2017年四川省期货从业法律法规：首席风险管理任免与行为规范模拟试题.docx

2017年四川省期货从业法律法规：首席风险管理任免与行为规范模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、_是指通过期货市场相关主体采取措施可以控制或可以管理的风险。A可控风险B不可控风险C代理风险D交易风险 2、下列结算公式中，正确的有（）。A当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏B持仓盈亏=历史持仓盈亏+当日开仓持仓盈亏C历史持仓盈亏=(当日结算价-开仓成交价)×持仓量D平仓盈亏=平历史仓盈亏+平当日仓盈亏3、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是_。A纽约证券交易所B芝加哥期货交易所C芝加哥商业交易所D美国堪萨斯农产品交易所 4、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为A：期货公司内部发生重大人事调整B：期货公司发生亏损C：由于市场原因延误D：期货公司发生合并重组5、编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是_。A期货监督管理部门的工作人员B期货投资者C科技工作者D期货经纪公司 6、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A期货公司住所地B当事人选择的诉由C被侵权人住所地D违约人住所地 7、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是_。A设计期货合约B行使表决权、申诉权C联名提议召开临时会员大会D按规定转让会员资格 8、下列关于期货交易保证金的说法，正确的有（）。A保证金水平一般以合约价值的一定百分比来表示B在正常情况下，交易保证金率通常为5%10%C交易保证金率的高低直接关系到期货交易杠杆效应的大小D降低交易保证金率可以提高投机者参与的积极性 9、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。A信息共享B定期互访C联席会议D沟通交流 10、下列关于会员制交易所和公司制交易所，说法正确的是_。A会员制法人对期货交易所承担有限责任B公司制法人一般适用于民法的有关规定C会员制交易所的资金来源于会员缴纳的资格金D会员制交易所的盈余部分作为红利分给会员11、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。A3000万B5000万C8000万D1亿 12、期货公司拟免除首席风险官的职务，（）。A不必将免除决定报告监管部门B可随时免除其职务C无正当理由不得免其职务D应提前30日将免除决定通知本人 13、期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处元以下罚款。A：3万B：5万C：10万D：20万14、假定某期货投资基金的预期收益率为8%，市场预期收益率为20%，无风险收益率为4%，这个期货投资基金的贝塔系数为（）。A0.15B0.20C0.25D0.45 15、下列属于期货公司的风险的是_。A交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D对期货市场监管不力、法制不健全 16、金融期货三大类别中不包括_。A股票期货B利率期货C外汇期货D石油期货 17、在反向市场中，当客户在做买入套期保值时，如果基差值缩小，在不考虑交易手续费的情况下，则客户将会_。A盈利B亏损C不盈不亏D不变 18、持仓头寸获利后，如果要追加投资额，则_。A追加的投资额应小于上次的投资额B追加的投资额应等于上次的投资额C追加的投资额应大于上次的投资额D立即平仓，退出市场 19、期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据。A分类B流动性C帐龄D可回收性 20、在会员制期货交易所中，新品种委员会负责。A：起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改B：对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究C：审查人会申请，并调查其真实性及申请人的财务状况、个人品质和商业信誉D：审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见 21、期货交易管理条例自（）起施行。1999年6月2日国务院发布的期货交易管理暂行条例同时废止。A2007年2月7日B2007年4月15日C2007年4月25日D2007年6月2日 22、下列哪一项不属于期货交易与期货期权交易的不同之处?A：合约的标的物不同B：买卖双方的权利义务不同C：交易对象不同D：市场风险不同23、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以_为基准计算价值。A充抵日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的收盘价B充抵日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价C充抵日前一交易日标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价D充抵日前一交易日标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的收盘价 24、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（）。A申请书B章程和交易规则草案C期货交易所的经营计划D理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况25、目前最主要、最典型的金融期货交易品种有_。A贵金属期货B外汇期货C利率期货D股票价格指数期货二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关于侵权行为责任的表述正确的是A：期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B：期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C：期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80D：期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任 2、依我国期货交易法令，有关结算机构运用交割结算基金之限制，下列何者错误？A：得购买股票B：得购买政府债券C：运用上限交割结算基金余额百分之五十为限D：期货结算机构因将交割结算基金依前述运用所取得之定期存单，应与专户存储之银行订立委托保管契约，并由该银行保管3、某投资者在2月份以600点的权利金买进一线执行价格为14000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以400点的权利金买入一张执行价格为14000点的5月恒指看跌期权。当恒指时，该投资者有盈利A：等于14000点B：跌破13000点C：跌破14000点D：上涨超过15000点 4、下列关于持仓量的描述正确的有_。A当买卖双方均为开仓时，持仓量不变B当买卖双方有一方为开仓另一方为平仓时，持仓量不变C当买卖双方均为开仓时，持仓量增加D当买卖双方均为开仓时，持仓量减少5、期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有_。A从业人员受到训诫B从业人员受到公开谴责C暂停从业人员从业资格D从业人员被判3年有期徒刑 6、下列关于基差的理解，正确的有（）。A基差是衡量期货价格与现货价格关系的重要指标B在正向市场上基差为负值C理论上基差最终会在交割月份趋向于零D市场从反向市场变为正向市场意味着基差走弱 7、出现_情形的，交易所有权约见指定的会员高管人员或者客户谈话提醒风险，或者要求会员或者客户报告情况。A交易所接到涉及会员或客户的投诉B会员或客户涉嫌违规、违约C会员或客户交易异常D会员资金异常 8、除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A依据非结算会员的要求支付可用资金B收取非结算会员应当交存的保证金C收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形 9、下列关于商品期货的说法，正确的有_。A活牲畜可以作为期货合约标的物B商品期货是最早的期货交易种类C金属期货不属于商品期货D商品期货是以实物商品为标的物的期货合约 10、按期权交割时间划分，期权分为。A：看涨期权B：看跌期权C：欧式期权D：美式期权11、期货市场在微观经济中的作用主要包括_。A锁定生产成本，实现预期利润B利用期货价格信号，组织安排现货生产C期货市场拓展现货销售和采购渠道D有助于市场经济体系的建立与完善 12、张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司_。A行为符合期货从业人员管理办法规定B应该将该事情在期货协会备案C应该在自己的网站上公告D行为违法，由证监会按规定处罚 13、期权卖期保值策略主要有A：买入看涨期权B：买入看跌期权C：买入期货合约，同时买入相关期货看跌期权组合D：卖出期货合约，同时买入相关期货看涨期权组合14、企业在运用货币期权来套期保值时，正确的做法是_。A当企业有应付外币账款时，买入看涨期权B当企业有应收外币账款时，买入看涨期权C当企业有应付外币账款时，买入看跌期权D当企业有应收外币账款时，买入看跌期权 15、下列各项属于期货从业人员禁止行为的是（）。A操纵期货交易价格B欺诈投资者C内幕交易D协助或协同他人进行违法违规活动 16、期货交易活动实行（）原则。A公开B公平C公正D投资者投资决策自主、投资风险自担 17、目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有_。A大连商品交易所B郑州商品交易所C上海期货交易所D中国金融期货交易所 18、下列关于前期库存量的说法，正确的是。A：前期库存量是指上一季(或上一年)积存下来可供社会消费的商品实物量，它是构成总需求量的重要部分B：根据存货持有者的身份不同，可将前期库存量分为生产者存货、经营者存货和政府存货C：前期库存量的多少，体现着供应量的紧张程度，供应短缺将导致价格上涨，而充裕的供应将导致价格下跌D：对于能够储藏的小麦、玉米、大豆等农产品以及能源和金属矿产品等，研究前期库存是非常重要的 19、RSI研判的一般分析方法主要包括A：RSI取值的范围大小B：长短期RSI线的位置及交叉C：RSI曲线形状D：RSI与价格的背离 20、在期货行业中，下列比较适合于期货公司和期货交易所识别风险的方法是。A：风险列举法B：流程图分析法C：风险估算法D：VaR方法 21、期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C违反规定收取保证金，或者挪用保证金D从事期货自营业务 22、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于（）。A该合约标的商品的种类B该合约标的商品的交割等级C该合约标的商品的性质D该合约标的商品的市场价格波动情况23、不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形是A：因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年B：因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，