企业自我评价表(不含旅游).doc

四川省民营企业“诚信守法企业”示范创建考评自我评价表说明：请企业根据下述指标内容对2014年1月1日至今的企业行为进行自我评价，本清单指标采取负面描述的形式，如果企业存在指标描述的负面行为，请立即整改，填写整改措施及计划业务模块指标指标描述详细内容备注企业自我评价整改措施内容措施计划（阶段性的应有时间计划安排）1.企业信用信息公示年度报告提交不及时、不准确未在每年1月1日至6月30日通过企业信用信息公示系统提交企业年度信息公示报告，被列入经营异常企业名录或严重违法企业名单。企业年报应当公示以下企业信息：（一）企业通信地址、邮政编码、联系电话、电子邮箱等信息；（二）企业开业、歇业、清算等存续状态信息；（三）企业投资设立企业、购买股权信息；（四）企业为有限责任公司或者股份有限公司的，其股东或者发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息；（五）有限责任公司股东股权转让等股权变更信息；（六）企业网站以及从事网络经营的网店的名称、网址等信息；（七）企业从业人数、资产总额、负债总额、对外提供保证担保、所有者权益合计、营业总收入、主营业务收入、利润总额、净利润、纳税总额信息。第一项至第六项规定的信息应当向社会公示，第七项规定的信息由企业选择是否向社会公示。 有及时申报1.定岗定人负责。2.完成对从业人员的流程宣贯。公示信息不完整、不及时企业自公示信息形成、变动之日起20个工作日内未及时公示或公示不完整，未按照工商行政管理部门责令的期限公示有关企业信息的，被列入经营异常企业名录或严重违法企业名单。企业应当自下列信息形成之日起20个工作日内通过企业信用信息公示系统向社会公示：（一）有限责任公司股东或者股份有限公司发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息；（二）有限责任公司股东股权转让等股权变更信息；（三）行政许可取得、变更、延续信息；（四）知识产权出质登记信息；（五）受到行政处罚的信息； （六）其他依法应当公示的信息。工商行政管理部门发现企业未依照前款规定履行公示义务的，应当责令其限期履行。没有企业信息公示隐瞒情况、弄虚作假企业隐瞒真实情况、虚假公示信息，被列入经营异常企业名录或严重违法企业名单。通过登记的住所或经营场所无法联系的列入经营异常名录予以公示。不配合行政管理部门监督检查企业拒绝配合工商行政管理部门的合法监督检查，情节严重，被工商行政管理部门通过企业信用信息公示系统公示的。2. 财务管理违反纳税征信管理违反税收管理被处罚或违反纳税征信管理，本年度纳税信用评价为C级、D级，被通报相关部门。（注：纳税信用级别设A、B、C、D四级。A级纳税信用为年度评价指标得分90分以上的；B级纳税信用为年度评价指标得分70分以上不满90分的；C级纳税信用为年度评价指标得分40分以上不满70分的; D级纳税信用为年度评价指标得分不满40分或者直接判级确定的）。下列行为纳税征信评价为D级：（一）存在逃避缴纳税款、逃避追缴欠税、骗取出口退税、虚开增值税专用发票等行为，经判决构成涉税犯罪的；（二）存在前项所列行为，未构成犯罪，但偷税(逃避缴纳税款)金额10万元以上且占各税种应纳税总额10%以上，或者存在逃避追缴欠税、骗取出口退税、虚开增值税专用发票等税收违法行为，已缴纳税款、滞纳金、罚款的；（三）在规定期限内未按税务机关处理结论缴纳或者足额缴纳税款、滞纳金和罚款的；（四）以暴力、威胁方法拒不缴纳税款或者拒绝、阻挠税务机关依法实施税务稽查执法行为的；（五）存在违反增值税发票管理规定或者违反其他发票管理规定的行为，导致其他单位或者个人未缴、少缴或者骗取税款的；（六）提供虚假申报材料享受税收优惠政策的；（七）骗取国家出口退税款，被停止出口退（免）税资格未到期的；（八）有非正常户记录或者由非正常户直接责任人员注册登记或者负责经营的；（九）由D级纳税人的直接责任人员注册登记或者负责经营的；（十）存在税务机关依法认定的其他严重失信情形的。违反银行信贷管理 骗取贷款、借贷不还、恶意欠贷。财务弄虚作假信用管理制度和财务制度不健全，存在弄虚作假行为，被处罚或追究刑事责任的。（一）涂改伪造税务登记证：企业不按规定使用税务登记证件，或者转借、涂改、损毁、买卖、伪造税务登记证件；（二）伪造、变造会计资料：采取包括伪造、变造会计凭证、会计账簿，编制虚假财务会计报告；（三）其他弄虚作假的行为。非法吸收公众存款通过不具有真实销售内容的销售行为、通过虚假宣传并承诺高额回报等手段，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，涉及刑事犯罪的。集资诈骗以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大， 涉及刑事犯罪的。3企业设立、变更、终止擅自变更登记事项擅自变更登记事项，被处罚的。（一）公司登记事项发生变更时，未依照规定办理有关变更登记；（二）变更经营范围涉及法律、行政法规或者国务院决定规定须经批准的项目而未取得批准，擅自从事相关经营活动；（三）公司未依照规定办理有关备案的。变更不进行公告变更未公示，被列入经营异常企业名录或严重违法企业名单。清算期间不当行为清算期间不当处置财产或进行经营活动，被处罚的。4. 合同管理订立合同不诚信违反招投标法等规定，订立合同程序违反法律法规，受到处罚或被追究相关责任；订立合同形式、内容违反法律法规比率高。履行合同不诚信以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物的；或者恶意违约，后果严重，被追究相关责任；合同违约率高。5. 公司治理企业负责人、高管资格不符合规定、失信企业负责人资格不符合规定或基本信用状况不好，有不良失信行为记录。（一）有下列情形之一的，不得担任公司的执行董事、监事、高级管理人员：1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；5、个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举执行董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举或者聘任无效。执行董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。（二）其他不良失信行为记录的。6. 知识产权管理 侵犯他人商标权假冒注册商标、销售假冒注册商标以及非法制造、销售非法制造的注册商标标识等侵犯他人权利的，受到处罚或被追究相关责任。侵犯注册商标专用权的行为：（一）未经商标注册人的许可，在同一种商品上使用与其注册商标相同的商标的；（二）未经商标注册人的许可，在同一种商品上使用与其注册商标近似的商标，或者在类似商品上使用与其注册商标相同或者近似的商标，容易导致混淆的；（三）销售侵犯注册商标专用权的商品的；（四）伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识的；（五）未经商标注册人同意，更换其注册商标并将该更换商标的商品又投入市场的；（六）故意为侵犯他人商标专用权行为提供便利条件，帮助他人实施侵犯商标专用权行为的；（七）给他人的注册商标专业权造成其他损害的。 侵犯他人专利权侵犯他人发明、实用新型、外观设计等专利的，受到处罚或被追究相关责任。侵犯他人专利权的行为：（一）未经许可，在其制造或者销售的产品、产品的包装上标注他人专利号；（二）未经许可，在广告或者其它宣传材料中使用他人专利号，使人将所涉及的技术误认为是他人的专利技术；（三）未经许可，在合同中用他人专利号，将合同所涉及的技术误认为是他人的；（四）伪造或变造他人专利证书、专利文件或专利申请文件。可能导致承担民事责任，行政责任及刑事责任；侵权行为信息可能被纳入失信记录。侵犯他人商业秘密侵犯他人商业秘密受到处罚或被追究相关责任。侵犯他人商业秘密的行为：（一）以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密；（二）披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密；（三）违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。侵犯他人著作权侵犯他人著作权受到处罚或被追究相关责任。侵犯他人著作权的行为：（一）未经著作权人许可 ，复制发行其文字作品、音乐、电影、电视、录音录像作品、计算机软件及其他作品的；（二）故意避开或者破坏权利人为其作品、录音录像制品等采取的保护著作权或者与著作权有关的权利的技术措施的；（三）出版他人享有专有出版权的图书的；（四）未经录音录像制作者许可，复制发行其制作的录音录像的；（五）制作、出售假冒他人署名的作品的。可能导致承担民事责任，行政责任及刑事责任；侵权行为信息可能被纳入失信记录。7. 人力资源管理劳动合同不规范存在不签订劳动合同、劳动合同不规范等行为，对劳动者举报或劳动保障行政执法部门查处不积极配合整改的。拖欠工资公司未按照劳动合同的约定或者国家规定及时足额支付劳动者劳动报酬；低于当地最低工资标准支付劳动者工资；安排加班不支付加班费等。对劳动者举报或劳动保障行政执法部门查处不积极配合整改的。欠缴社保资金未及时进行社会保险登记；未为劳动者办理社保参保；未据实申报社会保险缴费收入；未及时足额缴纳社会保险费等，在劳动者举报或劳动保障行政执法部门查处不积极配合整改的；8. 运营管理质量信用失信质量等存在问题，不具备质量信用等级评定资格的。按照四川省企业质量信用等级评定管理办法（试行）近两年内存在以下情况之一的企业不具备评定资格：1、在产品质量监督抽查中存在不合格记录的； 2、发生产品质量安全事故并造成社会影响的； 3、属于国家强制性认证或纳入许可证管理范围的产品，尚未获证或证书超过有效期的； 4、发生重大质量安全事故、重大环保事故的； 5、未按规定建立企业质量档案的； 6、违反国家法律、法规和行政规章，并受到过行政处罚的。 销售行为不合法销售活动不合法，违反广告法、反不正当竞争法、消费者权益保护法、产品质量法和反垄断法、食品安全法等市场监管法；未经批准从事直销活动或实施传销，遭受处罚的。下列行为遭受处罚的：1、 虚假广告宣传、发布未经审查的广告的；2、 商业贿赂；3、 独占经营；4、 违法有奖销售；5、 垄断经营；6、 滥用市场支配地位；7、其他违法销售的行为。9.健康安全环保管理违反安全生产法律法规，发生重大安全生产事故发生一次死亡1人以上或重伤3人（含）以上的重大责任事故的；被列入安全生产非法违法企业信息公示的。企业环境信用评价失信环境保护法律宣贯不力，环境保护意识淡薄，缺乏紧急、重大环境污染事件预防、应急预案；违法排污；重点排污单位不如实公开环境信息；建设项目未进行影响环境评价等；企业环境信用评价为环保警示企业、环保不良企业。（注: 企业的环境信用，分为环保诚信企业、环保良好企业、环保警示企业、环保不良企业四个等级，依次以绿牌、蓝牌、黄牌、红牌表示）环保部门实行“一票否决”的14种情形，在评价年度，企业有下列情形之一的，实行“一票否决”，直接评定为“环保不良企业”：1、因为环境违法构成环境犯罪的；2、建设项目环境影响评价文件未按规定通过审批，擅自开工建设的；3、建设项目环保设施未建成、环保措施未落实、未通过竣工环保验收或者验收不合格，主体工程正式投入生产或者使用的；4、建设项目性质、规模、地点、采用的生产工艺或者防治污染、防止生态破坏的措施发生重大变动，未重新报批环境影响评价文件，擅自投入生产或者使用的；5、主要污染物排放总量超过控制指标的；6、私设暗管或者利用渗井、渗坑、裂隙、溶洞等排放、倾倒、处置水污染物，或者通过私设旁路排放大气污染物的；7、非法排放、倾倒、处置危险废物，或者向无经营许可证或者超出经营许可范围的单位或个人提供或者委托其收集、贮存、利用、处置危险废物的；8、环境违法行为造成集中式生活饮用水水源取水中断的；9、环境违法行为对生活饮用水水源保护区、自然保护区、国家重点生态功能区、风景名胜区、居住功能区、基本农田保护区等环境敏感区造成重大不利影响的；10、违法从事自然资源开发、交通基础设施建设，以及其他开发建设活动，造成严重生态破坏的；11、发生较大及以上突发环境事件的；12、被环保部门挂牌督办，整改逾期未完成的；13、以暴力、威胁等方式拒绝、阻挠环保部门工作人员现场检查的；14、违反重污染天气应急预案有关规定，对重污染天气响应不力的。即在上一年度，企业有未批先建、恶意偷排、构成环境犯罪等情形之一的，实行一票否决，直接评为环保不良企业（红牌）。10.企业文化和社会责任舆情危机企业自身原因导致媒体不利报道、社会各界对公司关注度较高，企业形象严重受损。11.建设工程施工管理建设程序违法被处罚或企业诚信信息为不良的。未取得资质等级证书或超越资质等级从事开发经营；以欺骗手段取得资质证书承揽工程；允许其他单位、个人以本单位名义承揽业务或以其他单位名义承揽业务等挂靠行为；承揽业务违法被处罚或企业诚信信息为不良的。采取行贿等不正当手段承揽工程；串通投标、行贿中标；弄虚作假骗取中标；不按照与招标人订立的合同履行义务；将承包的工程转包或者违法分包。工程质量违法被处罚或企业诚信信息为不良的。未按照工程设计图示或者施工技术标准施工的行为；工程竣工验收后，不向建设单位出具质量保修书，或质量保