金融市场课程考核说明.doc

广西电大区开课程金融市场考核说明（2011年春季学期）第一部分 课程考核的有关说明一、考核对象本课程考核对象为电大开放教育试点金融专业和工商管理专业的学生。电大财经类其他相关专业本课程的考试要求与本说明基本相同。二、考核方式本课程采用形成性考核和终结性考核相结合的方式。形成性考核包括4次平时作业。平时作业占学期总成绩的20%。终结性考核即期末考试，期末考试成绩占学期总成绩的80%。三、命题依据本课程的命题依据是中央广播电视大学金融市场课程文字主教材和本考核说明。文字主教材是由王兆星、吴国祥、张颖编著的金融市场学（第四版），中国金融出版社2006年9月版。四、考试要求鉴于本课程是一门现代市场金融理论和实务课，要求学生在学完本课程后，能够牢固掌握本课程的基本知识、理论、运行规律，并具有应用所学知识和理论分析、解决实际问题的能力。据此，本课程终结性考核着重基本知识的考查和分析理解及解决问题的能力考查两个方面。在各章的考核要求中，有关基本概念、基本理论和基本运行规律的内容按“了解、掌握、重点掌握”三个层次要求。终结性考核采用百分制计分。五、命题原则1、本课程的终结性考核命题在教学大纲规定的教学目的、教学要求、教学内容和金融市场学（第四版）文字教材范围之内。按照重分析推理和理论联系实际原则，既考查对基本知识的识记能力，又考察运用所学知识、原理分析问题和解决问题的能力。2、形成性考核是现代远程高等教育考试改革的重要组成部分，应力求严格、公正，谨防流于形式。对平时作业互相抄袭的行为，一经发现，批改作业的教师可视情节轻重，给予扣分10分以上的处罚。抄袭行为一经核实，作业最多得分不得超过10分。3、终结性考核命题的覆盖面理应尽可能广泛，同时要突出课程学习重点。4、试卷将尽可能兼顾各个能力层次。在一份试卷中，各层次题目所占分数比例大致为：了解10%左右，一般掌握30%左右，重点掌握60%左右。5、试卷要合理安排题目的难易程度。题目的难易程度分为：易、较易、较难、难四个等级。在一份试卷中，各个等级所占的分数比例大致为：易20%，较易30%，较难30%，难20%。6、试题的能力层次和难易程度是两个不同的概念。在各个能力层次中，都可以含有难易程度不同的题目。命题时要二者兼顾，在一份试卷中保持合理结构。六、试题类型及其结构1、终结性考核（期未考试）题型：（）名词解释：考核学生对基本概念、基本知识及基本公式的理解和记忆程度。占全部试题的20%。（）判断正误并改错：要求对基本理论、基本概念的记忆与理解中容易出错和易引起似是而非的问题作出是“正确”还是“错误”的准确判断，并把错误的改正。这类题目将占全部试题的20。（）单项选择题与多项选择题：前者是在列出的备选答案中选出一个正确答案，后者是在给出的备选答案中选出两个或两个以上的正确答案。这部分内容包括对基本知识、基本理论和基本运行规律的了解和掌握程度。此类题目占全部试题的22。（）简答题：考核学生对基本概念、理论、作用、原则、规律的识记与掌握程度，要求学生对所提问题简要作答。此类题目占全部试题的18。（）案例分析题：考核学生利用所学理论知识综合分析问题和解决现实问题的能力。要求学生对现实中发生的具有代表性的事件或现象，根据所学知识、按照试题要求进行分析归纳，阐述自己的观点。要求学生能自圆其说，以理服人。此类题目占全部试题的10（本科）。（6）论述题。此类题目占全部试题的20（专科）10（本科）。2、考核形式。形成性考核形式为平时作业，期末考试形式为开卷笔试。七、答题时限期末考试的答题时限为90分钟。第二部分 课程考核内容和要求第一章 金融市场概论一、考核知识点1、金融市场的概念及其内涵2、金融市场的功能3、金融市场的参与者与交易对象4、金融市场的类型5、金融市场的发展趋势二、考核要求1、了解：经济体系中的资金流量；市场的类型及其在经济体系中的作用；金融市场的参与者及其分类；金融工具的演进。2、掌握：金融市场的概念；金融市场的类型；将金融市场连结在一起的因素；金融市场的发展趋势。3、重点掌握：金融市场的微观经济功能；金融市场的宏观经济功能；金融工具及其特性。第二章 金融市场的参与者一、考核知识点1、企业、政府、家庭、机构投资者和外国投资者在金融市场上的地位与作用2、商业银行在金融市场上的主要业务与活动范围3、经纪人及其主要类别4、证券公司的主要职能与业务5、保险公司的性质、职能与业务6、其他金融市场中介机构二、考核要求1、了解：金融市场主体与金融市场媒体的区别与联系；企业与金融市场的关系；政府在金融市场上的主要活动；家庭在金融市场上的活动领域与方式；机构投资者在金融市场上的活动范围与方式；商业银行的主要业务；经纪人及其主要业务；证券公司、投资银行和商人银行之间的区别与联系；证券公司设立的条件及管理规则；其他金融机构在金融市场上的特殊地位与作用。2、掌握：政府在金融市场上的双重身份；家庭在金融市场上的地位与作用；主要的机构投资者；商业银行在金融市场上的活动范围；货币经济人及其种类；证券经纪人及其种类；保险公司的性质、职能与主要业务；金融市场上主要的其他金融中介机构。3、重点掌握：企业在金融市场上的重要地位；机构投资者在金融市场上的作用与方式；证券公司的主要职能与主要业务。第三章 金融市场的交易工具一、考核知识点1、货币市场交易工具货币头寸、票据、国库券、大额可转让定期存单2、债券的性质、分类与特点3、股票的性质、分类、特点及其同债券的联系与区别4、基金证券及其与股票、债券的区别与联系5、外汇的界定及其汇率的影响因素6、保险单的性质、特点与分类7、衍生金融工具的性质、特点与分类二、考核要求1、了解：货币头寸管理对金融机构的重要性；票据的分类；债券的种类；债券包含的要素；股票的产生；股票的因素；股票的分类；外汇的分类及其标价法；保险单的分类；衍生金融工具的分类。2、掌握：货币头寸作为交易工具的特点；票据的性质与特征；国库券及其本质；可转让大额定期存单及其性质；普通股与优先股；基金证券及其与股票、债券的区别与联系；外汇的界定；汇率的决定；保险单的性质与特点；衍生金融工具的性质与特点。3、重点掌握：债券的性质与特点；股票的性质、作用与特点；债券与股票的联系与区别。第四章 货币市场一、考核知识点1、同业拆借市场2、回购市场3、商业票据市场4、银行承兑汇票市场5、大额可转让定期存单市场6、短期政府债券市场7、货币市场共同基金市场二、考核要求1、了解：货币市场的结构；同业拆借市场的形成与发展；同业拆借市场的参与者；回购市场及其风险；商业票据市场的历史；商业票据市场的新发展；银行汇票与银行承兑汇票的界定；大额可转让定期存单市场及其种类；货币市场共同基金的发展历史；货币市场共同基金的发展方向。2、掌握：同业拆借市场的交易原理；同业拆借市场的拆借期限与利率；回购市场及其本质；回购协议交易原理；商业票据市场的要素；银行承兑汇票原理；银行承兑汇票价值分析；银行承兑汇票的利率与价格；大额可转让定期存单的价值分析；短期政府债券市场及其特征；货币市场共同基金的市场运作。3、重点掌握：回购利率的决定；银行承兑汇票的市场交易；大额可转让定期存单的市场特征。第五章 债券市场一、考核知识点1、债券市场及其分类2、债券的价格及收益率3、债券利率的风险结构和期限结构4、政府债券市场5、企业债券市场6、债券定价7、债券的投资风险二、考核要求1、了解：债券市场的分类；长期国债市场；公司债券市场；债券实际转让价格的计算；关于利率期限结构的几种假说；债券投资风险的评价与管理。2、掌握：债券的发行方式；债券的交易方式；债券的交易形式；债券发行利率及发行价格的确定。3、重点掌握：影响债券转让价格的主要因素；利率的风险结构；利率的期限结构；债券投资风险的主要形式。第六章 股票市场一、考核知识点1、股票市场及其分类2、股票价格指数3、股票的发行市场及股票的发行4、股票的流通市场与股票的流通5、股票价格及其影响因素分析6、股票定价7、股票投资的风险分析二、考核要求1、了解：股票发行的审批或注册；股票流通市场的形成与功能；股票的发行程序；股票流通市场的交易方式；股票流通市场的参与者；股票的场外交易市场；各种股价指数之间的内在联系；分析股价的主要方法；发行股票的申请与核准。2、掌握：股票的发行程序；股票流通市场的组织方式；场外交易的组织形式；股票价格指数及其种类；股票价格的形成基础；对认购股票及收益分配的管理。3、重点掌握：股票发行的主要方式、发行价格和发行程序；影响股价变动的主要因素；股票投资的风险种类及其成因；股票投资风险的防范方法。第七章 证券投资基金市场一、考核知识点1、证券投资基金市场及其特点2、证券投资基金的分类与特点3、证券投资基金市场的运行机制4、我国发展证券投资基金市场的政策措施二、考核要求1、了解：证券投资基金市场的形成；证券投资基金的分类；证券投资基金的募集。2、掌握：证券投资基金市场的特点；各主要证券投资基金的特点；证券投资基金的发行方式；开放型基金与封闭型基金的异同；成长型投资基金与收入型投资基金的差异；股票基金及其特点。3、重点掌握：影响证券投资基金交易价格的主要因素；契约型投资基金与公司型投资基金的主要区别；我国发展证券投资基金市场的主要政策措施。第八章 外汇市场一、考核知识点1、外汇与外汇市场2、汇率及其标价方法3、外汇市场的交易方式4、汇率的决定与变动二、考核要求1、了解：外汇与汇率；外汇的标价方法。2、掌握：外汇市场的特点；外汇投机与外汇投资的区别；汇率的决定基础。3、重点掌握：外汇市场的运行机制及其特点；外汇市场的作用；外汇市场的交易方式及其特点；影响汇率变动的主要因素。第九章 保险市场一、考核知识点1、保险市场及其构成要素2、保险市场的结构与功能3、保险运行的基本原则4、保险商品及其定价5、保险市场的运行机制二、考核要求1、了解：保险市场的结构；保险商品的种类；保险费率的构成。2、掌握：保险市场及其构成因素；财产保险及其种类；人寿保险及其种类；财产保险费率的厘定；人寿保险费率的厘定。3、重点掌握：保险市场的功能；保险市场的基本原则；保险市场的运作机制。第十章 衍生金融市场一、考核知识点1、衍生金融市场的形成与发展2、衍生金融市场的特点与功能3、金融远期市场4、金融互换市场5、金融期货市场6、金融期权市场二、考核要求1、了解：衍生金融市场的形成；衍生金融市场交易的组织方式；金融远期市场；金融互换市场；金融期货市场；金融期权市场；期权的盈亏分布；新型期权。2、掌握：金融衍生工具的种类；衍生金融市场的主体；金融远期合约的种类；金融互换的种类；金融期货合约及其种类；金融期货市场的特征；金融期货市场的主要交易规则；金融期权的定义与要素；期权的类型。3、重点掌握：衍生金融市场的特点与功能；货币互换的定义与作用；利率互换的定义与作用；金融期货市场的功能。第十一章 金融市场主要流派介绍一、考核知识点1、资本市场效率理论2、现代资产配置理论3、资本资产定价模型4、多因素CAPM模型：APT模型二、考核要求1、了解：研究市场有效性的意义；有效集的位置与形状；资本市场线；因素模型；套利组合；套利定价模型。2、掌握：有效市场的概念及其内涵；可行集和有效集的定义；无风险借贷对有效集的影响；资本资产定价模型的假定条件。3、重点掌握：有效市场的条件；有效市场的三种形式及其内容；无风险借贷的定义。第三部分 试题类型及规范解答举例一、名词解释：（每小题4分，共20分）1、佣金经纪人2、证券公司二、判断正误并改错（每小题2分，共20分）票据虽有本票、汇票和支票之分，但需要承兑的只有汇票一种。三、单项选择题（在备选答案中，选择一个正确答案并将答案题号填入括号内。每小题1分，共12分）1、股票在证券交易所挂牌买卖，称之为（ ）。A、场内交易 B、场外交易C、柜台交易 D、议价交易2、金融市场的主体是指（ ）。A、金融市场的参与者 B、金融市场的交易对象C、金融市场的交易者 D、金融市场中介人四、多项选择题（在备选答案中选择2个或2个以上正确答案，并将答案正确的字母序号填入题后括号内。每小题1分，共10分）1、金融工具具有如下特性（ ）。A、财富性 B、期限性 C、收益性D、流动性 E、安全性2、在下列诸种经纪人中，属于货币市场经纪人的有（ ）。A、佣金经纪人 B、短期证券经纪人 C、证券承销人D、票据经纪人 E、外汇经纪人五、简答题（每小题6分，共18分）1、何谓外汇投机交易？它有哪些特点？六、案例分析题（本科：10分）七论述题（本科：10分）（专科：每小题10分，共20分）论述开放型基金与封闭型基金的主要区别。参 考 答 案一、名词解释1、佣金经纪人证券经纪人中的一种，是指接受客户委托，在证券交易所内代理客户买卖有价证券，并按固定比率收取佣金的经纪人。2、证券公司是指专门从事各种有价证券经营及其相关业务的金融企业。作为盈利性的法人企业，证券公司是证券市场的重要参加者和中介机构。二、判断正误并改错答：正确。支票是见票即付，本票的出票人即为付款人，因而无需承兑。三、单项选择题1、A 2、C四、多项选择题1、BCDE 2、BD五、简答题答：外