银行的区别收起解析答案错误解析2.(2分)1999年美国参众两院分别通过金融服务现代法案，该法案彻底打破了1933年以来美国形成的银行业与证券业分业经营的体制。纠错得分：2知识点：2.2.2 美国的投资银行收起解析答案正确解析3.(2分)早期的投资银行主要从事证券发行承销和证券交易业务，而目前的投资银行业务已经涉及到了几乎全部的资本市场业务、部分货币市场业务以及金融衍生产品市场业务。纠错得分：2知识点：1.2.1 投资银行的业务划分收起解析答案正确解析4.(2分)从融资功能和方式而言，投资银行以间接融资为主，而商业银行以直接融资为主。纠错得分：2知识点：1.3.1 投资银行与商业银行的区别收起解析答案错误解析5.(2分)我国证券公司申请从事证券自营业务，应具有不低于人民币1000万元的净资产和不低于人民币2000万元的净资本。纠错得分：2知识点：6.1.3 自营业务的管理收起解析答案错误解析证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。6.(2分)我国证券公司在承销过程中，可以向客户提供透支申购服务。纠错得分：2知识点：4.1.1 证券发行与承销业务概述收起解析答案错误解析证券公司在承销过程中，禁止向客户提供透支申购服务。7.(2分)我国目前已经实行银行业与证券业完全混业经营。纠错得分：2知识点：2.4.2 中国投资银行发展模式的选择收起解析答案错误解析8.(2分)现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。纠错得分：2知识点：1.2.1 投资银行的业务划分收起解析答案错误解析9.(2分)承销商的尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人及市场的有关情况及有关文件的真实性、准确性、完整性进行的核查、验证等专业调查。纠错得分：2知识点：4.2.2 中介机构的尽职调查收起解析答案正确解析该表述正确。10.(2分)投资银行属于非金融机构。纠错得分：2知识点：1.1.1 投资银行的定义收起解析答案错误解析11.(2分)同时兼营经纪业务和自营业务的投资银行，可以将两种业务交叉进行、同时管理。纠错得分：2知识点：6.1.3 自营业务的管理收起解析答案错误解析经纪业务和自营业务应当分离。12.(2分)投资银行在大多数亚洲国家被称为商人银行（Merhantank）。纠错得分：2知识点：1.1.1 投资银行的定义收起解析答案错误解析13.(2分)证券公司的自有资金帐户和客户保证金帐户可以合并设立。纠错得分：2知识点：6.1.3 自