深圳市中科招商创业投资有限公司15%股权.doc

深圳市中科招商创业投资管理有限公司2.7%股权及深圳市中科招商创业投资有限公司15%股权转让情况简介一、 中科招商创业投资管理有限公司1、 公司基本情况中科招商创业投资管理有限公司（下称管理公司）成立于2000年12月4 日，原名称为深圳市北大招商创业投资管理有限公司，成立时注册资本1000万元。注册地址深圳市福田中心区深南大道4009号投资大厦13层D2区。法定代表人单祥双。经营范围：受托管理和经营其他机构或企业的创业资本，受托投资高新技术产业和其他创新产业的项目与企业；受托投资创业投资公司或创业投资管理公司，受托投资和管理高新技术孵化器，创业投资信息咨询，委托资产管理实业投资（不含限制项目）。2001年12月6日管理公司注册资本增加到2000万元，公司名称变更为深圳市中科招商创业投资管理有限公司。2007年12月管理公司注册资本增加至1亿元（增资款8000万元首期到位1600万元，其余三年内缴足）中科招商创业投资管理有限公司是中国首家经政府批准的创业投资基金大型专业管理机构，是我国第一家由政府批准成立的以受托管理创业资本为主营业务，按照基金管理公司模式运作的规范化、专业化创业投资（基金）管理公司。目前，中科招商在北京设有管理总部，在深圳、上海等地设有区域总部。截至目前，中科招商管理三类基金，包括创投基金、产业基金、并购基金，总规模超过100亿元。中科招商率先在业内提出“主业+基金”模式，帮助国有企业、民营企业、金融企业在做好主业的同时，分享全国各区域、各行业高成长收益。目前，中科招商管理数十支创投基金，是中国最大的直接投资基金管理公司之一。 成功投资案例：锌业股份，有色金属冶炼，中国A股上市粤富华，发电及玻璃纤维，中国A股上市展讯通讯，3G芯片设计制造，美国纳斯达克上市深圳九鼎，安防设备，美国OTCBB转板三北种业，玉米种业，由外资并购已发起设立和管理的创业投资基金在全国已达到7支包括：中科招商、中科中远、中科先锋、中科汇银、中科汇商、中科华艺、中科尼盛等。总规模已达到30亿元。发起设立的大型产业投资基金4支包括：山西能源产业投资基金、内蒙古矿产资源产业投资基金、国企改制重组投资基金、江苏新兴产业投资基金。全资控股子公司达7家：北京中科世纪信息传播有限责任公司；深圳市中金联合投资顾问有限责任公司；深圳市华农科技创业有限责任公司；中科招商信息科技国际有限公司；中科招商新材料科技国际有限公司；中科招商农业科技国际有限公司；中科招商生物科技国际有限公司。持有部分股权的公司多达十余家；其中有四家公司将于今明两年内上市。（1）广州杰赛科技股份有限公司，上市推荐券商为国都证券。（2）北京钢研高纳科技股份有限公司，上市推荐券商为北京证券。（3）先锋软件股份有限公司，上市推荐券商为招商证券。2、 目前的股本结构表一 管理公司各股东单位及持股情况（截止到2008年3月31日）序号股东单位名称出资额（万元）比例（%）1单祥双931893.182李昕虹50.053王林祥200.24金林海20.025中国华录集团有限公司2702.76李赪4710.057谢勇200.28中国科学院研究生院203.29王平200.210黄建威200.2合计100001003、2007年财务数据截至2007年12月31日，管理公司资产总额 6028.25万元，净资产总额4404.98万元，主营业务收入2396.25万元，投资收益13.5万元，利润总额132.93万元。 二、中科招商创业投资有限公司1、公司基本情况深圳市中科招商创业投资有限公司（以下简称投资公司）原名深圳市北大招商创业投资有限公司，于2001年6月22日设立，原注册资本3亿元，由北京城建投资发展股份有限公司（以下简称北京城建股份）、唐山钢铁股份有限公司（以下简称唐山钢铁股份）、中国华录集团有限公司（以下简称华录集团）、安徽古井贡酒股份有限公司（以下简称古井贡酒股份）、东胜市鄂尔多斯羊绒实业发展有限公司（以下简称东胜鄂尔多斯）和深圳市招商创业投资管理有限公司（以下简称投资管理公司）共同出资组建。2005年1月25日，深圳市中科招商创业投资有限公司增加注册资本1亿元，由深圳市中科中远创业投资有限公司按每股1.027元认缴，溢价270万元计入资本公积。公司经营范围主要为：直接投资高新技术产业和其他技术创新产业；受托管理和经营创业资本；投资咨询业务；直接投资或参与企业孵化器的建设；资产受托管理。公司注册地址：深圳市福田中心区深南大道4009号投资大厦13层C1区法定代表人：杨运成2、 目前股本结构表二 投资公司各股东单位及持股情况（截止到2008年3月31日）序号股东单位名称股本（万股）比例（%）1北京城建股份有限公司1200030.02深圳市中科招商创业投资管理有限公司3000.753内蒙古鄂尔多斯羊绒制品股份有限公司570014.254中国华录集团有限公司600015.05深圳市中科中远创业投资有限公司1000025.06中国长城资产管理公司600015.0合计400001003、2007年财务数据截至2007年12月31日，投资公司资产总额 54891万元，净资产总额51650万元，投资收益5268.83万元，利润总额4252.12万元。4、子公司情况公司名称注册地址业务性质注册资本经营范围投资金额持股比例表决权比例北京中科世纪信息传播有限责任公司北京咨询策划350万元提供企业管理咨询、企业策划等350万元100%100%深圳市中金联合投资顾问有限公司深圳投资咨询100万元投资咨询（不含国家限制项目）100万元100%100%深圳市华农科技创业投资有限责任公司深圳投资6,000万元直接投资农业和相关技术创新产业等6,000万元100%100%中科招商信息科技国际有限公司英属维尔京群岛研发生产1,656万元电子信息与软件产品技术的研发、生产等1,656万元100%100%中科招商新材料科技国际有限公司英属维尔京群岛研发生产1,656万元新材料产品技术研发与生产等1,656万元100%100%中科招商农业科技国际有限公司英属维尔京群岛研发1,656万元投资越南、印度和印尼的农业育种研发、繁殖和推广技术1,656万元100%100%中科招商生物科技国际有限公司英属维尔京群岛研发生产828万元生物工程产品技术的研发与生产等828万元100%100%5、长期股权投资情况（1）联营企业明细如下被投资单位名称注册地址业务性质持股比例表决权比例%期末净资产总额本期营业收入总额本期净利润广州杰赛科技股份有限公司广州开发制造加工20.0020.00463,504,853.31591,313,970.3937,973,855.17南京微创医学科技有限公司南京研发生产46.4346.4351,877,988.7244,925,617.1314,118,079.92先锋软件股份有限公司南昌软件开发咨询22.5622.56558,030,131.15117,168,176.7522,385,545.79江西先锋国际软件园创业投资有限公司江西高新园区建设与管理27.2027.20104,666,598.41-2,412,616.07江西中科先锋软件教育发展有限公司江西软件教育培训22.0322.03358,192,088.5742,571,842.003,858,812.04深圳市中科中远创业投资有限公司深圳资产委托管理40.0040.0065,561,123.28厦门中科招商教育产业投资管理有限公司厦门管理经营教育产业70.0070.001,056,500.00-北京圣博瑞公司北京34.3034.30合 计1,537,328,160.16795,979,606.27146,310,032.27（2）采用成本法、权益法核算的被投资企业明细如下：被投资单位名称2006年12月31日借方发生额贷方发生额2007年12月31日持股比例广州杰赛科技股份有限公司投资成本29,002,651.4829,002,651.4820.00%损益调整3,990,028.197,594,771.03767,520.0010,817,279.22小计32,992,679.677,594,771.03767,520.0039,819,930.70南京微创医学科技有限公司投资成本6,439,099.276,439,099.2746.43%损益调整2,831,768.916,555,024.511,392,900.007,993,893.42小计9,270,868.186,555,024.511,392,900.0014,432,992.69先锋软件股份有限公司投资成本35,070,812.4435,070,812.4422.56%损益调整4,085,137.675,050,179.139,135,316.80小计39,155,950.115,050,179.13-44,206,129.24江西先锋国际软件园创业投资有限公司投资成本17,729,297.1417,729,297.1427.20%损益调整-706,419.41656,231.57-50,187.84小计17,022,877.73656,231.57-17,679,109.30江西中科先锋软件教育发展有限公司投资成本31,573,516.4031,573,516.4022.03%损益调整1,445,296.01850,096.302,295,392.31其他权益变动14,243,756.2314,243,756.23小计33,018,812.4115,093,852.53-48,112,664.94深圳市中科中远创业投资有限公司投资成本221,929,614.8316,019,118.51205,910,496.3240.00%损益调整7,980,881.4926,079,899.0819,980,881.4914,079,899.08其他权益变动542,240.361,582,639.582,124,879.94小计230,452,736.6827,662,538.6636,000,000.00222,115,275.34北京圣博瑞公司投资成本600,000.00600,000.0034.30%厦门中科招商教育产业投资管理有限公司投资成本461,650.00461,650.0070.00%北京钢研高纳科技股份有限公司投资成本25,443,811.771,037,193.7124,406,618.0620.00%损益调整3,274,677.225,509,555.988,784,233.20小计28,718,488.995,509,555.981,037,193.7133,190,851.26杭州浙大力夫生物科技有限公司投资成本5,000,000.005,000,000.0020.00%深圳市中科时代文化传播有限公司投资成本600,000.00600,000.0060.00%损益调整-577,292.08270.00-577,562.08小计22,707.92270.0022,437.92权益法小计396,716,771.6968,122,153.4139,197,883.71425,641,041.39北京华录润声微电子技术有限公司投资成本2,550,000.002,550,000.0015.00%深圳市点通数据有限公司投资成本974,999.70974,999.703.90%减值974,999.70974,999.70小计0.000.00兰州兰新高科技产业发展股份公司投资成本5,000,000.005,000,000.008.12%投资收回5,000,000.005,000,000.00小计0.000.00北京青牛软件公司投资成本7,815,159.42531,278.387,283,881.041.08%成本法小计10,365,159.42531,278.389,833,881.04合 计407,081,931.1168,122,153.4139,729,162.09435,474,922.436、主要已投资项目的运作概况随着中国资本市场主板、中小板、创业板、创业市场等多层次体系市场的不断构建，中科招商对外投资的项目将在今、明两年迎来上市高峰期。届时，股东未来将分享投资企业高速发展甚至未来公开上市带来的股权增值收益。（1） 广州杰赛科技股份有限公司：正常经营，已报证监会准备国内A股上市，券商为国都证券。预计上市时间：2007年已报过一次资料,因暂缓表决,估计2008年底-2009年初出结果。（2） 南京微创医学科技有限公司：正常经营，2007年预计净利润1000万元。预计上市时间2009年，上市地点为国内中小企业板。（3） 北京钢研高纳科技股份有限公司：正常经营，国内预计上市时间未定，券商为北京证券。（4） 先锋软件股份有限公司：正常经营。国内预计上市时间未定，券商为招商证券。（5） 三北种业股份有限公司：正常经营，已与先正达本公司签订转让协议，