传统农业的改造与乡村转型发展.ppt

第十三章传统农业的改造与乡村转型发展 农业是经济发展的基础和起点 发展中国家大多以农业为主 农业在国民产品和劳动力中占有很大比重 而且越是落后的国家 其农业的比重越大 对于发展中国家来说 农业不仅提供人们所需要的最基本的消费品 而且是其他部门发展的必要条件 是实现工业化的基础和前提 第一节农业在工业化进程中的地位与作用 发展中国家 尤其是最不发达国家 70 80 的人口生活在农村 收入和生活水平低 大多在贫困线以下 贫困人口最为集中 对于发展中国家来说 农业的重要性可以说无论怎么强调都不过分 首先 发展农业将大大地增加农民收入 使贫困问题得到减轻 早期阶段 农业部门的产值在国民生产总值中所占份额较大 农业生产增长的快慢本身就是影响国民经济增长的一个重要因素 其次 农业最重要的贡献 是为工业化和经济发展提供劳动 资本 产品 市场和外汇收入 经济越落后 要求农业对经济发展的贡献就越大 经济越落后 要求农业对经济发展的贡献就越大 农业在经济发展中的重要性归结为四个方面 产品贡献 市场贡献 要素贡献和外汇贡献 如果把要素贡献分为劳动力和资本贡献 则农业就有五个贡献 农业重要性的永久性 随着经济发展 农业的贡献会逐渐下降 工业化实现以后 农业的贡献就会很小 甚至变成负贡献 即农业将成为一个净补贴部门 工业化之后农业仍然是重要的 保持粮食安全等方面 发达国家的农业成了一个纯粹补贴部门 但还是要保留它 一 产品贡献 并不意味着农产品总量的下降 农业部门在国民产品和劳动力中所占份额是趋于下降的 但是 随着工业化程度的提高 农产品总量应当是不断增加的 否则工业化和经济发展将会受到农产品不足的限制 农业总产品中扣除农业部门的消费后即为农产品剩余或农业剩余 是农业部门为非农业部门发展作出的产品贡献 产品贡献又可分为原料贡献和粮食贡献 原料贡献 在经济发展水平较低的发展中国家 以农产品为原料的工业生产一般在整个工业生产中占有相当大的比重 在发展中国家 许多工业部门都把农产品作为主要原料 没有农业部门提供的原料 这些工业部门就不能发展起来 工业部门的主要原料 随着经济发展 以农产品为原料的工业比重逐渐下降 但是 在进入工业化之前 以农产品为原料的工业仍然占有相当重要的地位 反之 发达国家以农产品为原料的工业的地位不是很重要 动态角度看 随着经济发展 以农产品为原料的工业所占比重有下降趋势 粮食贡献 在许多发展中国家 粮食供给不足严重影响经济发展 几乎所有关心经济发展的经济学家都强调粮食的关键作用 过去几十年中 发展中国家的粮食贸易逆差越来越大 表明发展中国家的粮食生产的增长日益落后于它们对粮食需求的增长 粮食需求的增长却更快 一是发展中国家居民的消费倾向高 恩格尔定律表明 低收入水平食物支出比重很大 二是与发达国家相比 发展中国家人口增长率高 粮食需求大 三是工业化及随之而来的城市化扩大了对粮食的需求 发达国家的城市人口增长主要是城市人口自身的增长 而发展中国家的城市人口增长则主要是来自农村的人口流动 发展中国家作为一个整体 粮食生产增长并不慢 各国粮食进出口情况 2003 2005 单位 1000吨 粮食不能自给的国家主要是发展中国家 粮食有盈余的国家大多数是发达国家 粮食短缺的后果是较为严重的 2种手段可以解决粮食短缺问题 需要大量外汇支出 粮食短缺必须通过进口来弥补 低收入国家一般创汇能力有限 把有限的外汇用来进口大量的粮食 势必影响到工业生产所需紧缺物资和技术的进口 从而抑制非农业部门扩张 在一些发展中国家实行过 但事实证明不太成功 增加财政补贴来抑制粮价上涨 可以解决短期的粮价上涨问题 但不能解决长期的财政负担和农业发展问题 粮食短缺及造成后果使人们认识到农业尤其是粮食在经济发展中的重要作用 没有农业和粮食生产一定速度的增长 就不可能满足日益增大的粮食需求 并延缓工业化的进程 二 市场贡献 一部分来自本部门自己的供给 如种子 肥料农具等 农业部门的市场贡献则来源于对非农业部门的产品需求 农业生产所需的投入 另一部分来自非农业部门 如化肥 地膜 农业机械等 农业部门与制造农业生产资料的部门之间的联系被称为后向联系 随着农业的发展而越来越密切 农业生产率的提高和农业生产增长越来越依赖现代工业投入品的增加 农业的发展也促进了农业生产资料工业部门的扩张 一部分来自本部门的产出 如粮食 蔬菜等 农业人口所需消费品 另一部分来自工业 如衣着 日用工业品 家电以及其他服务等 农业部门对非农业部门生产资料和消费品的需求的增加 扩大了非农业部门的销售市场 促进了非农业部门的增长和繁荣 从这个意义上说 农业部门为非农业部门作出了市场贡献 发展中国家农村地区是一个非常重要的工业品销售市场 在发展中国家 大多数人口生活在农村地区 农村人多 虽然农业人口的人均收入低于城市居民 但从总量上说 在一定时期 农业部门的货币总收入并不比非农业部门少 在发展中国家 由于农民的收入水平比城市居民更低 因而农民的消费倾向比城市居民高 农村消费倾向高 在一定数量货币收入条件下 农民对工业消费品的购买就要比城市居民多 从动态角度来说 农民货币收入的增加比城市居民的同量增加 更有利于消费品市场的扩大和消费品工业的发展 三 资本贡献 农业部门的资本贡献是指农业剩余的净流出 农业部门要从非农业部门中购买工业品 从农业剩余中减去农业部门购买的工业品数额即得到净农业剩余 此即农业部门的资本贡献 资本贡献 举例 假设一国在某一年农业部门为非农业部门提供的农业剩余是1亿吨粮食 价值为2000亿元 而农业部门向非农业部门购买工业品花费了1600亿元 这样 在这一年中 农业剩余的净流出是400亿元 有赖于工业和第三产业扩张 需要巨额的资本投入 工业化的推进 非农业部门规模甚小 依靠自身筹措资金远远不够 农业部门就成了国内储蓄和资本积累的重要来源 当然 工业化初期 农业发展也需要有资本投入 但农业部门 生产增长和生产率提高不一定需要投入大量资本 可以通过增加更多劳动投入来解决 因此 农业部门为非农业提供资本是完全可能的 日本 资本贡献例证 中国台湾 在工业化早期阶段即通过对农业部门征收重税把农业资本转移到非农业部门 在经济发展中 农业部门为非农业部门的增长也提供了大量的资本 中国 农业部门为工业部门的扩张也作出了重要的资本贡献 随着经济发展和工业化程度的提高 农业部门的相对规模在缩小 工业部门的相对规模则在扩大 农业部门对工业部门的资本贡献会趋于下降 资本从农业部门转移到非农业部门的两个途径 其一 农业必须向非农业部门出售产品 即必须有市场剩余 必须具备三个条件 其二 农民必须是储蓄者 即他们的消费必须少于他们的收入 其三 农民储蓄必须超过农业投资 须有农业净储蓄或资本净流出 一是依靠市场机制自动转移 美国 加拿大等国主要就是通过市场机制来转移农业剩余的 直接手段 对农业征收重税 如日本 有直接和间接两种 间接手段 对两部门产品交换比价进行控制 以低于其价值的价格向农业部门收购农产品 以高于其价值的价格向农业部门销售工业品 这是一种非常隐蔽的资本转移方式 一般不容易被农民察觉 二是依靠政权力量强制性转移 许多发展中国家 宁愿运用政权强制转移农业剩余到工业部门 四 各种贡献之间的关系 产品贡献可以看作是农业部门对非农业部门的农产品供给 市场贡献是农业部门对非农业部门的工业品需求 基本上一致 没有农产品供给 就没有收入 也就谈不上非农产品需求 一 市场贡献与产品贡献之间的关系 农业部门必须缴纳税金和其他规费 从农产品销售总收入中扣除掉 也不是一对一地完全相等 农民不会把所有收入都花费掉 总有一部分储蓄 农产品销售收入中只有一部分用于购买工业品 另一方面 政府对农业部门的投资和其他支出 以及金融部门对农业的贷款又使农业部门的实际收入增加 一般说来 一定时期内 农业的市场贡献是大于还是小于产品贡献 取决于农产品流出与非农产品流入之间的关系 就中国来说 农业部门的产品贡献总是要大于市场贡献 在较长一段时间里 农业如果按现期价格计算每期资本净流出都是负数 这意味着农业的市场贡献总是大于产品贡献 这种情况是在严重不等价交换条件下发生的 二 市场贡献与资本贡献之间的关系 市场贡献要求农业部门的货币收入越多越好 因为收入多 购买力就强 对非农产品的需求也越大 有矛盾 资本贡献要求农业部门掌握的收入越少越好 因为农业资本净流出越多意味着对非农业部门的贡献越大 市场贡献与资本贡献之间的关系 协调得好坏直接关系到国民经济能否持续健康发展 协调 凡是对农业资本抽取太多而使农村市场萎缩的国家 经济发展不成功 保持农民收入以一定速度增长和农村市场兴旺的国家 经济发展迅速 因为农民收入少 非农部门会因缺乏农村这个潜力巨大的市场而不能得到迅速发展 市场贡献与其他贡献之间的关系 是短期而言的 长期来说 农业部门的地位将逐渐下降 各种贡献也相应地趋于下降 中国自改革开放以来 农业为工业化做出了重要贡献 产品贡献巨大 中国农业和粮食生产稳步增长 使中国的粮食供给在快速工业化和城市化过程中能够满足对粮食日益扩大的需求 贡献 其次 中国农业部门向非农业部门提供了大量的劳动力和农业剩余 再次是随着农民收入的大幅度增加 农业和农村也是工业部门的重要产品销售市场 随着中国工业化加速和工业部门壮大 农业对工业贡献趋于下降 尤其是资本贡献在减少 贡献趋于下降 随着农业税取消和农业财政转移支付增加 农业部门的资本贡献不断减少 近几年很有可能变成负数 工业反过来为农业发展提供大量的资本 是经济发展过程中的一个重大转折点 即进入到一个工业反哺农业 城市支援乡村的新阶段 如工业化国家的情况一样 工业反哺农业 第二节传统农业的改造与农业现代化 一 传统农业的基本特征发展中国家在发展初期农业都是传统的 原始的 舒尔茨在其经典名著 转变传统农业 中传统农业 完全以农民世代使用的各种生产要素为基础的农业可称为是传统农业 传统农业一般来说有以下几个特征 生产技术原始 技术进步极为缓慢 生产率水平低下 一是技术长期不变 技术停滞被看作是传统农业的一个基本 甚至是根本特征 自给自足或半自给自足 生产主要是满足自己及家庭成员之用 很少用来交换其他产品 二是商品化程度低 专业分工粗疏 即使用少量的剩余产品交换其他消费品和生产投入品 那也是在附近的小集贸市场上进行 偏远闭塞 传统农村市场狭小 零碎而不统一 有限市场伴随着有限专业化和劳动分工 农民几乎生产自己所需要的一切 农民趋向保守 把风险最小化作为经营目标 三是风险厌恶的经营目标 由于传统农业中 农民常常处于生存的边缘状态 农业生产受自然环境影响较大 传统农民抗灾能力差 生存农业 生产成果除维持最低限度生活水准外所剩无几 四是贫穷的永久化 决定传统农业反风险态度的两个特性 第一 与创新有关的风险很高 因为缺乏系统的研究和试验 这样 传统农业中大部分新思想结果变成了差思想 它导致地位的丧失而不是改善 第二 对创新失误的惩罚很高 因为在达到生存最低要求之前 农民的低收入不能忍受剧烈的下降 决定传统农业反风险态度的两个特性 造成产量的不稳定 从而给农民的生存带来严重的威胁 传统农民无力抗拒较大自然灾害 为了生存而具有一种反风险的本能 力图通过避免不必要的风险来减少产量的不确定性 不稳定的自然环境 传统农业被这样一种态度支配着 即强调生存和地位的维持 而不是地位的改善和提升 二 现代农业及其发展阶段 技术进步快 生产率水平较高 专业化 产业化和市场化程度较高 现代农业的特点 与传统农业相比 现代农业增长的源泉不是传统生产要素即土地和劳动的增加 而是凝结了科技进步成果的现代投入品如农业机械 肥料 杀虫剂 除草剂等的增加 用现代科学技术和现代工业为农业提供生产技术手段和物质手段 用现代经济管理方法提供农业生产的组织管理手段 具体地说 把封闭的 自给性的 停滞的农业转变为开放的 市场化的 不断增长的农业 农业现代化过程是指传统农业转变为现代农业的过程 农业现代化的主要内容包括 采用机械化工具 以石油和电能为主要动力 广泛使用各种化学肥料和农药 大量物质投入由工业部门提供 第一 物质投入的现代化 采用现代科学技术 技术进步迅速 第二 生产技术的现代化 打破传统农业自给自足的封闭式循环 实行专业化 社会化和区域化生产 农业生产结构发生深刻变化 农工贸密切结合 农业商品化程度大大提高 第三 生产的专业化 社会化和区域化 采用工业化的生产组织管理方式 建立以利润最大化为目标的企业 在固定生产车间 温室 和产品加工车间进行生产 按工业流程组织生产 并实行工业化企业管理制度 第四 生产组织管理方式的现代化 生产方式将发生巨大改变 收入水平也将有显著提高 相应地 农民的生活方式也将发生质的变化 第五 农民生活方式的现代化 韦茨 Weize R 农业发展三个阶段 从传统到现代的过程 技术停滞 生产力低下 产品单一 农业没有剩余 生产中使用的生产要素主要是土地和劳动 大多数农民处于半失业状态 农忙季节才有可能充分就业 第一个阶段是传统农业传统的自给自足 是小农经济的重要阶段 是向专业化农业发展过渡阶段 第二个阶段是混合的多种经营过渡性阶段 1 多样化生产结构 以家庭经营为主 辅之多种服务 2 高于维持生存的收入水平 农闲 季节可将劳动力转移到畜牧业及其他经济作物和加工上 既避免 变相失业 又增加收益 有了农业剩余 3 尝试进行技术变革 收益提高 农业剩余出现 使资本投入增加成为可能 农产品商品化趋势开始出现 并有技术进步需求 化肥 薄膜 农机等已在农业中应用 出售的已不是剩余农产品 目标是利润最大化 生产为了满足市场需要 专业化协作越来越强 要素使用已不仅限于土地和劳动 资本投资 技术变革和创新 研究与开发占有重要地位 与国民经济中其他领域的全面发展相联系 相适应 第三个阶段是现代农业专业化 现代化 商品化 韦茨农业发展三阶段的概括 三 发展中国家农业发展及存在的问题 一 目前大多数发展中国家尚处于 混合多种经营农业 阶段 还将持续一段较长的时期 混合型农业收入虽不高 但有保障 受市场价格波动影响小 风险不大 劳动力使用均衡 技术多样 易于转向 而且对支持性体制依赖程度低 容易推行 原因 化肥 农药 农业机械及高产良种等现代农业生产要素在大多数低收入国家都程度不同被使用了 比较 许多生产方法和工具仍然是传统的 例如 锄头 木犁 扁担 箩筐等生产工具 以及畜耕 播种 除草 收割 脱粒 运输等作业方式在1000多年前就已存在 但至今还广泛地使用着 整体而言 发展中国家农业部门目前既不完全是传统农业 也没有进入现代农业 而是处在从传统向现代转变的阶段 结论 就是要通过技术变革 把传统农业改造为现代农业 任务 二 发展中国家农业技术的长期停滞 印度学者加塔克 Ghatak S 和英格森特 Ingersent K 认为 引进新技术来改造传统农业存在着一系列障碍 缺乏适宜的替代技术 西方现代农业技术往往不宜直接运用到发展中国家 1 农民文化水平低 技术信息传播不畅 对一些适宜技术缺乏了解 2 引进新技术存在着风险 农民不敢贸然使用 3 农民十分贫穷 难以在金融市场上获得信贷资金 无力采用新技术 4 受到物质投入如种子 化肥 农药及灌溉设施等供给瓶颈的限制 5 发展中国家存在着不平等的僵化社会和政治制度 如农民几乎没有政治权力来影响国家的方针政策的制订 土地分配极不平等 租佃法对佃农增加生产通常很少提供刺激 农民很少能直接进入商品市场 而往往要受中间商的盘剥 等等 6 世界农业生产年均增长情况单位 世界农业生产的增长主要是发展中国家农业生产增长带来的 农业生产的增长意味着粮食生产的增长 使得全世界饥荒和贫困问题大大得到缓解 三 农业技术停滞造成的后果 传统农业技术风险低 而且也是有效率的 但这些技术具有生产率低的缺陷 严重后果 单位产出低 农业劳动生产率很低 农业产量也很低 中国农业在改革开放前比较原始落后 有些生产工具和生产方法与几千年前相差无几 如牛耕 现在仍然是大多数农业地区的主要耕作方式 农民获取农业生产技术和经验主要是通过父辈代代相传 传统部分 化肥 农药 农业机械 农用薄膜 电力 高产良种等现代投入品几十年来成倍地增加 使农业土地生产率提高较快 现代部分 经过30年的改革开放 中国农业现代化步伐加快 生物化学技术和机械技术进步快 农业产业化 专业化和市场化程度都有很大的提高 农业生产率水平显著提高和农业生产稳步增长 第三节农业的技术变革 传统农业的一个基本特征是技术停滞不前 它产生的后果就是农业生产率低下 要改变传统农业 必须把新的技术进步引入农业生产体系中 使用新技术和进行技术创新 是不断提高生活水平和生产力的前提条件 一 土地制度改革当一个土地制度严重地束缚农民生产积极性时 旨在增加刺激和促进农业技术进步与农业发展的土地制度改革就变得必不可少了 维护社会稳定 巩固现有政权和消灭剥削制度 实现社会公正和平等 政治目标 土地制度改革的目标是多重的 建立一个有刺激性的土地制度 解放生产力 加快现代技术的推广和应用 促进农业生产的持续快速的增长 以满足改善农民生活状况 实现工业化的要求 社会目标 经济目标 由于部分发展中国家过多地关注于政治目标 土地制度改革并没有带来令人满意的绩效 一 发展中国家的土地制度 不发达国家存在着各种各样的土地制度 大土地所有制的激励机制一般都比较差 在拉丁美洲一些国家广泛存在 带有封建农奴制残余 大庄园既是大地产 又是大农场 庄园主一般不直接管理 而委托给代理人 因地多人少而粗放经营 土地所有者对农业技术改进兴趣不大 带有殖民地性质 既是大财产 也是大农场 一般为外国资本家所有 由外国专家管理 雇当地工人 其生产率比大庄园要高 大庄园制 大土地所有制而言 主要有大庄园制 种植园制和租佃制三种 公有制也是大土地所有制 在亚洲流行 带有典型封建社会特征 占有权与使用权分离 地主占有土地 分割出租给农民 租地的农民叫做佃农 激励因素比大庄园制和种植园制更大 地租率达到一半甚至一半以上 会抑制农民积极性和采用新技术的动力 种植园制 租佃制 土地公有制消除土地占有的不平等 但农民的生产积极性并没有调动起来 其中极为重要的一个原因是 公有制并不能保证农民的付出与其所得相对应 公有制 土地公有制问题 过去曾认为 土地占有的不平等是抑制农民生产积极性和阻碍生产力发展的根源 只要消灭了土地占有的不平等 农民的生产热情就会迸发出来 因而 土地公有制是最有刺激的制度 虽然消灭了土地占有的不平等 但农民并没有从多劳中获得更多的报酬 误解 中国目前实行的农业家庭生产责任制 就是为了解决土地集体所有制下缺乏激励的问题而在实践中总结出来的一种经营方式 种植园制 办法 二 发展中国家的土地分配 发展中国家 除了少数实行土地公有制的国家之外 土地分配是极不平等的 拉美土地分配不平等远高于亚洲 三 土地改革与农场规模 当一个国家的土地制度严重地束缚了农民的生产积极性时 土地改革对于增加刺激和促进农业技术进步与农业发展就变得必不可少了 土地改革是指土地所有权的再分配 即把一部分人 地主 占有的耕地转移给另一部分人 佃农和少地农民 所有 土地改革不仅包括土地所有权的转移 而且还包括土地租佃契约的改变 狭义 土地改革有广义与狭义之分 广义 从广义的角度说 土地改革有以下四种形式 只涉及到租佃契约的法律规定 而不触动土地的占有关系 国家可以通过法律规定租佃契约签订的最短期限 只涉及到租佃关系 而不涉及土地占有关系 这比契约期限改革激进 因为不仅剥夺地主随意撤佃的权力 而且还直接把地主一部分收益转移给农民 使地主福利减少 一是地租契约期限的限定 涉及到土地所有权的再分配 但失去土地的地主可以得到全部或部分补偿 政府可以通过改革法令 规定每个农户能够拥有的最高限额的土地面积 迫使地主以政府规定的价格出售超过这个限额的所有土地 二是降低地租 三是土地有偿转移 是各种土地改革中最激进的一种形式 这种土地改革又可分为两类 一类是把大土地所有者 地主 大庄园和种植园主 的全部地产转移给以前的佃农和雇佣劳动者 另一类是把土地私人占有变为集体或国家所有 四是土地无偿剥夺 土地改革的意义 土地改革即使是以温和的形式进行也是一场深刻的社会革命 能提高农民的生产积极性和促进农业新技术的采用 把大土地分割成以家庭为单位的小农场 将会增加每单位土地面积的劳动投入 因为小农场主要依靠土地和劳动集约式经营来增加生产 直接意义 把地主的土地分给无地或少地的农民 这本身就是财富平等分配的一种形式 增加就业 收入分配公平 在发展中国家 由于农业收入落后于工业收入 贫困主要集中在农村地区 而农村中的佃农和无地劳动者在贫困阶层中最贫困 这些人获得一份土地 生活状况将会得到改善 消除贫困 其它积极的作用 农业规模变小的效率问题 土地改革一般是把大土地所有者的土地分给农民 农场规模变小 土地经营规模变小是否牺牲效率 引起过热烈争论 在发展中国家 大农场不一定比小农场效率高 甚至比小农场低 也就是说 在农业中是规模中性的 因而土地改革不会造成规模经济损失 在发展中国家农业中 规模经济仍然是存在的 土地改革虽然提高了劳动者的生产积极性 但却牺牲了规模经济效率 不牺牲规模经济效率的观点 牺牲规模经济效率的观点 中国改革开放实践 土地改革使土地经营规模变小 的确会牺牲规模经济效率 中国情况 但土地改革所带来的经济利益远大于造成的规模经济损失 效率 对策 从长期来看 经营规模小不利于农业的持续增长 在不挫伤农民生产积极性基础上促进土地集中经营 解决农业经营规模小的问题 要通过农业劳动力向外转移来解决 中国土地制度 是土地集体所有制 首先从农村开始 即把集体所有制改为家庭承包责任制 即土地集体所有 农户承包 农民拥有土地使用权 但无所有权 计划经济时代 改革开放 大大激发了农民的生产积极性 使农业生产连续几年大丰收 为后来的城市体制改革打下了坚实的基础 过程 结果 改革初期土地是按照人口和劳动力来分配的 经营规模很小 再加上大部分年轻人外出打工 留守农民素质低 年龄大 这些因素不利于农业生产率的提高和农业现代化的实现 问题 继续改革 实现土地流转 让土地适当向种田能手 合作社和龙头企业集中 实施规模化 产业化和专业化经营 目标 涉及到很多问题 如农民进城安家落户问题 进城农民不能在城里安家落户 还是农民身份 土地流转就不可能顺利推进 问题 二 生产技术的进步 一 农业技术进步的道路农业中的技术变革和创新有两个可能的方向 机械化取代人力 提高劳动生产率 为劳动节约型技术 一是既定土地资源 使用先进动力和机器 减少劳动力 二是土地资源扩张 不增加劳动力使用 而代之以机械 这种技术变革和创新一般以投资量大 使用土地规模大 劳动生产率高为基本特征 一是以代替劳动为主的机械技术进步 利用生物化学方法提高农作物产量 使技术按照替代土地的方向发展 为土地节约型技术 一般以劳动密集 规模中性 投资少见效快为特征 一是以代替土地为主的生物化学技术进步 改良品种和良种推广 生物化 以及相应的化肥 农药投入 化学化 水利灌溉措施的配套 水利化 等提高土壤肥力 增加土地产出率 实现农业总产出增长 二 诱导型技术与制度创新理论 1970年代初 日本农业经济学家速水佑次郎 yujirohayami 和美国农业经济学家拉坦 Ruttan V M 合作研究 提出了农业发展的诱导型技术创新理论 1985年 又提出了诱导型制度创新的概念 该理论就被叫做诱导型技术与制度创新理论 或简称为诱导创新理论 inducedinnovationtheory 资源禀赋和产品需求诱导技术和制度创新 农业技术和制度的变革不是科学技术进步和工业增长的产物 而是对资源禀赋状况和产品需求增长的动态反应 主要是由各国资源禀赋状况和产品需求诱导的 技术进步道路 土地资源丰富而劳动力资源稀缺的国家 选择机械技术进步的道路最有效率 由该国的资源禀赋状况决定 土地稀缺而劳动力丰富的国家 选择生物化学技术进步的道路是最优的 在经济发展的动态过程中 相对要素价格的变化和产品需求的变化是密切相关的 机制 在粮食需求由于人口和人均收入增长而增加时 对生产粮食所需的要素投入的需求也或多或少按比例增加 面临不同要素供给弹性 要素需求增加导致相对要素价格变化 要素价格的变化实际上暗含地包括了产品需求的变化 农业技术进步可以看作是由相对要素稀缺性的变化所引起的 人口密度小 劳动相对于土地变得更加稀缺 劳动价格相对于土地价格不断上涨 结果是代替劳动的技术不断被发明运用 农业机械化程度越来越高 这就是机械技术进步 主要导致劳动生产率增长 人口密度较大 土地相对于劳动变得越来越稀缺 土地价格 地租 相对于劳动价格 工资 变得越来越高 农业技术就会按照代替土地的方向发展 即农业技术的发明和创造将是土地节约和劳动使用型的 结果 这种技术创新就是生物化学技术的进步 它主要导致土地生产率提高 技术供求的衔接 农民受相对价格变化引诱 寻找那些节约相对稀缺要素的技术 需求 农民 公共研究机构和私人农业投入供给商之间存在着一种有效的相互影响机制 需求促使 农业投入供给商是私人企业 对农民投入需求所作出的反应由这些投入品价格上升所引起 农业技术的创造和发明者 农业研究科学家和管理者一般是非盈利性的 研究成果大都是公共物品 研究支出一般来自公共部门拨款和社会资助 怎样使科研人员研究工作与社会对技术需求相一致 建立一个有效刺激机制 从物质和名誉上奖励作出贡献的科学家和管理者 假定 结果 技术供给与农民和农业投入供给商的需求大体保持动态平衡 技术变化诱导性的局限 降低技术和企业家的创新成本 对技术变化产生影响 但 技术采用速度和对农业生产率的影响也强烈受到资源供给和产品需求条件的影响 科技进步 并不意味着技术发明和创造完全是由相对要素价格的变化引起的 认识诱导型创新理论应注意的问题 建立在自由市场经济基础上 价格能反映供求关系变化 前提 基本上符合美国 日本等发达国家农业现代化时期的情况 适用地区 市场不完善 制度造成要素供给刚性和资源使用不灵活 要素价格受到扭曲 尤其是土地国有化的土地没有价格 难以反映稀缺程度 发展中国家的情况 梅勒农业技术进步的阶段 约翰 梅勒提出 按照农业技术的性质 把传统农业向现代农业的转变过程划分为三个阶段 农业基本上是静态的 农业生产的增长取决于传统要素供给的相应的增加 第一个阶段是技术停滞阶段 这个阶段为传统农业阶段 此间技术是停滞的 虽偶尔出现一些技术创新 但不是连续性的 对生产率的影响很小 第二个阶段是劳动密集型技术进步阶段 即梅勒低资本技术动态农业发展阶段 正是这个阶段 农业能够在整个发展中发挥关键的作用 是传统农业向现代农业的过渡阶段 1 农业仍然是整个经济中最大的部门 具有五个特征 2 农产品需求由于人口和收入增加而迅速上升 3 工业发展的资本特别稀缺 其资本报酬在不断上升 4 经济转变速度的限制和人口增长的压力阻碍农场规模的扩大 5 劳动节约型农业机械受到限制 因为资本比劳动稀缺 农业发展主要依赖劳动使用型或资本节约型技术 以提高土地生产率为重点 大多数低收入国家处于第二个阶段 劳动力充裕和资本稀缺 农业发展应少使用与工业相竞争的 能替代劳动的资本投入 而多使用与劳动补充的投入 互补性投入包括 物质和非物质的要素 提供刺激性体制如进行土地制度改革 建立农业研究机构 提供新的物质投入品 建立农业生产服务体制 对教育进行投资 等等 第三个阶段是资本密集型技术进步阶段 农业部门的相对重要性下降 所占比重越来越小 即高资本动态农业发展阶段 资本变得越来越充裕 允许农业部门大量使用资本 非农业部门扩张使农场规模扩大 劳动成本变高导致机械化 农业的相对重要性下降 所占比重越来越小 资本变得越来越充裕 允许农业大量使用资本 非农业部门扩张使农场规模扩大 劳动成本变高导致机械化 主要特点是资本对劳动的替代 劳动节约型的大型机械和其他资本密集型技术不断被创造和发明出来 且被运用到农业生产之中 劳动生产率持续增长 生物科学技术进步促进单产提高 同时也导致劳动生产率的增加 资本需求量很大 需要资本购买土地以扩大规模 购买机械 化肥 农药等农业生产资料 梅勒农业发展三阶段划分的注意事项 日本 中国台湾省基本上经历了这三个阶段 符合地少人多的情形 美国 澳大利亚等国的农业发展没有遵循梅勒所说的三个阶段次序 它们跃过了第二个阶段而直接进入第三阶段 并不适合人少地多的国家的情况 当今拉美国家也没有遵循这个次序 发展中国家的技术进步 绿色革命 1960年代中后期 在墨西哥 巴基斯坦 印度 印度尼西亚 泰国 哥伦比亚等国一些农业地区 大面积推广和种植新型高产小麦和水稻品种获得成功 粮食产量比过去大幅度增加 这种种子改良运动被称为 绿色革命 内涵 不像美国和日本那样是由要素的相对价格变化所诱导的 而是在发展中国家人口膨胀和农业停滞的巨大压力之下发生的 起因 在1960年代中期 一些谷物如小麦和水稻高产良种在墨西哥和菲律宾国际研究中心的试验基地被发明出来了 并且以极快的速度在适合生长的发展中地区推广开来 1966年位于菲律宾的国际水稻研究所开发出半矮杆水稻品种 标志着绿色革命的开始 标志 绿色革命特点 传统品种对化肥反应不大 或者具有相反的反应 第一 高产良种具有高化肥反应性质 新型高产良种对化肥反应很大 若不施肥 高产良种的产量与传统品种差不多 当化肥施用量增加时 高产良种的产量随之增加 而且远远高于施同样多化肥的传统品种的产量 所以 高产良种与化肥是高度互补性投入品 在其他条件相同的情况下 在高产良种采用方面 大农场并不比小农场更有效率 第二 种子 化肥技术是规模中性的 有人认为小农场比大农场更有效率 规模中性只在一定范围内有效 只适用于剩余劳动规模巨大的传统农业 不适用于动态的现代农业 对提高土地生产率有效 对提高劳动生产率和农民收入却不一定有效 绿色革命对发展中国家的重大影响 在大面积地种植新型高产良种的国家和地区 粮食产量大幅度上升 1960年代末以后 发展中国家引进了新型高产良种 农业劳动投入需要量显著增加了 首先 绿色革命的发生大大缓和了发展中国家的农村隐蔽性失业问题 新型高产良种需要更加精耕细作 所需劳动增加 新型高产良种生长期短 可建立两熟 三熟复种体系 土地更加集约化使用 需要的劳动量就相应地增加 对化肥 农药 水的需要量大 带动相关产业发展 增加了劳动力的利用 穷人的粮食支出占比高于富人 粮食供给增加和粮食价格下降 使穷人获得更大利益 其次 粮食生产的增长对发展中国家的穷人是有利的 如果没有绿色革命的发生 粮食价格将会上涨得更高 通货膨胀将更为严重 再次 大大地缓和了物价上升幅度 绿色革命也产生了一些负面影响 小农和佃农绝对收入增加 幅度远低于大地主和大农场主 就是说 小农和佃农的相对收入水平下降 收入分配不均现象恶化 在适宜种植高产良种的地区 农民收入改善 不适宜的地区 农民的收入水平仍然很低 导致地区之间收入差距扩大 过度依赖化肥 使土壤肥力下降 土地产出率更加依赖化肥 化肥已成为土地的依赖物 导致了土壤肥力下降和环境的污染 化肥和农药大量生产和使用使得有毒物质流入空中和水中 农膜的使用造成白色污染 形成永久性的污染源 造成污染越来越严重 中国人均耕地面积较小 理应获得绿色革命带来的好处 中国 绿色革命 但绿色革命对中国农业和粮食生产并没有产生显著的影响 中国的农业研究一直居于世界领先地位 粮食单产高于其他发展中国家 发展农村金融制度及其改革 一 关于农村金融的新理论 1980年代之前 发展中国家农村金融具有非常强烈政策性金融色彩 农村居民贫穷 无力储蓄 因而农村面临着普遍的资金不足 一是总认为农村资金短缺 农村金融服务风险大 需求者居地分散 收入具有季节性 低收益性 分散风险的机会有限 自然风险和市场风险大 单笔交易规模小 缺乏担保和抵押品 二是由于农村部门有别于城市与工业部门的融资特点 其利率远远高于正规金融的利息率 是在盘剥农民 使得农户更加穷困并阻止了农业生产的发展 三是认为大量存在的非正规金融往往具有高利贷的性质 基于三个方面的认识 农业投资的长期性 高风险和低盈利性 与商业金融追求安全性 流动性和盈利性要求相悖 就有必要从农村外部注入政策性资金 政策性农村金融的做法 政府在捐赠机构支持下 采取种种干预措施来向农民提供低成本信贷 或是设立国有的专门金融信贷机构 由它们接受优惠贷款后 以低于市场利率的成本贷给农业生产者或是投资项目 具体做法 或是为防止高利贷行为 通过农村信用合作组织 为农村注入大量低利的政策性资金 以低利率发放贷款使贷款者忽略商业原则 政府只非常重视贷款拨付 而忽视贷款质量 储蓄动员和金融市场的效率等问题 问题 低成本贷款的供应和债务减免侵蚀了偿债的概念 并使贷款无利可图 削弱了农村金融机构向农民信贷的积极性 许多低成本信贷的获得者是收入较高的农民 而不是贫困农民 结果 都是治标不治本 促进农业现代化和经济增长的初衷大打折扣 既未形成农民收入的持续增长 也未能减轻贫困 进入1980年代后 农村金融的新认识 人们逐渐认识到农村居民以及贫困阶层是有储蓄能力的 没有必要由外部向农村部门注入资金 农村不缺钱 农村金融的低利政策妨碍了社会公众向金融机构存款 抑制了金融发展 低利政策抑制金融发展 农村金融机构的资金外部依存性过高导致贷款回收下降 农村贷款回收下降 非正规金融的高利率因为农村资金拥有较高的机会成本和风险费用 因而具有一定的合理性 对非正规金融有了新的深入认识 农村金融市场的不对称信息问题逐渐进入研究视野 即逆向选择和道德风险 发现资金提供者承担过多的风险 逆向选择与道德风险 贷款人根据风险期望值调整贷款利率 高风险的利润率高 高风险类型会把低风险类型驱出市场 逆向选择 又称隐藏信息模型 根据自己掌握的信息优势采取机会主义行动 从而损害委托人的利益 道德风险 又称隐藏行动模型 机会主义指经济主体使利益内部化 使成本和费用外部化的行为 以此逃避经济责任 是道德风险产生前提 农民同样具有机会主义动机 非对称信息会引发农民的 道德风险 行为 减弱贷款者提供贷款的激励 放贷人一方的金融机构或部门来讲 往往采取信贷配给来规避风险 信贷配给 是指贷款人不是以提高利率的方式对超额需求做出反应 而是采用配给的方法 即使贷款申请人愿意支付更高的利率 部分贷款申请人的贷款要求会被拒绝 或只是部分贷款要求得到满足 因此 在存在着信贷配给时 造成了资源配置效率的损失 规避办法 非正规金融体系比正规金融体系具有如下优势 农村的非正规放贷人往往和借贷人生活在同一地区 有许多其他联系 甚至亲情关系等 比任何商业银行拥有好得多 多得多的信息 1 非正规金融能有效改善信息不对称 降低信息采集 甄别成本 放贷人与借贷人在生产或贸易上有一定联系 2 非正规金融交易存在互联性 在抵押品 还贷方式上更加灵活 能够很好地控制风险 重复博弈说明 借贷二者因长期和多次交易而建立起信任合作关系 抑制道德风险方面具有效率 3 声誉机制使得非正规金融交易中的违约成本高于正规金融活动的违约成本 放贷人会接受农民非货币化的抵押品 缺乏正规抵押物 也能很好地控制风险 违规者还会遭到社区排斥和舆论谴责而付出高昂代价 社区约束力越强 履行率越高 恶意赖帐行为越少 二 农村金融制度的改革 一 宏观体制改革 努力为农村金融中介创立一个有利 适宜的政策环境 重点改