不合格品控制管理办法.doc

九方制动管理手册标题不合格品控制管理办法文件编号ZD-GLSC-08-18-2013等同采用版 次A/01目的：通过对不合格的原材料、外购、外协件、在制品、半成品和成品的有效识别和控制，防止不合格品的非预期使用或交付。2 适用范围 适用于采购（包括工序委外加工）、制造过程和产品交付后不合格品的识别、隔离、评审和处置。3 职责3.1 质量部是不合格品控制的主控部门。3.2 研发部、工艺部、项目部、物流部负责按评审意见组织实施处置。3.3不合格品评审结论出现异议时，技术副总负责最终裁决。4 工作程序4.1 不合格品的确认4.1.1入库检验环节的采购物资和加工产品，不符合相关标准和规定。4.1.2 过程产品检验，不符合相关标准、规范及作业文件。4.1.3 最终产品检验，不符合相关标准、试验大纲及验收标准。4.1.4 产品交付后或顾客使用后，发生不符合相关标准、合同、产品订货技术条件及规定，导致用户退回公司处置的。4.2 采购物资和工序委外加工不合格品的控制4.2.1 不合格品的标识、记录、隔离采购物资以及加工产品在检验中发现不合格品时，由质量部按产品标识和追溯管理办法负责对不合格品进行标识、隔离，以防误用。标识的方式可采取用记号笔（油漆）写标识、贴标识单、挂标识牌等方式；责任发生部门接到不合格通知后，必须在4小时内将不合格品移至指定的不合格品区域内。 4.2.2 不合格品评审和处置 对采购物资和工序委外加工的不合格品处置有以下几种方式：a) 属于采购物资和工序委外加工的不合格品可退回供方并办理有关手续或者C）条款执行，办理退回的产品由质量部质检员从ERP系统开具外购、外协产件不合格退货通知单发物流部采购员，由物流部负责实施。b) 生产急需物资不合格时，由物流部向管理者代表提出不合格评审申请，经管理者代表批准后，由质量部组织研发部、工艺部、项目部、物流部等部门进行评审。c) 工序委外加工产品不合格的，按产品质量特性要求，由质量部组织评审，作出让步、返工/返修或报废的决定，交物流部通知供应商。d) 合同有规定时，按合同规定处理。确定退货,物流部通知供应商接到书面通知后应在2个工作日内将产品运离公司，过期公司有权自行处置。4.3 制造过程不合格品的控制4.3.1制造过程不合格品的分类研发部根据产品设计、使用、加工要求确定产品质量特性，并在产品图样/工艺卡对关键尺寸分别标注A、B字母（即A类质量特性、B类质量特性），未标注的尺寸按C类质量特性对待；同时在明细表上对产品零件进行关键重要程度分类(即A、B、C类)。4.3.2 制造过程不合格品的标识、记录4.3.2.1 日常检验过程中发现的不合格品，由质检员负责按产品标识管理办法对不合格品进行标识，并开具不合格品评审记录，按4.3.3条组织填写处置记录以及返工返修方案并审批后，质检员分发相关部门进行实施，相关部门对记录进行保存。4.3.2.2 开具的不合格品评审记录，应对质量特性进行确认并说明发生时间，产品不符合状态、部位、操作者等。4.3.3 制造过程不合格品的评审和处置4.3.3.1检验过程中发现成熟产品的C类质量特性不合格，由质量部质量工程师提出评审处置意见，经本室主管审核后交项目部组织实施；发现新产品的C类质量特性不合格，由项目设计人员提出评审处置意见，经质量部主管审核后交项目部组织实施。4.3.3.2 检验过程中发现A类或B类质量特性不合格品，必须由项目设计人员提出评审处置意见，经研发部主管审核、技术副总经理批准后交项目部组织实施。4.3.3.3 为加强质量管理的严肃性，对同一产品连续出现的相同质量特性不合格，由质量部质量工程师根据不合格品评审记录事实组织项目设计人员、工艺人员和操作者进行评审，明确不合格品的处置方法，并对相关责任部门/人员实施处罚。4.3.3.4 当发生重大质量事故、事件时，质量部应及时召开分析会，分析原因，落实责任，确定纠正/预防措施方案，并根据事故性质分别按质量绩效管理办法和纠正和预防措施管理办法处理，并按质量损失索赔管理办法（ZD-GLSC-08-03-2013）落实质量索赔。4.3.3.5 对制造过程中不合格品的处置方式一般有以下几种： a) 返修/返工 经不合格品评审确定返修/返工的产品，由研发部现场工艺人员确定返工/返修方案并填写在不合格评审记录上。项目部组织返工/返修，经返工/返修的产品必须由质量部重新检验或试验，达到返工/返修要求的才能转序或交付。 b) 让步放行经不合格品评审确定让步放行的产品必须予以明确标识，并隔离存放，不得将让步放行的产品与合格产品混存，质量部必须做好让步放行产品的装配和交付记录并保存，以便具有可追溯性。c) 报废经不合格品评审确定报废的产品统一由质量部做好废品标识并隔离，财务部库房将报废产品移至指定的废品区域内。质量部应在1个工作日内开具废品通知单，废品通知单由质检人员用“ERP”系统发相关部门。确定报废的产品库房管理组必须在2个工作日内处置完毕，不得放在生产现场长期留滞。4.3.3.6 制造过程中不合格品处置的验证a) 对返工/返修的产品由质检员重新检验或试验并记录其结果；b) 对纠正措施由质量部组织其实施效果验证。4.4 最终产品不合格按本程序第4.3条款规定处置，处置原则应以返工/返修为主，确实不能返工/返修的也可以让步放行或报废，让步放行的产品必要时应通知或征得用户同意，返工/返修的产品应达到规范及标准要求，按监视和测量管理办法重新检验或试验，确认合格后交付顾客。4.5 交付或使用后发生的不合格，经分析确属本公司责任的，由质量部通知项目部组织人员赴现场进行修复或更换，并将处理情况向用户通报。造成用户退货的，不合格品退回公司后按笫4.3条款流程执行。5考核细则5.1质量部在发现不合格品未及时标记，未及时开具不合格品评审单的考核责任人100元/次5.2技术部、工艺部未及时对评审单据进行处理造成后续处理周期不够等其他损失的，考核责任人100元/次5.3物流部，项目部对评审处置结论未及时执行，导致后续处理周期不够等其他损失的，考核责任人100元/次6相关工作流程不合格品管理流程（见附录）7说明本办法由质量部提出，并负责解释。8 相关文件8.1监视和测量管理办法（ZD-GLSC-08-19-2013）8.2纠正和预防措施管理办法（ZD-GLSC-08-24-2013）8.3产品标识和追溯管理办法（ZD-GLSC-08-10-2013）8.4质量绩效管理办法（ZD-GLSC-08-14-2013）9 相关管理表格9.1不合格品评审记录（ZD-GLSC-08-18/01-2013）9.2废品通知单（ZD-GLSC-08-18/02-2013）9.3外购、处协产品检验记录（ZD-GLSC-08-18/03-2013）附录批准日期2013年 月 日执行日期2013年 月 日页 次5/9 ZD-GLSC-08-18/01-2013株洲九方制动设备有限公司不 合 格 品 评 审 记 录自制 外供 试制 其它 编号： 产品名称产品图号数 量工 序操 作 者供方名称产品编号不合格品情况描述特性分类: A B C描 述： 质管员： 年 月 日不合格品评审意见和处置处置意见: 让步 返工 返修 退货 报废描 述：确属责任： 签 字： 年 月 日 返工/返修方案：返工/返修费用： 签 字： 年 月 日 原因分析：签 字： 年 月 日预防措施：实施部门：签 字： 年 月 日 工艺部长审核： 年 月 日技术副总经理意见：（A、B类） 签 字： 年 月 日 注：本评审记录由质管员负责以“OA” 系统分发项目部、物流部、研发部、质量部、财务部库房保存。ZD-GLSC-08-18/02-2013 株洲九方制动设备有限公司 废 品 通 知 单编号： 废品发生单位不合格品评审记录编号废品名称图号废品数量型号材质损失工费元补 废 领 料材料费元单位数量单 价总 价备 注残 值元废品原因综述： 根据评审结果或废品发生原因确属: 内部（ ）， 外部（供方名： ）质管员签字: 年 月 日责任部门主管签字: 年 月 日质量工程师签字： 年 月 日质量主管签字： 年 月 日注：本通知单由质管员负责以“ERP” 系统分发物流部、项目部、研发部、质量部、库房管理组保存。 ZD-GLSC-08-18/03-2013 株洲九方制动设备有限公司供应类型 ： 外购 外协 外购、外协产品检验记录 产品名称图号/型号炉号/批号本批次进货数量供应商名称是否为代理供应商 是 否 检验依据 图纸 订货技术条件 标准 其它抽检数量验证项是否为注册供应商且该产品在其注册供货范围之内 是注册供应商且