招投标开题报告.doc

沈阳工业大学毕业设计（论文）开题报告论文题目： 建设项目招投标风险研究 学 院： 管理学院 专 业： 工程管理 学 号： 040501002 学生姓名： 刘 勇 指导教师： 崔东红 开题时间：2008年 3 月 28 日 开题报告一、毕业设计（论文）课题的目的、意义、省内外现状及发展趋势1.研究的目的及意义：我的毕业论文之所以会选用招投标的风险管理作为研究对象是因为在当今这个社会主义市场经济的开放环境下,仍有大量的工程项目在完成后并不能取得让人满意的效果,特别是一些规模较大、投资较多、建设周期较长、具有一定复杂性的项目,其结果一般都会超过业主的预期,具体表现为工程造价偏高、工程进度拖延、使用性能和质量偏差等情况。如果查找出现这些问题的原因,我们会发现虽然项目的成败由诸多因素决定,但可以确定的是,很多在实施过程中出现的问题,其实早在项目初期就已经打下伏笔,在总结项目成功经验时发现,一个在成本、进度、质量和安全等诸多方面最终取得了预期效果的项目,必然来源于完善的前期工作。由此可见,项目的前期工作对一个项目的成败起着决定性的作用。工程项目的前期工作主要包括项目的可行性研究,方案的深化设计,项目的招投标等工作。由于通过招投标基本确定了工程项目的造价、工期、质量等标准,因此招投标无疑是项目前期工作的重中之重。然而,由于招投标本身受到很多方面的影响,存在着诸多的风险,而且其产生的风险可以在施工环节得到进一步的放大和叠加,这就是为什么今天我们大多数项目虽然采用了招投标,但还是导致了一些项目失败的很重要的原因。因此如何在项目招投标阶段对项目立项产生的风险和自身环节产生的风险予以消除,预见性地解决项目实施过程中的风险,无疑是一项重要课题,将对项目管理实践具有重要指导意义。2.国内外的状况及发展趋势（1）国内建设项目招投标风险研究的现状及趋势我国的招投标发展较晚,上世纪80年代中期到90年代中期,我国处于从计划经济体制向市场经济体制转轨的过渡时期,随着社会经济的发展,我国逐步引进了国际上惯用的工程招投标竞争机制,这种机制极大的促进了我国工程项目的市场化1。90年代中期开始,随着市场经济的有序发展,我国的招投标工作进入了反思和探索期,招标的方法呈多样化,并逐渐向国际招投标惯例靠近,招投标工作处于试验性阶段。自2000年1月1日颁布实施以来,招投标技术和方法日趋完善,招投标市场发展总体趋势良好,招投标活动在控制投资成本、降低投资风险、提高投资质量、预防和减少腐败、增加交易透明度等方面发挥着积极有效的作用。但是由于主客观的原因,招标工作还存在以诸多方面的问题：如政府各管理部门各自为政，争夺招标管理权；招标人行为不规范，规避招标、虚假招标的事件时有发生；投标人行为不规范，围标、串标、违规分包屡屡发生；招标代理机构行为不规范，部分代理机构违规操作；评标专家行为不规范，难以保证评标工作的公正性以及招标监督管理中的缺位与越位等。目前,我国相应研究机构和施工企业对国际上对于项目管理的理论基本上处于研究和学习阶段,国内还没有成熟的!具有中国特色的项目风险管理理论。由于组织机构不适应工程项目管理的要求!项目管理体系有待完善,项目管理水平较低、基础工作薄弱,标准化程度低、缺乏高素质的工程项目管理人才、工程项目管理的市场不成熟、工程项目管理方面的法律、法规和政策不健全等因素,国际上成熟和成型的项目风险管理理论还没有在中国得到普及和实施。如何进行风险分析正处于起步阶段,对风险分析与评价的经验和教训的总结缺乏系统化和科学化,工程项目风险分析的研究领域几乎还处于空白状态,大部分工程项目的风险分析还处于定性阶段,缺乏系统性定量的分析方法,工程风险评估和保险的操作方法、运行体制等很多问题尚不明晰,风险管理仍然是个新鲜事物。（2）国外建设项目招投标风险研究的现状及趋势（1）国际建筑工程招投标的发展历程招标投标最早起源于 18 世纪后叶英国实行的“公共采购”，这种“公共采购”或称“集中采购”，也是公开招标的雏形和最原始形式。而且在 1782 年英国就有了自己的招标立法。当时英国的社会购买市场按购买人可划分为公共购买和私人购买两种。私人采购的方法和程序是任意的：或通过洽谈签约、或从拍卖市场买进，形式不受约束。而公共采购的方式则必须是招标。只有在招标不可能的情况下才能以谈判购买。其原因是，公开采购的开支，即政府机构和公用事业部门的开支来源于税收。税收来源于民，开支的使用就要对公众负责。因此，政府和公用事业部门有义务保证自己购买行为的合理和有效。为便于公众的监督，上述部门的采购要最大限度地透明、公开，公开招标由此产生。其它资本主义国家，在 19 世纪完成工业革命后，也陆续开始将招投标方式引入工程建设领域。经过长期不断的完善和发展，特别是 20 世纪70 年代以来，国际招标采购得到了迅速的发展。目前在西方国家，不仅公共市场强制推行招投标，而且私人市场中也普遍应用招投标，建筑工程招投标制度相对已较完善和成熟。久而久之，随着招标形式的确立和程序的规范化，公开招标被大量引用在招标工程中，成为工程承包的固定办法。当建设项目的主办国政府需要吸引外国承包人竞争工程项目时，国内招标就扩展为国际范围的公开竞争性招标。据不完全统计，当前每年国际工程承包合同总额高达2000亿美元以上，而这些合同都要通过国际竞争性招标才能获得。（2）国际建筑工程招投标的发展动向随着全球经济一体化进程的加快，各国工程招标投标制度日益明显地出现统一化趋势。比如，美国、奥地利、比利时等国家和世界银行、联合国、欧盟等国际性或区域性组织，在传统上属于欧美不同体系，但越来越趋于寻求国际区域范围内的招标投标制度的一体化。1996 年成立的联合国贸易法委员会，长期以来在指导各国特别是发展中国家的招标采购立法，促进国际贸易采购政策的统一化、规范化方面，做了不少卓有成效的工作。国际上，项目风险管理作为一种管理方法体系,在不同的国家、不同的行业以及它自身的不同发展阶段,无论在结构、内容上,还是在技术手段上都有一定的区别。美国企业对于风险管理的态度己发生了革命性的变化。风险管理己渗透到企业中,所有的大型公司中都任命了一名负责风险管理的副总裁和一名资深的风险管理人员。形成和接受了一种“风险文化”，并被视为经营企业的过程中一部分很重要的成本。目前,在国际工程项目风险管理体系中以美国项目管理学会（PMI）国际项目管理协会（IPMA）和英国项目管理协会（AMP）制定的标准化文件最为典型,成为国际工程项目风险研究的主流。二、课题主要工作（设计思想、拟采用的方法及手段）（一）、设计思想：首先,要对分析招投标风险管理的重要意义,了解我国目前招投标的现状和主要存在的问题。其次,了解工程项目的整个运作过程,从而分析出哪些环节容易出现问题,导致出现问题的原因和结果,了解招投标的历史、发展现状,招投标的程序、方式以及产生的问题,研究风险管理的理论和方法。第三,运用风险识别、分析、评估的方法对招投标进行各阶段分析,评价招标过程、招标形式和招标文件等存在的风险,以及可能导致的后果。第四,运用风险应对的方法,探讨招投标风险应对措施,从而降低招投标风险,达到事前控制,趋利避害的目的.第五，得出研究结论，并结合实际情况指导建设项目招投标活动，确保工程项目取得让人满意的效果。（二）、课题主要工作1.论文的基本结构（目录）如下：1.绪论1.1建设项目招投标风险研究的目的及意义1.2国内建设项目招投标风险研究现状1.3国外建设项目招投标风险研究现状2.工程项目招投标风险管理理论研究 2.1工程项目系统性分析 2.2工程项目招投标机制研究 2.3风险管理知识体系3.工程项目招投标风险分析 3.1工程项目招投标的风险识别 3.2工程项目招投标的风险估计 3.3工程项目招投标的风险评价4.工程项目招投标的风险应对 4.1工程项目招投标风险应对策略的运用 4.2工程项目招投标风险应对的措施5.结论6.参考文献1.1工程项目招投标风险研究的目的及意义招投标是一个项目从无形转换为有形，从构想转换为实施的关键环节,是缩小不确定性和剔除不利因素的过程,而这一点正好符合风险管理的思想。因此我们研究招投标中存在的风险的目的就要用风险识别和风险分析的技术来评价招投标中存在的问题,研究控制招投标风险的方法,并对这些方法加以比较和总结,得出风险应对措施,从而规避和减弱招投标给项目实施带来的风险,使项目取得令人满意的效果。在大学期间,我系统的学习了工程项目管理、招投标的相关知识,再加上前一段时间阅读了大量的有关风险管理文献及期刊，我了解当今最新的行业动态及学科发展方向。在资料收集和查找的同时,我也发现很少有运用风险研究的方法对招投标进行全面论述的文献,对工程项目招投标的研究主要集中在投标策略、成本预测等方面。而我希望从业主招标的角度出发,运用风险研究的方法对招投标进行研究,对工程项目风险最大的环节-招投标,运用风险管理识别、估计、评价、应对技术,加以修正和完善。概括地说,研究的目的是做好工程项目的管理,研究的对象是工程项目的招投标,研究的方法是风险管理。由于招投标工作中出现的主要问题,基本上都是人为因素造成,人为因素又往往具有隐匿性,而且对招投标效果的检验,一般要等到工程项目验收及交付使用后,其造成的损失一般由几个风险因素共同引起,因此对招投标的风险研究侧重风险的早期识别和风险应对。2.工程项目招投标风险管理理论研究在这章我将从建设工程项目的系统性分析，招投标机制以及风险管理理论这三方面展开论证与研究。2.1工程项目系统性分析 在研究工程项目招投标风险之前,有必要对工程项目的特点和规律进行全面的了解,这样在研究招投标改进措施的时候,才能有的放矢。为此，在此部分我将从项目的概念和特点，建设工程项目的概念和特点以及建设工程项目的生命周期这几方面入手开始重新认识建设工程项目，找出建设工程项目中存在的不确定性因素，并进行不确定性分析。最后在此基础上把整个建设工程项目看作一个整体和一个系统，用系统的观点进行分析。所谓项目，是指在一定约束条件下，具有特定目标的一次性任务。在社会经济生活中，符合这一定义的事务是极为普遍的，小到家庭装修大到兴建三峡水利枢纽，所有这些都可以称之为项目2。项目的一次性，这是项目的最主要特征，项目不同于工业生产的批量性和生产过程的重复，每个项目都有各自的特点，会在完成的内容、时间、消耗的资源等方面有所不同 3。通常所说的工程项目是指为达到预期的目标，投入一定量的资本，在一定的约束条件下经过一定的程序从而形成固定资产的一次性事业4。2.2工程项目招投标机制研究招投标的过程就是择优的过程5。自 2000 年中华人民共和国招标投标法颁布实施以来，各部门、各地区结合实际制定了近百种招投标管理规定。一方面，丰富和完善了我国建筑市场的交易制度，使建筑产品的交易行为有法可依，对打破行业垄断和地区封锁、提高经济效益、预防和减少腐败发挥了重要作用。另一方面，过多的规定使建筑企业无所适从，政出多门、规则不统一，直接影响到招投标工作的健康发展，妨碍了统一开放、公平竞争的市场秩序形成。因此，需要深化招投标管理体制改革，进一步规范我国招投标市场。这节要研究工程项目招投标的形式及程序，招投标的形式，按照不同的性质和侧重点，招投标的方式有以下几种:1）目前国内工程项目招投标形式主要有三种:公开招标、邀请招标、议标。 2）按照是否设置标底主要有三种形式:有标底招标、复合标底招标、无标底招标。3）按照合同方式招投标主要有三种类型:固定总价合同、固定单价合同、可调价格合同6。2.3风险管理知识体系本节将重点研究有关风险管理的一些知识，将以风险的概念、风险管理的概念及其发展、建设项目招投标风险管理的意义为切入点，进而研究风险管理的过程、风险估计、识别和评价的目的和方法，最后找到风险应对的策略，建立招投标风险管理模型。风险是一外来词，源于法文的rispu，在17世纪中叶被引入到英国，拼写成risk。其最早出现在保险交易中7。风险是活动或事件发生并产生不良后果的可能性，主要由不确定活动或事件造成的。而活动或事件的不确定性主要是由于信息的完备与否决定的8。风险管理是指项目管理组织对可能遇到的风险进行识别、估计、评价、应对的过程，是以科学的管理方法实现最大安全保障的时间活动的总称9。风险管理的过程就是风险管理所采用的程序，一般由若干阶段组成，这些阶段不仅相互作用，而且与项目管理其他它管理区域相互影响，每个阶段都有其方法和成果。对于风险管理阶段的划分，主要根据风险研究的对象而定。PMI制定的PMBOOK中的风险管理过程为:风险管理规划、风险识别、风险定性分析、风险量化分析、风险应对设计、风险监控6个部分10。3.工程项目招投标风险分析从招投标在我国试行到招投标法出台的这20多年,招标方式、规范文本合同、招投标的组织等多方面有了长足的发展,并日渐完善。但据不完全统计,没有达到招投标预期的项目约占70%左右,主要是由于对招投标的风险认识不足、没有采取有效的措施造成的。工程项目除了管理风险、投资收益风险、安全风险、不可抗力的风险等之外,最为重要的就是招投标的风险,而招投标又是建设前期的工作,因此,加强招投标工作实际上就是加强项目的事前风险控制。将风险规避在最小的范围是项目管理的核心思想之一,利用项目管理的知识,降低工程项目招投标风险,从而提高投资效益。对招投标的全过程引入风险管理,在招投标的各个阶段运用不同的风险管理方法加以识别、分析、控制,从而对项目进行事前控制,实现投资效益最大化,提高项目成功实施概率。3.1工程项目招投标的风险识别招投标发生在工程项目实施的开始,属于前期工作中重要的组成部分,由于受到客观和人为因素的影响,招投标的实施存在极多的风险,对招标方而言最大的风险莫过于付出高于项目正常造价很多的费用,得到非期望甚至是质量低劣的交付物。风险识别是风险管理的第一步,然而也是最为关键的一步,如果风险识别出现偏差,可想而知之后的风险估计和应对的效果。既然,工程项目招投标可以分为招标准备、招标实施、定标签约三个阶段。那么本文就从上述三个阶段逐一进行识别。3.2工程项目招投标的风险估计工程项目招投标风险识别解决了有无风险,风险发生的原因,风险出现的环节,但是研究风险事件发生的可能性以及风险造成的影响,需要做进一步的风险估计11。工程项目招投标的风险估计主要针对以下几个方面：风险事件发生的可能性大小、可能的结果范围和危害程度、预期发生的时间、一个风险因素所产生的风险事件的发生概率。3.3工程项目招投标的风险评价工程项目招投标风险评价是指在招投标风险识别和分析的基础上,根据公认的安全指标,综合考虑风险发生频率的高低和损失程度的大小,通过定性或定量分析,以确定是否采取风险控制措施,以及采取控制措施力度的过程。本节将研究风险等级的确定、招投标风险评价基准以及确定风险源等问题。4.工程项目招投标的风险应对工程项目招投标的风险识别、分析、评价都是对风险的潜在损失做出定性和定量的判断,其终极目的是如何做好风险应对,减少和削弱招投标的风险,实现最优招投标方案,最终为项目的实现打下良好的基础。本章将就工程项目招投标风险应对措施以及应对策略的运用作进一步的研究。4.1工程项目招投标风险应对策略的运用工程项目招投标常用的应对方法有风险规避、风险转移、风险缓解、风险自留和风险利用,以及这些方法的组合。由于对风险的敏感度不同,不同的招标人对于同一类风险所采取的方法是不同的,需要根据招投标的具体情况和风险管理者的心理承受能力,以及抗风险能力去确定工程项目招投标风险应对策略。招投标风险规避就是通过制定完善的招投标文件，严格招投标流程，加强招标干系人的管理等，从而消除风险或清除风险产生的条件。在招投标过程中，不仅需要规避风险，以达到控制风险发生和消除风险的损失，有时还需要面对风险，这就需要借助其他的风险应对措施。风险转移是设法将某种风险的结果连同应对风险的权力和责任转移给他方。风险转移是将风险管理的责任移交给他方，并不能消除风险。风险转移的实质是自身不受风险损失的影响，这种转移往往是通过文件的条款设置和订立合同实现的，是正当合法的方式。合同文件属于招投标文件的一部分，招标人可以在合同拟定中，运用某些合同条件来转移风险。如FIDIC土木工程施工合同条款24.1有这样的规定:“除非死亡或受伤是由于业主及其代理人或雇员的任何行为或过失行为造成的，业主对承包商或任何分包商雇用的任何工人或其他人员损害赔偿或补偿不承担责任”12。但是风险转移也存在一定的盲目性，一方面，风险转移是建立在风险估计和风险评价上，若分析的精度不高，可能会失去机会13。风险缓解措施主要包括:降低风险发生的可能性、减少风险损失、分散风险和采取一定的后备措施等。所以后备应急措施主要是用于风险确实发生后的预留补偿，如在设置标底时，将概算预留一部分作为风险准备金等14。在工程项目招投标过程中，对于一些发生概率低，风险损失小，对其采取措施又需要成本投入的，一般运用风险自留的方法15。4.2工程项目招投标风险应对的措施工程项目招投标风险应对措施,是本文研究的主要目的,根据招投标风险识别和分析的结论,找出招投标的风险源和风险事件,运用风险应对的方法,分别在项目的准备阶段、招标实施阶段和评标签约阶段找出降低招投标风险的应对措施。招标准备阶段的工作主要有深化设计，落实所需资金，选择招标方式，编制招标文件及标底，办理招标审批等工作，其中与风险管理有关的是深化设计、选择招标方式、编制招标文件和标底，根据前面的分析，深化设计是招投标的起点，也是编制招标文件的依据和基础，因此存在很大的风险因素;招投标准备阶段的工作，基本围绕着招标文件的编制进行的，招标文件对后面阶段的工作有很大的影响作用，因此同样存在重要的风险因素。招标实施阶段主要是发布招标公告，资格预审，发放招标文件，踏勘现场，召开答疑会，接收投标文件等。其中资格预审工作是最为重要的，资格预审是招标人在施工经验、人员、机械设备、财务能力及社会信誉等方面在投标前的综合评判，合格者参加竞标，不合格者被淘汰。资格预审是招投标实施过程中的重要步骤，通过资格预审招标人可以筛除那些信誉度不高、承担项目能力不强的潜在投标人，在一定程度上净化了竞标环境，从而为实现降低中标价格和提高建设质量奠定基础，在很大程度上降低了招投标产生的风险。但是资格预审环节又是招投标最大风险因素之一的道德风险的易发期，既招标人如果与某一投标人达成私下交易，则会默许投标人进行“围标”16，由于资格预审是由招标人进行筛选的，因此，招标人会将与某一投标人有关的投标人全部选入最后竞标的名单中，这样某一投标人中标的可能性会远远超过其他不相关的投标人，中标概率高达80%。定标签约阶段的主要工作是开标，评标，定标和签订合同。由于评标和定标一般采取现场抽取专家的方式，因此招标方无法控制其风险性，只能依赖招标文件的制定能力。这个阶段的风险主要发生在签订合同的环节上，合同的形式，合同的补充条款决定了风险的强弱。合同的签订是招投标的最后环节，如果不加以高度重视，会使得招标准备阶段和实施阶段的风险得到进一步的扩大，有可能导致项目的最终失败。（三）、拟采用的方法及手段本文采用访谈一些资深人士与资料查阅相结合的方法对建设项目招投标风险研究的重要性进行研究，通过对问题进行探讨和总结，提出一些有助于国内企业在进行项目的招投标活动时能够快速的对风险进行识别、估计与分析，从而对其进行有效地防范、控制与规避的方法，最后探索出一条能够帮助我国的建设企业更好的进行项目的实施，以使项目达到预期的效果。 三、结合课题实习调研情况为使本课题更加具体，使自己对课题内容及研究的问题了解更深刻，我在导师的帮助下走访辽宁省几家工程建设公司，并在其公司实习，了解和学习了公司在招投标这块对于风险规避的一些做法，重点了解他们在怎样控制项目招投标过程中的风险以使利润最大化的一些有经验的做法。我也通过网络了解国内的几家较大的建筑公司的情况。四、完成课题的实验条件、预计设计过程中可能遇到的问题以及解决的方法和措施;本文所研究的有些内容可能属于公司内部机密，所以获得较难。要与公司决策人员取得密切联系。再者，由于研究内容较深，可能出现资料收集不全，查不到想要的资料，要尽可能查找资料和案例。在软件使用的方面还需要请教专业老师。由于国内外在此方面的研究较少，资料收集有一定的难度，为此只有通过校图书馆、资料室、网络搜索等方式获得。五、毕业设计（论文）实施计划1、第一周：准备阶段接受毕业设计任务，熟悉毕业设计（论文）指导书，查阅有关书籍，收集有关资料，了解招投标活动中存在的一些问题以及国内外在风险研究这一块的研究情况。确定毕业论文的题目。2、第二周至第三周：外文翻译与开题报告收集与本专业相关的资料，并查阅相关书籍、辞典等对其进行翻译；总结上周收集的资料，经整理编写开题报告。3、第四周至第六周：调查阶段按照拟定的调查方案实施全面调查，并开始访谈。该阶段的工作要尽可能全面细致、深入实际、力