经济类论文写作规范.doc

上海师范大学金融学院经济类论文的写作规范（初稿）1、论文研究与写作的重要性上海师范大学金融学院的学生培养目标，是培养发现问题、分析问题和提出解决问题方案的能力，培养具有社会责任感的、具有国际化思维的金融应用型技术人才。所以，非常注重学生的专业能力的培养。论文是学生在学期间对所学专业理论的理解与认识的检验，是学业的总结和才智的表现，是专业的“看得见、流动性的思想”，论文通过文字形式表达学生对专业理论的理解和认识，以及反映学生如何运用专业理论分析相关现实问题的能力。 在信息时代，每一个毕业生的学位论文不仅要保留在档案中，而且还要作为公共性的知识产品存放在图书馆和互联网，供人们免费查阅和共享。在学生未来的职业生涯中，专业研究与写作能力将决定其职业能力，论文研究与写作能力是一种重要的人力资本。所以，论文不及格，至少不能毕业。2、经济学的研究方法一门学科研究的方法既是学科本身的组成部分，也显示和决定着这门学科的科学性。经济学的研究方法，指研究各种经济活动和各种经济关系及其规律性的具体方法，如抽象的方法，分析和综合的方法，归纳和演绎的方法，质的分析和量的分析等等。这些方法都是在人类认识客观事物的长期过程中形成的，对于经济学的各门学科也都具有普遍性，只是由于在经济学研究中不同经济学科的研究对象上有所差别，而使这些方法的应用有所侧重差异。经济学各门学科的研究方法近年出现了新趋势，即大量运用现代数学方法和现代计算机技术进行经济数量关系的分析，这些方法不仅能对经济发展中的新情况、新问题进行精确的描述和解释，而且也使运用数学方法分析日趋复杂的经济数量关系和处理大量的经济统计数据成为可能，使得经济学更加科学。经济学中较为常用的研究方法如下：2.1逻辑实证主义逻辑实证（经验）主义一般强调从经验出发，运用归纳逻辑去概括理论并证实理论。实证主义对经济学的影响是更多地强调现实经济行为的数量表示，以及运用计量方法对理论假设或命题的证明，因为只有当经济学知识能够还原、表示为可观察、数量性的命题时，才易于被经验检验和证实。基于实证主义的实证分析方法企图超脱或排斥一切价值判断，研究经济问题与经济现象的客观规律与本质联系，分析经济变量之间的逻辑关系，并根据这些规律和关系，分析和预测人们经济行为的效果。它要回答的“是什么”的问题，而不对事物的好坏做出评价。实证分析中严谨的演绎逻辑能够给科学认识确定必然的理论基础。2.2规范主义经济学中的规范主义注重研究人们认为有价值的问题，如效率、福利、收入、生活标准、生活质量等，规范主义在专题性研究和对策性研究中比在基础性研究中更重要。基于规范主义的规范分析以一定的价值判断为基础，提出某些分析处理经济问题的标准，树立经济理论的前提，作为制定经济政策的依据，并研究如何才能符合这些标准，它要回答的是“应该是什么”的问题。2.3实证与规范实证经济学研究问题的结论具有比较强的客观性，而规范经济学研究问题的结论则具有比较强的主观性。实证经济学研究的内容、过程和方法具有客观性，所得出的结论可以根据事实进行检验，结论也不会以人的意志为转移。规范经济学研究问题的过程和方法则没有客观性，它所得出的结论要受到不同价值观的影响，由于价值标准是由人事先确定的，具有不同价值判断标准的人，对同一事物的分析可能会得出截然相反的结论。因此西方学者多把经济学视为一门实证性科学，但实证经济学和规范经济学相互依赖，密不可分。但对经济学的研究是由具有不同价值判断标准的人来进行的，既使都是采用同一实证分析方法，对分析过程中的方法选择和结果分析也会有很大的差异。同时在进行规范分析过程中，如果完全脱离客观现实去进行价值分析和判断也只能使问题陷入主观分析的困境。因此，实证分析和规范分析是以不同的假设前提为条件的两种不同分析方法。规范经济学研究要以实证经济学为基础，而实证经济学研究也离不开规范经济学的指导，在对经济现象分析过程中对这两种分析方法需要结合起来进行运用。2.4实用主义实用主义（pragmatism）发源于20世纪初的美国，后来逐渐发展，影响广泛。到了詹姆斯（18421910）、杜威（18591957）时期，实用主义变为一种真理论，成为关于自然、心灵和价值观的普遍哲学。杜威认为，凡是能取得成功而对我们有实效的就是真理；科学理论是人们应付环境的工具，有实效、能解决当前现实问题的就是好理论。实用主义不太关注实证性知识和价值性知识等抽象概念之间的异同，更关注规则性、操作性知识，这对经济学上的专题分析、定量分析、制度分析等都产生了重大影响，美国的经济学研究、教育和政治制度深受实用主义哲学的支配。3、经济学研究的类型本科学生能够做点应用性研究，写篇有理有据的应用型研究的论文，就非常优秀了。社会科学的论文必须有命题，通过严密的逻辑推理过程、有效的方法和充分的证据并来证明这个命题。3.1基础研究和应用、开发性研究：一般性的命题、方法等研究属于基础研究，实际、具体的社会经济问题研究属于应用性研究。对于本科毕业生的论文，尽量侧重于应用性研究。3.2 观察和思考时应该注意的问题（1）命题或模型是对现实的概括和简化。经济学是一种理论，抽象的理论或命题不等于现实的经济问题，既不能用经济学理论生搬硬套经济学的现实问题，也不能因经济学理论的抽象性而否定经济学的现实问题。（2）经济学的基本原理和方法是分析一切问题的基础，定价、均衡、约束与优化是贯穿经济学问题分析的基本原理，广泛应用于经济学的各个学科，包括金融学、投资学和保险学等领域，只是在针对某一问题分析时的具体方法有所差异。4、论文的分析工具经济学的分析方法主要是逻辑推理或演绎，逻辑学的核心是关于推理及其有效性的判定，是从真的前提通过推理而获得真的结论，是研究命题之间的推论关系。而在分析的过程中间，为使逻辑推理更合理、更直观，在进行分析时可配合相关的模型和数理工具来进行辅助验证。4.1经济研究中的方法（1）观察社会经济现象或问题，用文字、图形、公式等提出经济学研究的命题，即发现问题和提出问题的方法。（2）演绎、推理或证明命题的方法。运用数理经济学、计量经济学、实验经济学等推导，并作出归纳判断。（3）表达学术思想的方法，包括逻辑演绎或推论。在约束条件下，适当应用经济学的原理和方法，如微观分析和宏观分析、均衡分析与非均衡分析、静态分析与动态分析、定性分析与定量分析等，论证命题并提出解决方案。4.2 模型和数理工具 （1）相关经典的经济学定理。如经济学中的供求均衡原理、福利经济学第一、二定理，但在应用方面，可以利用具体的理论来解决现实中的问题，如均值-方差模型可以解释现实投资中风险与收益是否匹配，套利理论、B-S期权定价模型可以解决资产定价中的问题等。（2）相关图形。不同的图表刻画经济变量的侧重点不同，如饼图可以直观的刻画结构构成，散点图可以较为直观的刻画不同变量或同一变量在分布特征，折线图可以较好的刻画变量时间序列的变化特征，柱状图可以较为直观的反映较短时间相关变量的比较等。如果借助于统计分析软件，则可以利用自相关图等来更好的刻画经济变量的某些特征。（3）相关数理公式。对于本科毕业论文，一般不需要过于复杂的数理公式，只要能够对目标变量进行有效分析即可。例如，可以配对样本T检验来检验两组变量在不同时期时点上统计量的差异；或利用独立样本T检验来分析同一变量不同分组下的差异比较；或自己设计指标，如检验某一机构投资者在某一行业资产配置的有效性，就可以设计一个“同一时期行业持仓比例变化与行业指数变化的乘积”这样的简单指标来刻画。（4）计量分析。计量的分析在于更好的捕捉和刻画经济变量或经济变量之间的某些特征，即可以利用计量工具来对诸如经济学中的均衡分析和非均衡分析、一般均衡分析和局部均衡分析等。也可以利用相对较为复杂的回归分析、面板数据分析、联立方程分析、ARCH模型簇分析等。5、文献检索与阅读5.1 文献资料广义上包括已有研究者的各种调查研究成果，如调查统计数据、案例、研究报告、政府文件、报刊文章、学术期刊中的学术文献和学术专著等，或自己直接搜集和获取的资料。 （1） 写作前，学生应当就自己的选题进行相关资料的搜集，可与指导老师进行沟通，熟悉选题的学术动态资料，学会检索、阅读相关学术文献，对某些数据作运算、合并、拼接等整合。（2） 建议检阅国内外文献，至少检阅近十年的中国社会科学、经济研究、管理世界、世界经济、经济学动态、金融研究、中国人民大学报刊复印资料等专题学术文献，查阅学术文献的数量一般不少于50篇（除非这一选题为学术空白），精读文献一般不少于20篇。5.2 文献综述在对已有学者的研究资料进行整理时，可以从以下几个方面展开：作者为什么写这篇文章？文章的主要假设是什么，是否合理？文章采用了何种研究方法，分析的对象是什么，得到的结论如何，有无价值？论文的缺陷或不足是什么，能否改进，如何改进？因此，在进行文献综述写作时，应注意：（1）尽可能搜集和使用全的、新的、连续的、国内外的文献资料。（2）谨慎使用各种调查统计资料。很多统计资料存在弄虚作假、数值修正、统计方法与口径调整重复计算和资料缺失等问题。（3）阅读完一篇文章后，要进行要点的记录和笔记整理。6、提高研究水平的基本途径毕业论文不仅是“做”出来的，更是“坐”出来的。要以一种敬畏、谦恭的态度对待学术研究，以一种平常的心情对待自己的学术成果，以一种感恩的心情对待他人的学术成果，静下心来潜心做研究。6.1目标与定位在进行经济学的相关研究时，个人应结合自己的专业兴趣和自身的专业能力，选择较为熟悉的研究领域进行展开研究。兴趣是最好的导师，在进行选题时，学生可与专业老师进行有效沟通，以选择符合自己的研究方向和内容。6.2 专业思维能力（1）洞察和直觉。在平时的生活中可积极的用所学的经济学知识对现实问题进行分析，比如节假日的促销活动、每日关注经济金融热点问题并尝试利用经济学的思维进行分析，不断积累和培养自身在学术上的敏感性。（2）抽象和思辨能力、归纳和综合分析能力。在平时的学习中，除对相关理论前沿进行跟踪外，对现实中的实际问题进行分析研究时，学会归纳总纳。以银行提高利率为例，比如从宏观经济层面分析，是货币紧缩的信号；从行业层面看，对不同行业影响各异，对银行业短期有利而长期不利，而对其他行业则是不利的消息；从微观层面看，个人因提高利率可能降低消费欲望而转向储蓄，企业因利率提高而降低投资。那么是不是提高利率就是不好的呢？其实也不然，这需要综合考虑央行提高利率的原因是什么？提高利率的最终影响如何需要综合进行分析。通过不断的积累和提升，会提高对经济问题认识的全面性和分析的有效性。（3）联想，多角度，多学科，发散思维。这是对经济学研究的基本思想之一，经济学的理论体系是建立在一系列假设的基础上的，从不同的角度看同一个问题会有不同的结论，而且这些认识都没有错误，而要对一个问题进行透彻的分析，必须从多角度、全方位来展开。（4）怀疑、冒险、探索和批判精神。在进行经济学的学习中，要持有怀疑的态度，尽信书不如无书，要勇于多问几个“为什么”。举例而言，就以2010年9月28日的国美电器关于“黄陈控股权之争”的结果而言，似乎股东特别大会中陈晓的提案全部通过，而黄光裕的提案中除不允许增发被通过外其余提案全部被否是对黄光裕一个很不利的结果，而且媒体及一些经济学家也纷纷抛出“陈晓大胜、黄光裕败北”的直观结论。而事实上，如果利用所学的金融相关知识，我们可以理性分析，只要增发方案不通过，黄光裕的控股股东地位就不会动摇，既然不会动摇，那他可以随时召集股东大会而再次罢免陈晓，所以他在这场争斗中处于主动地位，而陈晓却因一系列承诺能否兑现而将自己置于被动地位。事后也证明，真正败的是陈晓，所以在进行经济学的研究时，需要多怀疑、多探索、多思考，而不要盲目的跟从。6.3专业研究能力（1）身心刚健，不耻下问，善于交流，敢于批评，乐于合作。（2）独立有效的调查、计算、分析能力，检索与应用资料。（3）精读、专题研究与连续研究。 6.4学好经济学的基本要求对美国著名大学经济系博士生的一项调查，一个成功的经济学家应当是什么样的？答案包括：（1）同时具备理论的严密性和对现实世界的敏锐直觉；（2）以不同的方法和角度看待问题，具有怀疑、冒险、探索和批判精神，对经济体系有独特的视角，并在思考问题时贯穿这一视角。（3）能够用简单的模型在一个逻辑、分析的层次上解释重要的经济现象；（4）善于提炼可供检验的假说；（5）善于与教师、同学以及其他人之间的广泛交流和争论；（6）搜集和运用已有的知识；随时用笔记下他人的资料或自己的思想火花； 写作是一个反复模仿、练习、修订和提高的过程。7、经济类论文的结构与写作7.1 论文写作的基本要求（1）好的问题和思想/想法（idea）。如新的命题，对旧命题的新解释，新的研究方法。（2）支撑命题的理论或大量的文献阅读（3）论证（argument）过程是否严谨、可信和巧妙。如论据是否完备、真实，论证的角度是否新颖，论证的方法和过程是否规范有效。（4）结论是否明确或正确，有助于下一步或新领域的研究。（5）写作的规范性。一是论文不要写成名词解释、新闻报道或教科书，一般也不要写成专著；二是论文有其格式、结构和写作规范，在这方面一般不要独出心裁。（6）学术规范（7）其他：语言，版式，7.2 论文的基本结构论文内容大致分为六部分：1、导论（绪论），（1）研究背景（问题的提出）；（2）研究的目的和意义；（3）研究的对象和范围；（4）研究的方法；（5）研究的基本结构；（采用5部分比较合理）2、文献综述（含相关理论、文献评价）与模版表达是否需要一致？ 3、对论文命题的具体分析和论证，这是论文的核心部分（可以分若干章）；4、结论与后续研究。5、参考文献6、附录7、致谢7.3经济学类论文写作的基本规范7.3.1论文选题和题目（发现和提出问题）1、论文选题的要点（1）研究对象和选题：通过观察、实验、调查和文献检索，发现和提出问题。（2）一个有意义的命题：在逻辑或数学的形式上是真实的；它本身是关于事实的命题。（3）对大量阅读相关文献和学术专著。对历史性的理论、经验和实验作分析和归纳思考，并提出问题。（4）大量阅读相关财经类的新闻报道，对经济事件、经济热点问题或经济类案例，运用经济或金融理论对经济事件或案例作思考，发现问题和提出问题。（5）上网广泛了解经济、金融、法学、社会学、政治学、历史学、心理学、生物学以及必要的工程技术等相关学科的知识，拓展学术视野。（6）要观察和发现社会经济问题或热点问题，并将之转化为学术上的命题（论题，命题，假说）开始。（7）真问题（命题）：逻辑或形式上的真；有关事实的真。但不能逻辑、事实皆伪。2、论文选题应该注意的问题（1）根据你的学识、能力和时间，尽可能小题大做，不要大题小做或大题大作。更不能虎头蛇尾。要选个针对性很强的、也很直接的小题目，围绕小而具体的题目收集资料。（2）论文题目要有理论性或现实性、能够体现本人专业兴趣的真实的问题。难度不要太大，资料收集比较容易，写起来也得心应手，兴趣盎然。（3）选题要与你的专业或你未来从事的职业密切相关，要避免雷同跟风和千篇一律，有差异性和独特性。7.3.2摘要与关键词摘要（abstract）是对论文的主要内容的概括。10000字的论文，中文摘要一般在500字；2000030000字的论文，摘要应不少于2000字。当然，向刊物投稿，论文摘要也可以精炼到200字。摘要相当于整个论文的概括，一般内容包括研究背景和意义（提炼成一两句话）和论文的切入点，论文采用什么方法，从那些方面对XX问题进行了分析，分析的结论及针对分析过程和结论的启示或建议。关键词（keywords）是能够反映论文主要内容的概念。对于经济学/管理学论文，关键词主要是与经济学、经济、管理有关的名词。关键词必须出现在摘要和正文中，最好能够出现在论文题目中；关键词按其重要性排序；关键词35个即可，用分号“；”分开。7.3.3目录（1）目录每行由标题（及参考文献、附录、索引等）和页码组成，但目录本页不需要页码。（2）一般本科论文的目录到二级标题即可。如：1、1.1。（3）如果论文的篇幅较长，可以列至三级目录。如“1”、“1.1”、“ 1.1 .1” 。7.3.4 导论（绪论）（1）导论是论文的第一部分，包括问题的提出（要通过文献阅读及现实调研，发现并提出问题）、研究的目的和意义、论文研究的对象和范围、论文的研究方法，论文的基本结构等部分。（2）导论的字数随论文字数的增加而增加；10000字以上的论文，导论字数在5002000字。7.3.5文献综述主要是大量上网或去图书馆阅读财经新闻报道和他人研究的学术论文，清楚地了解该选题在国内外的研究状况、存在和待解决的问题，并归纳这些论文的基本观点。7.3.6对选题的分析和论证这是论文的主要和核心部分：（1）对命题的论证方法包括演绎性的规范分析、计量性的实证分析等。（2）在实证分析中，对所研究对象所处的现状、所存在的局限性或问题作描述，然后依据理论或模型工具对相关信息和数据作推导，或者对所选择的命题作验证，并对推导和验证的结果作归纳分析，表达作者的判断，或提出解决问题的建议，或提出解决问题的方案，由此才可以得出结论。字数占全文的3/5或4/5。（3）运用相关理论和模型对所搜集和整理的各种信息和数据作演绎归纳等。7.3.7结论和未解决的问题这是论文研究过程和结果的总结，包括论文的学术结论及其解释，研究的局限性和待解决的学术问题。7.3.8注释（尾注或脚注）（1）建议在论文中使用注释，如脚注或尾注。（2）注释主要注明引用资料或文献的来源。凡直接或转引他人的观点、数据、公式、方案、资料等，无论曾否发表，无论是口头的还是纸质或电子形式的，除非众所周知，均应规范地注明，不允许把他人的思想、成果、资料等当作自己的成果或资料混杂在论文中。（3）对正文中的概念、术语、观点等解释性文字，一般放在正文中，使用脚释的形式。（4）直接引用一定要准确完整。完稿后再逐字校对一遍。（5）注释的形式有全文后的尾注或在每一页下的脚注，建议使用脚注。每页的脚注用阿拉伯数字从“”开始编号，编号放在需要注释部分的右上角。（6）正文每页的脚注都从“”开始连续编码，下页的脚注又从“”重新编码。（7）注释格式有中文的传统形式和西文形式。建议采用西文格式。专著类： 周其仁产权与制度变迁M北京：社会科学文献出版社，2002，2223。 日奥村宏著股份制向何处去M张承耀译北京：中国计划出版社，1996，65。期刊类： 姚仲枝、何帆外国直接投资是否会带来国际收支危机？J经济研究，2004（11）：38。 姚仲枝、何帆外国直接投资是否会带来国际收支危机？A张三主编亚洲危机研究C北京：北京出版社，2005，122123报纸类： 李振华、韩瑞云工行财务重组落幕N 21世纪经济报道，2005-7-1417。未公开出版的著作类，例如学位论文： 张三企业营销人员的报酬激励研究D北京：北京师范大学图书馆，2005，1618。网络类：网络上的资料，除了注明作者