项目生命周期与项目评价ppt课件.ppt

第二章项目全生命周期与项目评价 1 第一节项目生命周期 一 项目的生命周期ProjectLifeCycleTheProjectLifeCyclereferstoalogicalsequenceofactivitiestoaccomplishtheproject sgoalsorobjectives 2 3 4 5 二 项目生命周期和项目论证与评估 项目生命周期和项目论证与评估的关系 6 7 从创意到项目 8 研发过程流程图 9 第二节项目全生命周期中的评价 项目的全生命周期是指包括整个项目的建造 使用 以及最终清理的全过程 项目的全生命周期一般可划分成项目的建造阶段 运营阶段和清理阶段 项目评估是为项目决策提供支持的 在项目的全生命周期中每个阶段都有不同的项目决策任务 项目评估为不同项目阶段所需的项目决策支持信息 从项目评估的角度一般将项目全生命周期分为三个主要阶段 即 项目定义与决策阶段 项目实施阶段 项目运行阶段 这三个不同的阶段会有三种完全不同的评估 即项目的前评估 项目的跟踪评估和项目的后评估 每个组织有自己的项目评估方法 世界银行有一套典型的贷款项目评估方法 但同时也有一定的第三者评估的内涵 10 11 一 评价的内涵评价 是评价主体根据一定的评价目的和评价标准对评价客体的价值进行认识的评定活动 反映人类活动的本质特点 合律性与合目的性 趋利避害 的统一 人类的一切活动都是为了发现价值 创造价值 实现价值和享用价值 而评价就是人类发现价值 揭示价值的一种根本的方法 在英文中就有Evaluation Assessment Appraisal 和Measurement等词 所有这些都影响着人们对评价概念的理解以及方法的准确运用 12 评价具有四中最基本的功能 即判断功能 预测功能 选择功能 导向功能 价值既不是完全客观的 也不是完全主观的 它是基于某种特定的关系 在特定的环境中所发生的一种事实 JohnDewey 1944 somequestionsaboutvalue 广泛性普遍性重要性复杂性 13 项目评价目的 标准 参照系 项目评价时间 地点 项目评价主体 项目评价客体 项目评价理论 方法 技术 评价环境 价值关系 价值主体 价值客体 评价的复杂性 价值主体 14 评价要素评价层次评价对象 目标准则指标尺度权重方案综合评价 社会政府企业个人 项目盈利性项目公共项目技术产品工艺方法政策 15 评价的水平取决于 主观方面 认识 认知的水平 实现的愿景 学习态度 吃一堑长一智 如何 學習 學而時習之不亦说乎 客观方面 所处阶段 时代 所拥有的信息 信息不对称 16 17 二 项目决策的内容和程序 1 调查研究收集资料 2 确定项目目标 3 确定项目产出物 4 拟定项目备选方案 5 分析和评估各备选方案的可行性 6 选择项目备选方案作出项目决策 18 项目决策分析与评价一般采取分阶段由粗到细 由浅到深地进行 投资机会研究阶段机会研究是拟投资建设项目前的准备性调查研究 是把项目的设想变为概略的投资建议 机会研究的重点是 投资环境分析 鉴别投资方向 内部条件分析 选定建设项目 编制项目建议书阶段 也称初步可行性研究阶段项目建议书是对拟建项目的一个总体轮廓设想 是根据国民经济和社会发展长期规划 行业规划和地区规划 以及国家产业政策 经过调查研究 市场预测及技术分析 着重从客观上对项目建设的必要性做出分析 并初步分析项目建设的可能性 19 可行性研究阶段在可行性研究中 对拟建项目进行深入调查研究 充分进行技术经济论证 做出项目是否可行的结论 选择并推荐优化的建设方案 为项目决策单位或业主提供决策依据 项目建议书是围绕项目的必要性进行分析研究 可行性研究是围绕项目的可行性进行分析研究 项目论证评估阶段在项目可行性研究报告提出后 由具有一定资质的咨询评估单位对拟建项目本身及可行性研究报告进行技术上 经济上的评价论证 为决策部门 单位或业主对项目审批决策提供依据 项目决策审批阶段项目主管单位或业主 根据咨询评估单位对项目可行性研究报告的评价结论 结合国家宏观经济条件 对项目是否建设 何时建设进行审定 20 可行性研究与初步可行性研究对比 21 初步可行性研究阶段初步可行性研究阶段的方案设计应满足国家对项目建议书的内容和深度要求 可行性研究阶段可行性研究阶段建设方案设计应满足以下深度要求 各主要条件和数据应有文件或意向书作为依据 各层次建设方案设计经比选后提出倾向意见 满足投资估算误差不超过 10 的要求 最终使项目决策分析与评价的结论能满足投资决策的要求 22 三 项目决策与项目评价的关系 23 一 项目前评估的主要内容1 定义项目定义与决策阶段的评估工作被称为项目前评估 项目前评估主要内容包括 1 组织战略评估 2 项目的机遇研究 3 项目的必要性研究 4 项目可行性研究 5 项目备选方案的比较研究 第三节项目评价 评估 的内容 24 2 项目前评估的特性预测性 这种评估所使用的数据资料主要是两类 其一是各种历史数据 其二是项目的各种预测数据 系统性 由于项目前评估是对项目或项目备选方案的全面评估 所以它还具有系统性的重要特征 实践性 项目前评估的原理和方法都是来源于实践和为项目决策实践服务的 这是项目前评估的实践性的特征 科学性 项目前评估必须采用科学的评估方法 评估参数和评估过程等去保证其评估结果的科学性 同时要遵守国家相关法律和标准 25 它是项目投资决策的保障 项目前评估的一系列调查研究 收集数据 比较分析等工作是能够做出正确的项目投资决策的保证 它是项目融资的必要条件 项目因为所需资金较多此时往往需要采用项目融资或其他的融资方法融资 此时需要项目评估的结果做保障 它是确保国家利益的一种手段 项目前评估中要有从国民经济和整个社会的角度出发去评估一个项目的经济和社会成本与效益以及项目对于社会环境和自然环境的影响 它是项目管理的出发点和重要依据 项目前评估中分析和确定的项目经济技术指标和项目分析分析等结果都是在项目实施管理和项目运行管理的基础 3 项目前评估的作用 26 4项目前评估的基本原则遵纪守法的原则 开展项目前评估必须严格遵照国家法律并必须符合国家的各种标准和规定 是首要原则 实事求是的原则 项目前评估中必须实事求是的收集和预测数据 分析和评估项目 反映客观规律 可比性的原则 项目前评估中有关项目成本和收益 优势和劣势 风险和损失等方面的计算口径要保持一致以保障项目前后评估的可比性 动态分析为主的原则 项目前评估中有动态分析和静态分析两种方法 要求坚持以动态分析为主原则 公正可靠的原则 公正是指对于项目的评估都要站在公正的立场上 可靠是指项目评估的质量必须能够经得起检验 27 项目前评估的流程 28 项目导向型组织战略管理的过程模型 项目选择项目规划项目实施项目交付项目运营 29 环境分析的关键词 SWOT 30 31 二 项目跟踪评估的主要内容1 项目跟踪评估的概念项目跟踪评估包括两个方面 即监督与评价 监督是指对项目的实施情况 资源以及项目实施中的各种环境变化等方面的监控 评价是指对照项目目标对项目实施情况以及随着项目实施而造成的各种变化的全面评估 随着项目实施的不断推进 项目本身及其环境条件都会有发展和变化 这些发展和变化可能会使项目的必要性和可行性发生改变 所以必须对项目及其环境条件作不断的跟踪评估 项目跟踪评估的内容如下 1 项目实施情况的评估 2 项目环境变化的评估 3 项目未来发展的预测 4 项目必要性的跟踪评估 5 项目可行性的跟踪评估 32 2项目跟踪评估的基本特性监测性 这种项目评估具有很强的监督性和一定的预测性 这是它的最主要特性 动态性 包括对项目实施情况的动态监测和跟踪 对项目实施及其所带来的影响的动态评估 对项目实施方案和项目变更方案的动态评估等 阶段性 项目跟踪评估是每隔一段时间开展一次 所以它又具有阶段性的特性 控制性 评估的根本目的是确保项目和项目实施的成功 主要是为项目实施中的管理控制服务的 集成性 即综合评价项目成本 工期 质量 范围 资源和风险变化等因素 而不能只是评价其中的某个单一要素 33 3项目跟踪评估的作用它是项目实施工作的保障 其根本目的是为项目实施中的控制决策提供支持和保障 它是项目变更的前提条件 在项目实施过程中的任何变更决策都必须以相应的项目跟踪评估工作做支持 它是项目绩效度量的手段 需要注意的是一般的项目绩效度量工作并不等于项目跟踪评估工作 因为二者在内容 作用和范围等方面有所不同 它是项目跟踪决策的依据 在项目实施过程中有很多情况下需要对项目进行变更 此时需要进行项目的跟踪决策 项目跟踪决策就必须使用项目跟踪评估作为其决策的根本依据 34 4项目跟踪评估的基本原则对照计划的原则 任何项目跟踪评估工作都必须对照项目既定的目标 计划和具体指标去评估项目和项目环境变化的情况 统计分析的原则 要坚持使用统计分析作为评估的主要方法的原则 只有这样才能够保障项目跟踪评估的可靠性和有效性 内外结合的原则 对各种项目实施问题的分析必须要清楚地给出内外部条件变化的情况和原因分析 并据此做出正确的纠偏行动决策 问题和对策评估并重的原则 这是项目实施问题和对策并重的基本原则 不但评估项目实施中的问题及其成因 还要评估解决问题的方案 35 项目跟踪评估的流程 36 三 项目后评估的主要内容1 项目后评估的概念项目后评估是对已经完成项目的目标 执行过程 效益 作用和影响以及以项目前评估和项目决策所进行的系统客观分析与评价 项目后评估是在项目实施完毕并运营一段时间之后所作的项目评估 根本目的是总结经验教训和修订未来项目决策的指标和标准 项目后评估所使用的数据是项目实施的实际数据和项目已运行时间的实际数据与从项目后评估时点开始到项目运营期结束的各种预测数据 主要内容包括如下方面 1 项目实际情况的评估和未来预测 2 项目前评估和项目前评估的检验评价 37 2项目后评估的基本特性信息反馈的特性 它用项目实际发生的真实数据进行评估以用来说明和反馈项目实施和项目运行的实际情况 事后评估的特性 它使用项目的实际数据去计算得出与项目前评估中相同的技术经济评价指标 然后比较二者分析项目的成败 为项目运营决策服务的特性 在多数情况下它可以为改进项目运营决策服务 尤其是为项目未来的可持续发展决策服务 事前防范的特性 它所提供的决策支持多数是为组织今后开展新项目的决策服务的 主要是修订组织未来的项目评估与决策方针和办法 38 3项目后评估的作用它是总结项目经验教训的基本手段 它主要用于总结项目过程中的各种经验和教训 反映整个项目实施过程中所存在的问题和失误 它是提高组织项目决策水平的工具 项目后评估是为提高组织的项目决策水平服务的 吃一堑长一智 提高组织决策水平和能力 它是实现项目可持续发展的需要 它包括对于项目未来的可持续性发展的评估 从而给出项目后续健康发展的方法与出路 它是减少项目负面影响工作的出发点 它的另一个重要内容是对项目给社会与环境所造成的实际影响给出必要的评价 然后采取必要的应对措施去减少项目对社会和环境的影响 39 4项目后评估的基本原则前后对照的原则 运用项目实施和运行的实际数据 对照按预测数据做出的项目前期评估和项目决策 从而找出问题和差距的原则 惩前毖后 的原则 项目后评估必须为 惩前 和 毖后 这两个基本目的服务 明确以前的错误责任 避免重新犯已经出现过的错误和纰漏 独立评估的原则 项目后评估的主体应该具有相对的独立性 一般不应该由项目前评估的主体去作项目的后评估 发现和解决问题并重的原则 项目后评估的目的首先是发现问题 其次是要解决问题 为项目后续的可持续发展服务的原则 40 项目后评估的流程 41 42 四 项目单项评估的内容1 项目经济评估项目经济评估是指对于项目各种经济特性的分析和评价 可以分为财务评价和国民经济评价两个方面 其中财务评价是以国家现行财税制度为依据 从企业和经济效益出发所作的项目经济特性的评价 国民经济评价是从国家 行业 和整个社会的角度出发 对项目的国民经济方面的成本效益进行的全面评价 它用的数据都是以影子价格为基础的各种实际和预测数据 43 四 项目单项评估的内容2 项目技术评估项目的技术评估也是项目论证与评估中的一个重要的专项评估 其主要的评估内容也是包括两个方面 其一是对于项目本身生产运营技术的可行性和先进性的评估 其二是对于项目实施过程中所使用技术的可行性和先进性评估 此外 项目技术评估还包括对在项目实施过程中所采用的项目开发或实施技术方案的科学性 可行性和先进性的评估 甚至包括对于项目实施所采用的施工组织技术方案的评估等等 44 四 项目单项评估的内容3 项目运行条件评估项目运行条件主要是指在项目投入运营以后所面临的各种运行环境和支持条件以及项目在实施过程中的内外部支持环境条件等 项目运行条件的评估的主要内容包括 项目运行的各种资源供应条件的评估 这是对项目运行的各种输入条件的评估 项目运行产出所面对的市场条件评估包括项目市场需求情况 市场竞争情况和市场运行情况等 这是对项目运行的各种输出条件的评估 项目运行宏观条件和评估 45 四 项目单项评估的内容4 项目环境影响评估项目环境影响评估是指对项目实施和运营给自然环境和社会环境所造成的各种影响的全面评估 其中项目对于自然环境的影响包括项目对生态 大气 水 海洋 土地 森林 草原等方面的影响 而项目对于社会环境的