优秀案件评选方案

珠安监管201057号各区、经济功能区安监局：根据国务院全面推进依法行政实施纲要和关于推行行政执法责任制若干意见以及省、市有关文件精神，按照关于印发珠海市2010年“安全生产年”活动方案的通知（珠安委20102号）的部署和要求，我局决定对各区安监局和受市安监局委托开展行政执法工作的经济功能区安监部门开展行政处罚案卷评查工作。现将安全生产行政处罚案卷评查工作方案印发给你们，请认真做好相关工作。附件：1、安全生产行政处罚案卷评查工作方案2、珠海市安全生产行政处罚案卷评查一般标准3、2010年上半年办理的行政处罚案件目录二一年六月十七日附件1、安全生产行政处罚案卷评查工作方案为规范行政执法行为，提高我市各级安全生产行政执法机关依法行政工作水平，根据国务院全面推进依法行政实施纲要和国务院办公厅关于推行行政执法责任制若干意见的有关要求，结合我市上半年执法工作实际，特制定本方案。一、评查范围2010年上半年结案的安全生产行政处罚案卷。主要包括安全生产行政处罚案件的实体、程序以及有关监督检查记录、证据材料和执法文书的立卷归档。（见附件2）二、评查方式评查采取自查与集中检查相结合的方式进行。各区、经济功能区安监局应当制定本单位案卷评查工作方案，对行政执法案卷进行自查，真实记录存在的问题并进行归纳整理，对存在的问题认真进行分析，提出解决措施。 自查工作结束后，市安监局将采取随机方式，抽取各区、经济功能区安全生产行政处罚案卷，由评查小组集中时间对案卷进行重点检查和评估。评查工作情况纳入本年度行政执法责任制考核内容。三、工作步骤案卷评查活动从6月中旬开始至7月下旬结束，分四个阶段进行： (一)自查阶段(6月中旬至7月15日)：各单位对照珠海市安全生产行政处罚案卷评查一般标准的检查内容，进行全面自查，并于7月12日前向市安监局提交行政处罚案卷目录（见附件3）。市安监局根据报送的行政处罚案卷目录随机抽取行政处罚案卷：各区安监局抽取3件（其中1件事故处罚案卷、2件监督监察处罚案卷）、经济功能区抽取2件（其中事故处罚案卷和监督监察处罚案卷各1件）。案卷待评查结束后退还。联系人：胡博远，联系电话：2155618。 (二)重点检查阶段(7月15日至25日)：市安监局在各单位自查的基础上，组织案卷评查小组对抽取的案卷进行重点检查。 (三)评估阶段(7月25日至28日)：召开各单位执法机构负责人参加的案卷评查讲评会，会议具体时间和地点另行通知。 (四)总结阶段(7月28日至30日)：自查和重点检查评估工作结束后，市安监局对评查情况进行总结，并将评查结果予以通报。 四、几点要求 (一)开展行政处罚案卷评查是贯彻国务院全面推进依法行政实施纲要和国务院关于加强市县政府依法行政的决定的重要内容，是行政机关内部的一种重要监督方式，对推进依法行政、建设法治政府有着重要意义。各单位要高度重视。切实加强领导，确保评查工作顺利进行，并取得良好效果。 (二)各单位要精心组织，认真部署本单位行政处罚案卷评查工作，把案卷评查作为提高本区（经济功能区）安全生产行政执法质量和水平的一次契机，对评查出的问题进行认真整改，不断提高行政执法办案工作的科学性、规范性；对评查发现存在违法问题的案卷，要按照规定追究相关人员责任。 (三)各单位要加强建立、健全案卷评查制度工作力度，并将其作为一项内部监督形式固定下来，通过评查，及时总结经验，查找不足，改进工作，进一步提升本部门依法行政能力和水平。附件2：珠海市安全生产行政处罚案卷评查一般标准（一般程序）分类序号评查内容评分方法及标准扣分（一）立案或受理（8分）1案由表述准确(1分)查立案审批表。案由表述不准确的扣1分。2当事人的基本情况。包括单位名称和法定代表人姓名或个人姓名、地址等(1分)查立案审批表。当事人基本情况漏写、书写错误的扣1分。3案件来源。应注明案件来源是现场检查、检验中发现或举报、交办、移送等(1分)查立案审批表。未注明案件来源的扣1分。4案情简介(1分)查立案审批表。无案情简介、案情简介不规范的扣1分。5立案依据。应引用适用法律、法规、规章全称，并注明具体条、款、项目(1分)查立案审批表，未引用适用法律、法规、规章全称，或未注明具体条、款、项的扣1分。6承办部门承办人的意见及签名、日期(1分)查立案审批表。无承办部门意见、签名或日期的扣1分。7行政机关负责人审批意见及签名、日期(1分)查立案审批表。无行政机关负责人审批意见及签名和日期的扣1分。8立案时间(1分)查立案审批表。无立案时间的扣1分。（二）调查取证（32分）9案件调查规范。案件调查或检查时执法人员不得少于2人，并向当事人出示执法证件。案卷中有两名以上执法人员共同执法的文书记载，卷内调查或检查笔录文书中有两名以上执法人员的签名（2分）查现场检查和调查询问笔录。少于2人的执法人员签名扣1分；没有向当事人出示执法证件并记录证件编号的扣1分。10调查笔录规范。（1）有调查询问和现场检查的时间；（2）有调查询问和检查所在的具体地点；（3）有当事人或被询问人的基本情况；（4）有执法人员出示身份证件的记载；（5）有调查询问和检查笔录、现场勘验（图示）的完整内容。包括说明执法依据，注明或询问违法事实与情节等；（6）如当事人拒绝签名应有两名以上执法人员在笔录上签名并说明情况，也可视情由无利害关系的第三方签名；（7）调查笔录和检查笔录中涂改处，应有被调查人员或被检查人员按捺指印、盖章或签名（12分）查现场检查笔录、勘验笔录和调查询问笔录。1、2、3、4、5、6项中缺一项、其中一项表述不完整或7项表述不准确的扣2分。11案件证据的调取与保存。（1）注明被取证的当事人有关事项；（2）有取证事由和依据；（3）有取证的具体时间、地点；（4）证据形式符合法定要求（5）有物品保存期限、保存条件和地点；（6）需先行登记保存或查封扣押的，应有领导审批记载；（如果情况紧急的，可以事后补充并将有关情况记录在案）（7）对先行登记保存或查封扣押的物品应在法律法规规定的时间内做出处理决定；（8）有被取证的单位或个人签名或盖章；（9）有记载物品处理决定和处理结果的文书（18分）查现场检查笔录和调查询问笔录。1、2、3、4、5、8、9项中缺一项、其中一项不规范或6、7项中一项不完整的扣2分。（三）告知（14分）12一般告知规范。（1）行政处罚决定之前告知当事人违法事实、处罚理由、处罚种类及依据和依法享有权利的告知文书；（2）当事人放弃陈述、申辩权利的记载；（3）告知文书行政机关的名称、时期及印章；（4）当事人陈述、申辩内容并附有当事人签章的完整记载；（8分）查行政处罚事先告知书和陈述、申辩笔录。1、2、3、4项中缺一项、其中一项表述不准确的扣2分。13听证程序规范。（1）依法应当告知当事人听证权利的告知文书；（2）因当事人放弃听证权利或未举行听证的文字记载；（3）听证通知书的内容完整，包括听证时间、地点、主持人、告知当事人申请回避权，行政机关名称及印章和通知时间等；（4）听证笔录制作规范。包括听证时间、地点、内容、主持人签名、记录人签名、当事人或代理人签名等；（5）听证笔录内容规范。包括应当载明的时间、地点、主持人、记录人、参加人，调查人员对违法事实、证据的认定，当事人的申辩和质证，以及双方对拟作出处罚的主要分歧等（6分）查听证告知书。没有告知当事人有听证权利的扣2分；查听证通知书、听证笔录。2、3、4、5项中缺一项，其中一项表述不准确的扣1分。（四）决定（28分）14行政处罚决定的审批。（1）按行政处罚的法定批准权限进行审批；（2）需要集体讨论决定的行政处罚案件的讨论记录，包括讨论时间、地点、主持人、记录人、讨论内容、讨论结果及参加人签名。（3）自由裁量权运用适当（8分）查行政处罚审批记录和案件讨论记录。未按行政处罚的法定批准权限进行审批的扣3分；自由裁量权适用不当的扣3分；讨论内容未记录、记录不全或有明显暇疵的扣2分。15行政处罚决定书。（1）对违法行为的责令改正或者限期改正的表述；（2）行政处罚决定书应当载明的内容完整；（3）完整、准确表述案件事实；（4）列举事实认定的主要证据；（5）全面阐述法律适用理由；（6）反映案件办理的主要程序。（20分）查行政处罚决定书。1、2项中缺项、不完整的或不准确的扣2分；3、4、5、6项中一项表述不准确的扣3分。（五）送达（2分）16文书送达规范。直接送达的包括送达地点、时间、送达人、被送达人或见证人签名，其他方式送达的应符合法定程序（2分）查送达回证或回执。无送达文书、送达文书表述不准确的扣2分。（六）执行与备案（8分）17当事人履行行政处罚决定的情况（2分）查有关文书记载。无记载或表述不准确的扣2分。18应当责令当事人改正或限期改正的违法行为履行情况的记载（2分）查有关文书记载。无记载或表述不准确的扣2分。19依法需要申请人民法院强制执行的情况（2分）查有关申请和司法文书。无申请或相关司法文书的扣2分。20实施罚款或没收2万元以上、或责令停产停业整顿等行政处罚的，自作出行政处罚决定之日起10日内报市安监局备案。（2分）查本局备案记录，未备案扣2分，迟备案每次扣1分。（七）卷宗归档（8分）21一案一卷（1分）查结案卷宗。未一案一卷的扣1分。22使用统一规范的卷宗封面，封面项目填写准确、整洁（1分）查结案卷宗。未使用统一规范卷宗封面的扣1分。23卷内目录填写规范（1分）查结案卷宗。卷内目录填写不规范的扣1分。24卷内材料排列按执法文书目录顺序排列（1分）查结案卷宗。卷内材料排列未按执法文书目录顺序排列的扣1分。25卷内材料编有规范的页号（1分）卷内材料无规范页号的扣1分。26装订整齐，卷内无易腐蚀金属物，纸张无破损（1分）查结案卷宗。装订整齐、卷内有易腐蚀金属物、纸张破损的扣1分。27按照保管期限标准，正确标明卷宗保管期限（1分）查结案卷宗。未标明卷宗保管期限或保管期限标注错误的，扣1分。28卷内文字应当使用蓝黑色、黑色钢笔或签字笔，当事人提供的材料使用圆珠笔，入卷应予复印并由当事人签名认可（1分）查结案卷宗。卷内文字未使用蓝黑、黑色钢笔或签字笔，当事人提供的材料使用圆珠笔的，入卷未予复印或无当事人签名的，扣1分。（八）其它（扣分项）29依委托职权执法办案。（1）受委托的经济功能区行政处罚文书使用珠海市安全生产监督管理局印章。（2）受委