西南政法大学刑事诉讼法讲义.doc

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（四）刑事诉讼法的概念和内容 1 概念：国家制订的规范司法机关和诉讼参与人参与下解决被追诉者刑事责任问题活动的法律规范。 11 调整对象： 1）司法机关进行的刑事诉讼活动； 2）诉讼参与人参加刑事诉讼活动。 2内容： 1）侦查程序； 2）起诉程序； 3）审判程序：普通程序（一审、二审）；特殊程序（再审和死刑复核程序）； 4）执行程序； 5）证据法等。3 渊源（即刑事诉讼法律规范的存在形式或载体）1）法典类 a 宪法； b 刑诉法典； c 其他法律：法院、检察院组织法；律师法；警察法；监狱法等 ； d 行政法规、规章：公安规定、刑事技术鉴定规则； e 国际条约：联合国少年司法最低限度标准规则（北京规则）等。2）解释类： a 立法解释： b 司法解释：法院解释、检察规则 c 行政解释：国务院及其相关部门所作的解释。二、刑事诉讼法与相邻部门法的关系（一）与刑法的关系（实体法与程序法）两者相互依存，相辅相存，密不可分。具体表现为：1）刑法是刑诉活动的内容和实体依据；2）刑诉法是刑法正确实施的保证。（二）与民诉法和行政诉讼法的关系共同点：三者都是程序法；不同点：解决的任务不同；原则不尽相同；证据制度不尽相同等。三、研究对象刑事诉讼法律制度和刑事诉讼诉讼实务。四、刑事诉讼法的目的、任务和作用（一）目的刑事诉讼法第一条。 1）惩罚犯罪； 2）保障人权（保护人民，是传统说法）。（二）任务（了解）刑诉法第二条。1 ）保证准确、及时查明犯罪事实，正确应用法律，惩罚犯罪分子，保障无罪的人不受刑事追究；2）教育公民自觉遵守法律，积极同犯罪作斗争；3）维护社会主义法制，保护公民的人身权利、财产权利、民主权利和其他权利，保障社会主义事业的顺利进行。（三）作用1 程序的工具主义论和程序本位主义论之争 1）程序工具主义：程序的价值就在于实现实体法，鼻祖是英国功利主义创始人的边沁 2）程序本位主义：程序自身存在着独立的价值，美国的罗尔斯。 3）我国观点：程序法首先工具价值，同时又具有自身的独立价值。2 我国刑诉法的作用1）工具价值：对刑法实施的保证作用 明确规定实施刑法的国家专门机关及职权分工； 赋予司法机关必要的权力以惩治犯罪； 规定证据运用规则，保证准确认定案件事实； 设计各种程序，尽量保证案件在实体上得到公正处理； 保障刑法高效率地实施（期限、简易程序等）。 2）独立价值-程序正义 刑诉法本身体现出司法公正和社会公正； 在一定程度上弥补刑法的不足，并创制刑法邪教 在特定情形下限制实体法的实施（自诉或不起诉案件）。第二章 刑事诉讼法的历史发展一、外国刑事诉讼法的历史发展（一）弹劾式诉讼（accusatorial procedure）奴隶制1 含义：个人享有控告犯罪的绝对权利，国家审判机关不主动追究犯罪，而以居中仲裁者的身份处理刑事案件的诉讼方式。2 特点 1）实行私人告诉制，国家没有专门的犯罪追诉机关（“无告诉即无法官”）； 2）原、被告诉讼地位形式上平等（权利义务同等）； 3） 裁判机关处于消极的仲裁地位； 4）司法、行政合一； 5）实行神示证据制度 。3利弊 1）利： a控、审分离； b有利于案件的公正处理； 2）弊： a不利于及时有效惩罚犯罪（针对国家而言）； b不利于查明案情，正确裁判（针对法官而言）。（二）纠问式诉讼（inquisitorial procedure）封建制1含义：案件的审理不公开进行，不允许当事人在法庭上辩论，判决主要以审讯被告人的书面记录或者被告人的供词为根据的诉讼方式，也称为书面审理或间接审理主义。2 特点 1）司法机关主动追究犯罪； 2）实行有罪推定，被告人是追诉客体； 3）奉行口供中心主义，刑讯逼供合法化； 4）法庭审理不公开进行，也不允许辩论； 5）实行法定（形式）证据制度。3 利弊 1）国家追究犯罪的能力得到提升； 2）民主性不复存在。（三）近代以来西方刑事诉讼制度的共同特征1）诉讼结构上实行诉、审分离，贯彻“不告不理”原则；2）实行无罪推定原则3）确认被告人的主体地位及辩护权；4）贯彻审判独立、审判公开及直接、言词原则等；5）实行证据裁判原则和“自由心证”制度。（四）大陆法系国家刑事诉讼法基本特点： 1）警察、检察官和其他有侦查权的官员依职权主动追究犯罪，侦查、预审不公开进行； 2）追诉模式上采公诉为主，自诉为辅； 3）实行案卷移送制度； 4）法官在庭审程序中起主导和指挥的作用； 5）庭审程序一般分为法庭调查和辩论两个阶段; 6）实行内心确信的证明标准（inner conviction / inner belief）； 7）确立了上诉和法律救济程序（三审终审制）。（五）英美法系的刑事诉讼法基本特点1）侦查活动强调嫌疑人权利的保障，赋予其对抗侦查机关的权利；英犯嫌的待遇2）起诉机关拥有较大的起诉酌处权辩诉交易等；3）实行起诉状一本主义；4）庭审程序实行交叉询问的方式，由双方当事人推进，法官居中裁判；as sober as a judge：一点也不醉，非常清醒；十分镇静，严肃的。5）定罪与量刑程序分离arraignment（提审）英由书记官进行、美由法官进行。Arraignment：罪状认否程序。定罪：由陪审团作出：verdict of guilty/verdict of not guilty；量刑：由法官作出：sentence；6）实行排除合理怀疑的证明标准（beyond reasonable doubt） （六）当代西方刑事诉讼制度的发展趋势 1成文法与判例法的融合趋势 2实体真实与正当程序的兼顾 3证据规则的合理化和科学化 4诉讼程序的分流和特别程序的发展（七）混合式诉讼结构：日本、意大利模式（以日本为例）1）侦查阶段采职权主义方式，但比职权主义更强调保障嫌疑人的权利；2）起诉程序采当事人主义方式，实行起诉状一本主义；3）审判程序采对抗制方式，但基本程序与职权主义相似（庭审程序包括开庭程序、调查证据程序、辩论和判决程序），不实行陪审制。二、中国刑事诉讼法的历史发展（一）中国古代刑事诉讼法的起源1） 可能在舜帝时代就有刑事诉讼制度存在；舜典记载，舜命皋陶做司法大臣，并把五种肉刑刻在器物上昭示天下，表明刑事诉讼制度建立。2）西周时代，刑事诉讼制度已经比较发达；西周时，司法官称为秋官。3）战国魏文侯李悝的法经中的“捕”、“囚” 是关于刑事诉讼的规定；4）秦律规定了现场勘验、证据收集、起诉、庭审、上诉以及再审等程序问题；5）唐律规定了捕亡、斗讼和断狱等篇规定了刑事诉讼制度，标志着中国封建制刑事诉讼制度已经臻于成熟；6）宋代时勘验检查臻于完善，元、明、清时正式入律；7）汉以后刑讯成形，唐代定型；唐律规定，刑讯工具为讯杖，拷打不得超过3次，每次相隔20天，总数不得超过200次；如被告仍然坚贞不屈的，则给予取保候审。8）唐代开始确立法官回避制度，宋代扩大了回避的情形；9）汉后的历朝审理刑事案件一般由法官独任审判，少数重大案件则由若干法官会审（唐：三司推事；明：九卿会审等）。（二）中国近现代刑事诉讼制度1）1843年中英虎门条约和1844年的中美望厦条约确立了领事裁判权；2）1890年清政府任命沈家本以德、日法典为范本修订法律，制定了大清刑事民事诉讼法，1910年修订了单行的刑事诉讼草案，但未颁行；3）1922年7月1日北洋政府颁行了刑事诉讼条例；4）1928年国民政府颁行了以刑事诉讼条例为基础修订的中华民国刑事诉讼法，1935年修正；5）中华苏维埃及解放区制定了一些训令和审判条例；6）1957年5月，最高法院主持起草了刑事诉讼法草案（草稿）（325条），1963年4月中央政法小组起草了刑事诉讼法草案（初稿）（200条），但都未成为法律；7）1979年7月1日通过了刑事诉讼法（164条）；8）1996年3月17日，通过了刑事诉讼法（225条）；9）2007年3月全国人大开始审议修订刑事诉讼法。（三）现行法的进步与缺陷1进步1）确立了未经人民法院依法判决，对任何人不得确定有罪的原则（弱势的无罪推定）；2）律师可以在侦查阶段为犯嫌提供法律帮助；3）改革庭审方式，增强了合议庭的职权；4）废除了从重从快的严打程序，设立了简易程序；5）取消收容审查，完善强制措施；6）增强了对诉讼参与人尤其是被害人的程序保护。2 缺陷（改革的不彻底性）1）没有触动刑事诉讼构造；2）辩护制度的改革实质上的倒退：法律帮助的有限性、调查取证权受到限制、阅卷范围大大缩小、律师妨碍司法活动的规定（A38）等；3）明确检察机关的法律监督权，损害法院司法权威；4）保留了免予起诉制度：酌定不起诉；5）保留了合议庭的庭外调查权：A158；6）没有实质性触动审判委员会制度；7）书证中心主义的倾向没有彻底改变：未能确立直接言词原则或传闻规则；8）庭审的虚化色彩没有得到明显改善；9）没有触动两审终审制度；10）保留了检察机关的抗诉权；11）保留了人民法院主动提起再审的权力；12）没有确立一事不再理和禁止不利变更原则；13）没有启动执行程序的改革。刑事诉讼法学之三刑事诉讼理论范畴一、刑事诉讼目的与结构（一）目的：立法者预先设定的，进行刑事诉讼活动所要达到的具体目标。目的是社会主导价值观念的集中体现。刑诉的目的是刑事程序的灵魂，决定着整个程序的结构和重心。1惩罚犯罪的理论根据：1）国家保障公众利益的需要；2）程序法定的必然结果。11实现的措施：1）赋予侦诉机关必要的侦诉能力；2）赋予必要的强制措施权力；3）确立有利于国家查明犯罪事实的证据法则。2保障人权的理论根据：1）现代民主社会的个人自由主义原则；2）国家权力对个人权利的保障观念。21保障人权的核心：保障犯罪嫌疑人、被告人的权利和自由22 保障人权的内容：1）实体权利；2）程序性权利。23保障人权的含义：1）保障任何人免受无根据的或非法的刑事追究；2）保障被追诉者在诉讼过程中受到公正的待遇；3）保障被告人受到公正、人道的刑罚处罚。24保障人权在刑诉中的体现：1）确认被追诉者的各项程序性权利，保障其诉讼主体地位（程序法定、无罪推定、沉默权、辩护权等）； 2）对国家追诉权力予以严格的限制（强制侦查法定主义、司法令状主义、非法证据排除规则等）；3）限制审判权的启动（不告不理、控、审分离、一是不再理等原则）。3惩罚犯罪与保障人权的关系：对立、统一的关系。从根本上讲，两者是统一的，惩罚犯罪的目的在于恢复遭受侵害的社会权益，也是保障人权的一种具体体现；但两者有时会有所冲突。4中国刑事诉讼的目的：基本上坚持了（或者说，在字面上有这种表示）两者相统一，刑事诉讼法第2条作了规定。但在司法实践中，却重在于惩罚犯罪。（二）诉讼结构1含义：（构造、模式、形式等）是指控、辩、审三者在刑事诉讼过程中的组合方式和相互关系。2国外结构的理论：美国刑诉模式简介上世纪六十年代，帕卡创立了“犯罪控制模式（crime control model）”与“正当程序模式（due process model）”；七十年代，格里费斯提出了“争斗模式（battle model）（“犯罪控制模式”与“正当程序模式”）”和“家庭模式（family model）”；后来，戈德斯坦提出了“纠问模式（inquisitorial model）”与“弹劾模式”（accusatorial model）；3我国诉讼结构理论：“三角结构”与“线性结构”31三角结构（当事人平等对立、法官居中裁判，形成三角形状结构）特征为：1）审判中立（裁判者与当事人分离；裁判者保持中立）；2）控、辩平等（当事人法律地位完全平等；当事人诉讼权利对等）；3）控、辩对抗性。311三角结构在诉讼制度上的体现：1）贯彻诉、审分离原则（实行不告不理原则、审判对象受控诉限制）；2）实行审判本位主义（实行审判中心主义、贯彻集中审理原则）。312理论基础或形成原因：1）诉讼机制发展的必然；2）发现案件真相的需要；3）保障人权的必然要求。32线性结构（司法机关为一方、被告人为一方）特征为：1）司法一体化：有两种方式：一是主体单一化，侦、诉、审权由一主体实施；二是侦、诉、审权由三主体实施，但三者之间相互配合、协共对付被告人。表现为：检、警关系密切化、诉、审关系协作化；2）司法活动积极主动（表现为：侦查机关的权力较大；法官职权活动积极广泛）；3）被告方权利受限。321线性结构在诉讼制度上的体现：1）侦查中心主义；2）审判采法官职权主义；3）被告人地位客体化。322成因：1）诉讼目的侧重于惩罚犯罪；2）追求案件的实体真实需要。33三角结构与线性结构的评价（标准为公正与效率）1）从公正角度而言，三角结构比线性结构更多地体现出公正价值；2）从效率角度而言，三角结构远不如线性结构效率高（但它是以牺牲公正而获取效率）。4诉讼模式历史类型的结构分析：1）弹劾式模式：属于三角结构；2）纠问式模式：线性结构；3）当事人主义模式：三角结构；4）职权主义模式：线性结构；5）中国模式：超（强）职权主义超（强）线性结构。二、刑事诉讼主体与职能 1诉讼主体1）概念：构成审判所不可缺少的承担基本诉讼职能的国家机关和诉讼参与人。2）范围：公诉（检察）机关、自诉人、被告人和法院。2诉讼职能1）概念：刑事诉讼主体依法在刑事诉讼活动中所承担的特定职责或可发挥的特定作用。2）职能的内涵：控诉职能、辩护职能和审判职能。控诉职能：向法院揭露、证实犯罪并请求法院对被告人课以刑罚的职能。控诉职能的承担者：公诉案件由检察院承担；自诉案件由自诉人承担。辩护职能：反驳指控，说明指控不存在或不成立，要求宣布被告人罪轻、无罪或从轻、减轻或免除处罚的职能。辩护职能的承担者：被告人（注意：律师不是诉讼主体，仅仅是诉讼参与人而已）。3）审判职能：对案件进行审理并确定被告人是否有罪、应否处罚及处以何种刑罚的职能。审判职能的承担者：法院。三、诉讼客体与裁判效力 （一）诉讼客体1含义：诉讼主体实施诉讼行为所针对的对象，即案件，是被告人被指控的特定的犯罪事实。11注意：犯罪事实不完全等于被控告的犯罪事实（如英美国家检察官拥有较大的自由裁量权，可以对其中一罪或几提起诉讼，对其余罪行则可以放弃公诉）。2案件的单一性和同一性21单一性：是指从静态来考察刑事诉讼是否是一个不可分割的整体（实质上涉及刑法中的一罪问题）。单纯一罪（以一个犯意，实施一个行为，侵害一种合法权益的行为）；实质一罪（包括继续犯或持续犯、想象竟合犯、结果加重犯）；处断的一罪（连续犯、吸收犯、牵连犯）。211构成条件（同时具备）：1）被告人的单一性；2）公诉事实的单一性。212单一性的法律效果：1）公诉不可分原则：即起诉效力及于单一案件的整体；2）一事不再理：即判决效力及于单一案件的整体（牵连犯：入室盗窃，判盗窃罪后不得对非法侵入住宅罪再行起诉；吸收犯：盗窃枪支后并隐藏，检以盗窃枪支罪起诉后，不得再起诉私藏枪支罪；连续犯：383条2款多次贪污未处理的，按累计贪污数额处罚；153条多次走私未处理的按累计税额处罚）。22同一性：案件在刑事诉讼的实际进程中自始至终保持前后的同一。注意：在同一诉讼中，案件的单一也就等于案件同一。221案件同一性的判断标准：案件在诉讼前后的对比（是否为同一）；不同诉讼中是否涉及同一案件问题。222法律效果：1）从判决与起诉关系看，法院的判决仅限于检察官起诉的犯罪事实范围，但可变更检方所援引的法条；2）对同一案件提起双重起诉的，对后一起诉法院应不予受理；3）同一案件经法院生效判决确定后，对该案的重新起诉应予以驳回。（二）裁判及其效力1裁判：裁定与判决的合称。11裁定：法院在案件审理或判决执行过程中，对某些重大程序问题和部分实体问题所作的一种决定。111裁定的分类：1）程序性裁定：驳回起诉、撤销原判发回重审、是否恢复诉讼期限等裁定；2）实体性裁定：驳回上诉、抗诉和申诉的裁定、决定减刑、假释裁定、核准死刑裁定等。12判决：法院对案件进行审理后就案件的实体问题所作的决定。13判决与裁定的区别：1）内容上：判决直接针对起诉主张的内容而作；裁定主要用于解决程序问题或只针对诉讼行为（包括起诉、上诉、抗诉、申诉）而作；2）时间上：判决只能在案件审理终结时作出；裁定则可在诉讼的任何阶段作出；3）形式上：判决必须以书面形式作出；裁定既可书面，也可口头作出；4）次数上：一个案件只能有一个生效判决；而裁定则有多个；5）上抗诉期限：判决上、抗诉期限为10天；裁定则为5天。14决定：法院在诉讼过程中对某些程序性问题进行处理的一种形式。141对象：1）庭审中的程序问题：驳回回避申请的决定；2）人民法院自己行使权力的问题：159条（法庭对申请通知新的证人到庭，调取新的物证，申请重新鉴定或勘验应作出是否同意的决定）；142决定的形式：书面或口头（口头应记录在案备考）。2裁判的效力含义：裁判发生法律效力所产生的确定力。21分类：211形式上的确定力：裁判在诉讼程序方面的效力（如终结程序、重开程序）。2111形式上的确定力的形成：1）裁判一经作出即生效的裁判，裁判一经宣告则其形式上的确定力即形成（最高法院的一审裁判、其他法院的终审裁判等）；2）当事人可以声明不服的裁判，其形式上的确定力的形成取决于：在法定不服声明期限内，当事人都没有提出不服声明的； 不服声明提出后又放弃或撤回声明的；不服声明遭法院驳回的。 212内容上的确定力：裁判确定诉讼主张或请求的内涵，即实体确定力。2121实体确定力的表现：对内：使裁判成为执行的依据，而具有执行力；对外：产生“一事不再理”的效力。第四章 专门机关与诉讼参与人一、专门机关（一）公安机关（1）性质： a国家政治保卫机关； b武装性质的国家行政力量和刑事司法力量； c政府的组成部分。（2）任务：主要任务是负责刑事案件的侦查。（3）职权： a立案权； b侦查权：i采取侦查行为；讯问犯嫌，询问证人、被害人，勘验、检查，搜查、扣押，冻结存、汇款，鉴定和通缉；ii采取强制措施权；拘传、取保候审、监视居住、拘留、申请批捕；iii作出侦查终结的决定。c执行权。 执行内容：强制措施和刑罚；形式：执行、交付执行和协助执行。强制措施:取保候审、监视居住、拘留和逮捕。刑罚：管制、拘役、剥夺政治权利。负责监督:有期徒刑的缓刑、监外执行和假释。（4）组织体系：公安部、公安厅（局）、公安处（局）和公安局。缉私警察：海关总署与公安部共同组建走私犯罪侦查局，纳入公安部序列，设在海关总署，实行双重领导。（5）领导关系：双重领导：受同级政府领导；受上级公安机关领导。2检察机关（1）性质：国家的法律监督机关；（2）任务：行使检察权，惩罚犯罪，保护人民；（3）职权：a监督权：立案、侦查、审判、执行监督等；b侦查权：贪污贿赂罪、渎职罪和国家机关工作人员利用职权侵犯公民人身权利和民主权利罪等；c公诉权：公诉和不起诉。（4）组织体系：最高、省检、市检（地区：省检或市检分院）和县检；专门检察院：军事和铁路检察院；（5）领导关系：双重领导：受同级人大监督；受上级检察机关领导；（6）内设检察委员会。领导关系的表现：（1）最高检察院可以直接参加并领导下级检察院对自侦案件的侦查工作；（2）可以对下级检察院的审查逮捕和起诉活动进行指导或作出指示；（3）下级检察院应当执行上级检察机关的指令或决定；（4）上级检察院可以决定撤销下级检察院不正确的不起诉决定；（5）上级检察院可以向同级法院撤回下级检察院提起的不正确的抗诉；（6）最高检察院通过发布司法解释指导各级检察院的工作。 3人民法院（1）性质：国家审判机关；（2）任务：行使国家审判权；（3）职权：a审判权：审理公诉、自诉、二审、再审案件，主持和指挥庭审等。b强制措施权：拘传、取保、监视居住、逮捕；c庭外调查权：第158条；d执行权：i交付执行：死缓、无期徒刑、有期徒刑和拘役的判决；ii直接执行：死刑的执行、罚金、没收财产、无罪、免除刑罚。（4）组织体系：最高法院、高级法院、中级法院和基层法院专门法院：军事和铁路法院。（5）关系：上下级是监督关系；受同级人大监督；这种监督关系是审判监督关系，表现为：（1）上级法院依法有权决定案件的管辖；（2）上级法院有权依照二审程序和审判监督程序重新对案件进行审理；（3）最高、高级法院有权按照死刑复核程序复核、核准死刑；（4）最高法院有权进行司法解释。4国安（1）设立时间：1983年六届人大一次会议决定设立国安。（2）性质与职权：同公安机关，负责侦查危害国家安全的案件。（3）问题：a国安要逮捕某嫌犯是否须经同级检察院审查批准？b国安要取保候审、监视居住某嫌犯，应当由哪个机关执行？5军队保卫部门（1）设立时间：1993年12月19日。（2）性质与职权：同公安机关，负责侦查军队内部发生的刑事案件。（3）问题：a军保要逮捕某嫌犯是否须经同级检察院审查批准？6监狱（1）授权时间：1994年监狱法第60条授权。（2）性质与职权：同公安，负责侦查狱内发生的刑事案件。（3）监狱在刑事诉讼中的其他职权：a发现漏罪，有权移送检察院处理；b对应予监外执行的罪犯，有权提出书面意见报省级监狱管理机关批准；c对被判处死缓的罪犯在执行期内没有故意犯罪的，有权在2年期满后提出减刑建议，报省级监狱管理机关审核后报高级法院裁定；d对在执行期间具备法定减刑、假释条件的罪犯，有权提出减刑或假释建议，报法院裁定；e对罪犯提出的申诉，有权转请法院或检察院处理。二、诉讼参与人（一）含义：司法机关以外参与刑诉活动具有一定诉讼权利义务的人。以与案件结局的利害关系为标准可分为：当事人和其他诉讼参与人。1当事人：在刑诉中执行控诉或辩护职能，且与案件结局有直接利害关系的诉讼参与人。11范围：被害人，自诉人，犯嫌、被告人，附带民诉原告、被告。（1）被害人（合法权益遭受犯罪行为直接侵害的人，具有不可替代性）1）诉讼权利： a直接起诉权； b申请回避权； c提起附带民诉； d委托代理人； e出庭权；f对不起诉决定不服可以向上一级检察院申诉；g抗诉请求权（刑诉法第182条）。2）诉讼义务: 如实陈述、按时出庭、遵守法庭纪律等。（2）自诉人：以个人名义直接向法院提出刑事诉讼的人通常是被害人，被害人死亡或丧失行为能力时，其法定代理人、近亲属可以代为告诉。法院解释第187条：“本解释第一条规定的案件，如果被害人死亡、丧失行为能力或者因受强制、威吓等原因无法告诉，或者是限制行为能力人以及由于年老、患病、盲、聋、哑等原因不能亲自告诉，其法定代理人、近亲属代为告诉的，人民法院应当依法受理。因前款规定的原因，被告人不能告诉，由其法定代理人、近亲属代为告诉的，代为告诉人应当提供与被害人关系的证明和被害人不能亲自告诉的原因的证明。”地位：诉讼主体；诉讼权利：a自诉；b委托代理人；c提起附带民诉；d撤诉、和解；e申请回避；f接受法院调解；g出庭；h上诉。（3）犯嫌、被告人1）地位：诉讼主体，具有不可替代性，必须亲自参加诉讼（排除了缺席审判的可能）。2）权利：可以分为三类：一为防御性权利：a知悉权（知悉被指控的罪名、理由，获知享有的诉讼权利）；b辩护权自行辩护或委托辩护，在侦查机关第一次讯问或采取强制措施之日起聘请律师为其提供法律咨询、代理上诉、控告，代为取保候审，获得指定辩护，拒绝辩护人为其辩护，另行委托辩护等；c沉默权（拒答权）；d收到起诉书副本权（开庭前10天）；e回避申请权（侦、诉、审阶段都可以提出）；f出庭权（就指控发表陈述，对证人发问，辨认、鉴别物证等）；g通知新的证人到庭、调取新的物证、申请重新鉴定或勘验；h辩论权；i最后陈述权（注意：简易程序也不能省略）；j反诉权（仅限于自诉案件被告人，且公诉转自诉案件的被告人例外（不得反诉）。二为救济性权利：a申请复议权；b控告权；c要求解除强制措施权；d对不起诉决定的申诉权；e上诉权；f对生效裁判的申诉权。三为推定性权利：a无罪推定权；b公开审判权；c获公正审判权；d不受强迫讯问权；e上诉不加刑权等。（4）附带民诉原告、被告1）原告：因被告人的犯罪行为而遭受物质损失，并在刑事诉讼中提出赔偿请求的人（包括公民、法人和其他组织）。注意：被害人死亡或未成年人、精神病人等无行为能力或限制行为能力的人，其法定代理人、监护人、近亲属等可以成为附带民诉的原告。刑诉法第77条第2款规定：“如果是国家财产、集体财产遭受损失的，人民检察院在提起公诉的时候，可以提起附带民事诉讼。”2）被告：一般是被告人，有时被告人的监护人或其他法人、未被追究刑事责任的共同侵权人。2其他诉讼参与人21范围：法定代理人、诉讼代理人、辩护人、证人、鉴定人、翻译人员、见证人等。1）法定代理人：法律规定对被代理人负有专门保护义务并代理其进行诉讼活动的人；范围：被代理人的父母；养父母；监护人及负有监护责任的机关、团体的代表。2）诉讼代理人：委托或指定。3）辩护人：范围：律师、人民团体或其单位推荐的人、近亲属、监护人。4）证人：必须为自然人。5）鉴定人：必须与本案无利害关系；6）翻译人员：必须与本案无利害关系。刑事诉讼法学之五刑事诉讼基本原则一、国际普适原则（一）程序法制原则德国：法制国家程序原则1含义 1）国家要建立刑事司法系统和刑事司法程序； 2）司法机关进行刑事司法活动要严格遵守司法程序。2基本要求 1）国家应当保证刑事司法程序的法制化； 2）刑事司法活动应当严格遵循司法程序； 3）确立违反程序的制裁措施； 4）建立必要的诉讼监督制约机制。（二）司法独立原则（judicial independence）1含义：主要指法院独立行使其审判权（在中国也包括检察权）。11实质：确认司法权的专属性及独立行使性。12分类（主体）：官员独立和官厅独立2内容：1）实质独立（ substantive independence）：法官履行审判职能及制作判决时只服从法律与良心的要求。德国称为“职能独立”，美国称为“裁判独立”（decisional independence）。2）身份独立（personal independence）：法官执行审判职务的任期和条件应得到充分保障，以确保法官个人不受行政机关的控制。3）集体独立（collective independence）：审判机关作为一个整体而独立。如人事、财务、基建等独立。4）内部独立（internal independence）：法官在执行审判职务过程中应独立于其他同事及上级法院的法官。（三）无罪推定原则1含义任何人在没有经过法定的司法程序最终确认为有罪之前，应推定为无罪。无罪推定衍生出的诉讼规则： 1）被告人享有沉默权； 2）控方承担举证责任； 3）认定被告人有罪只能由审判机关作出； 4）疑罪从无。（四）有效辩护1含义：1）嫌疑人、被告人在刑事诉讼中应享有充分的辩护权（因为属于当事人）；2）应允许嫌疑人、被告人聘请合格的能有效执行辩护职能的律师为其辩护，包括审前和审判阶段，甚至包括执行阶段；3）国家有义务保障嫌疑人、被告人辩护权得到充分的行使，包括法律援助制度。（五）不告不理（控审分离）1.含义法院只有根据控诉方合法有效的起诉才能对其进行审理。2.内容1）起诉权与审判权分离（控、审机构分离，互不隶属）；2）审判以起诉为前提；3）审判受控诉范围限制。（六）平等对抗（平等武装、手段同等）1.含义原则上应当如同对待刑事追诉机关一样平等地对待被告人。2.内容1）控辩双方都是当事人；2）控辩双方诉讼地位平等；3）控辩双方在平等基础上对抗；4）国家保障被告人拥有与控方平等对抗的能力。（七）一事不再理与禁止双重危险 1含义 法院对一个案件已经作出生效实体裁判或有关实体的程序性裁判，就不得对该案再次起诉和审判。 大陆法：一事不再理 英美法：禁止双重危险 两者都源于罗马法中的“一案不二讼”，与“诉权消耗”相关。包含两层含义： 1）诉讼系属效力：即原告不得就已起诉的案件，在诉讼系属中再次起诉； 2）判决的既判力：判决确定后，当事人不得就已经判决的同一案件再行起诉。 注意：只适用于同一司法管辖权之内。2.一事不再理原则21特点 a既是宪法原则，也是刑事诉讼原则； b以生效裁判为前提； c无罪、有罪判决都适用，但纯粹的程序性裁判除外； d是维持裁判既判力的原则； e宗旨是强调裁判的安定性。22根据： a维护裁判的安定性； b维护被告人利益和稳定社会关系； c国家刑事处罚权耗尽； d保持控辩双方诉讼地位的平等。3禁止双重危险原则 1）含义：被告人不得因为同一罪行而受到两次起诉、审判和科刑。 2）功能 a避免被无罪开释后再次受到起诉； b避免被判有罪判决后再次受到起诉； c避免对同一犯罪施以多次处罚。美国联邦最高法院指出该原则适用于所有的犯罪。 3）基本要求： a被告人被判无罪后，检察官无权上诉，即使是法庭在审判过程中犯有某种对检察官不利的法律错误或起诉状存在某种缺陷； b如被判有罪的被告人提起上诉，上诉法院可对其进行第二次审判，即使上诉法院维持了原先的有罪判决，法官也不得对被告人处以更重的刑罚（实质：上诉不加刑）； c如一项起诉因证据不足而被法庭在作出最终裁决前驳回，被告人不能受到第二次审判（驳回起诉，意味着检察官失去了再行起诉的权力）； d如一项针对某一罪行作出的判决已经得到执行，法院不能对该项罪行处以两次刑事处罚，但在判决执行以前，法官仍可以在刑事程序中纠正该判决的错误。4一事不再理与禁止双重危险的关系（八）诉讼及时1.含义：诉讼活动包括审前和审判活动都应当不拖延地进行。2.表现 1）规定诉讼期间； 2）确立集中审理原则； 3）完善程序体系； 4）设立简易程序。3.中国的问题（两个极端） 1）诉讼拖延（嫌疑人未被羁押的案件：自诉案件等）； 2）过于追求快速和简便：从重从快的“严打”（有所改观）。二、中国特有原则（一）以事实为根据，以法律为准绳了解（二）分工负责、配合制约1含义：1）分工负责：公、检、法按各自的职权分工，各司其职，各负其责，不能互相替代或推诿；2）互相配合：在分工负责的基础上相互支持，通力合作，协调一致，共同完成刑事诉讼任务；3）互相制约；三机关按照诉讼职能的分工和程序，互相约束，互相制约。2关系：分工是配合、制约的前提和基础；配合、制约是一个问题的两个方面。3该原则在刑事诉讼中的体现：1）分工负责的体现： 职能的分工： 公负责侦查、拘留、执行逮捕；检负责批捕、（检察）侦查、公诉；法负责审判。 管辖上的分工： a.法院直接受理自诉案件； b.检察院直接受理贪污贿赂罪、渎职罪、国家机关工作人员侵犯公民人身、民主权利的案件； c.公安机关负责除法院直接受理和检察院自行侦查的案件以外的案件。2）互相配合的体现： 公安机关的立案、侦查为检察院审查批捕、提起公诉做好准备； 检察院提起公诉为法院的审判做好准备。3）互相制约的体现： 公安机关逮捕嫌疑人要提请检察院批准； 对公安机关移送起诉的案件，检察院有权决定不起诉； 检察院对公安机关立案、侦查活动实行监督； 检察院对法院的审判活动实行监督。4问题： 1）法院可以制约公安机关吗？反之行吗？ 2）法院要配合检察机关吗？为什么？ 3）为何规定该原则？ 4）评析该原则。（三）人民检察院依法对刑事诉讼实行法律监督了解1体现： 1）立案监督：87条； 2）侦查监督：批捕、137条第5项审查起诉时； 3）审判监督：169条 4）执行监督：212条（死刑监督）、215条（监外执行监督）、222条（减刑监督）、224 条（监督执行机关的执行活动）。（四）侦查权、检察权、审判权由专门机关行使刑诉法第3条。1.含义： 1）刑事诉讼职权的专属性和排他性； 2）三机关的刑事诉讼职权分工明确。2.意义（了解）（五）严格遵守法定程序刑诉法第3条第2款。1.含义 1）国家保证行事司法程序的法制化； 2）司法机关应当严格遵守法定程序。2.“其他法律的有关规定”的理解“其他法律”应当理解为：法律地位等同于刑诉法的法律，即全国人大制定的、条文中含有刑事司法程序的法律。（六）人民法院、人民检察院依法独立行使职权刑诉法第5条。1.含义 1）在法定范围内独立行使； 2）必须依法行使； 3）独立行使的性质是集体独立。2.意义（了解）（七）未经人民法院依法判决不得确定有罪1含义 1）定罪权由人民法院统一行使； 2）法院定罪必须依法定程序进行； 3）在法院生效裁判确定为有罪以前，不得将任何人作为罪犯对待。2要求： 1）控方承担证明被告人有罪的证明责任； 2）疑罪从无。3我国规定是否无罪推定？ 1）强势表达：如法国人权宣言规定：任何人在其未被宣告为罪犯以前，应当被假定为无罪； 2）弱势表达：意大利、中国等。（八）犯嫌、被告人有权获得辩护1.含义法律确认犯嫌、被告人享有辩护权，并且在刑事诉讼中保障其行使辩护权。2.内容1）犯嫌、被告人在整个刑诉过程中都有权为自己辩护；2）在侦查阶段，犯嫌只能自行辩护，但可以得到律师的法律帮助；3）审查起诉和审判阶段既可以自行辩护，也可以委托辩护；4）公安司法机关有义务保障其享有辩护权。（九）具有法定情形不予追究刑事责任刑诉法第15条。1.情形1）不认为是犯罪的（情节显著轻微、危害不大的）；2）犯罪已经过了追诉时效的；3）经特赦令免除刑罚的；4）依照刑法告诉才处理的；5）犯嫌、被告人死亡的；6）其他法律规定免予追究刑事责任的。2.处理公诉案件：1）在立案审查中，不予立案；2）在侦查阶段：撤销案件；3）在审查起诉阶段：作出不起诉决定；4）在审判阶段：属于第一种情形的，应当宣告无罪；属于其他情形的，应当裁定终止审理。（十）追究外国人刑事责任适用我国刑诉法注意：1）国家主权在刑事司法领域的体现；2）享有外交特权和豁免权的外国人除外，但是放弃特权和豁免权的例外；3）享有外交特权和豁免权的外国人的犯罪行为，通过外交途径解决。（十一）依靠群众（略）（十二）保障诉讼参与人诉讼权利（十三）以事实为根据，以法律为准绳 （十四）对一切公民在适用法律上一律平等（十五）使用本民族语言文字进行诉讼第六章 管辖刑事诉讼法学之六一、概述1含义：即司法机关直接受理刑事案件和法院内部在一审案件上的分工或权限的划分。 2分类: 管辖分为立案管辖和审判管辖；注意：立案管辖与审判管辖有先后之分，立案管辖并不必然引起审判管辖。3.确定管辖的原则1）分工合理、明确；2）正确处理案件、便于诉讼；3）原则性与灵活性相结合。二、立案管辖（一）立案管辖 ：“职能管辖”或“部门管辖”1含义：公、检、法直接受理案件上的分工。2公安机关直接受理的案件：除法律另有规定外，刑事案件的侦查均由公安机关进行。“除法律另有规定外” 包括： 1）国安； 2）军队保卫部门； 3）监狱； 4）检察院直接受理的案件。注意：公安规定* A14-2 对法院直接受理的被害人有证据证明的刑事案件，因证据不足驳回自诉，可由公受理并移交的，公应当受理。*A15 刑案由犯罪地公管辖；如由嫌疑人居住地公管辖更为适宜的，可由居住地公管辖。*A16 几个公都有管辖权的，由最初受理的公管辖；必要时可由主要犯罪地公管辖。*A18 县级公负责本辖区内的刑案的侦查；地（市）级以上公负责重大涉外犯罪、重大经济犯罪、重大集团犯罪和下级公侦破有困难的重大刑案。伪证罪、拒不执行法院判决裁定罪由公安机关负责侦查。3检察院直接受理的案件 1）贪污贿赂罪； 2）渎职罪； 3）国家机关工作人员利用职权侵犯公民人身、民主权利罪； 4）其他由检察院直接受理的案件。 条件： 国家工作人员利用职权实施的； 属于上述三类案件之外的； 需由检察院直接受理的； 经省级检察院决定。注意：检察解释：A819.* A13 检察院对直接受理的案件实行分级立案的侦查制度：最高检侦查全国性的重大犯罪案件；省级检侦查全省性的重大犯罪案件；地级检侦查本辖区的重大犯罪案件；基层检侦查本辖区的犯罪案件。* A15 国家机关工作人员职务犯罪案件，由犯罪嫌疑人工作单位