无照经营案件的询问.doc

无照经营案件的询问询问笔录是证据中书证的一种，是对案件涉及人的行为过程以提问回答的形式进行了解并记录的书面证据。一份好的询问笔录，能直观地反映出案件当事人违法行为的事实和过程，可以起到了解案情、证明案件的重要作用。由于无照经营案件事实相对简单，定性比较容易，因此在查处时有一定的模式，也就是规律性可循，但也应根据个案的差异，灵活掌握。以下询问方式，仅供参酌。1.告知：我们是某某工商局的工作人员，这是我们的证件。现在依法进行调查，请你配合调查、如实陈述事实和提供证据，不得有任何隐瞒。如果故意说假话或隐瞒案情，必须承担相应的法律后果（不要说成承担法律责任）。-本项问话的目的：一是在笔录中反映询问人员履行了法定“询问调查要先表明身份、告知被询问人如实陈述事实、提供证据”的规定；二是通过这样的告知，使当事人明白说假话和隐瞒案情的后果，给被询问人造成说假话就要承担法律后果的心理压力，促使其实话实说。在告知事由时，之所以只说“依法进行调查”而不具体告知调查事项，是因为考虑到以下三方面的因素:（1）若直接说“依法对你涉嫌无照经营某某某进行调查”，很大可能会引起当事人的警惕、紧张和抵触情绪，增加随后问话的难度。（2）案件正处于调查取证的环节，还没有定性，虽说是“涉嫌”，总难免会给被询问人一种执法人员还没开始询问调查就已有“无照经营”这个先入为主的观点之虞。（3）如此表述可以通用各类型的案件，可以预先印在询问调查文书上，减少记录人员的工作量。2.你需不需要我们回避，如果需要，请说明理由。-本项问话的目的在于贯彻行政处罚法的第三十七条第三款的回避规定，以书面的形式确定执法人员与当事人不存在直接利害关系，以确保询问笔录的证明效力和执法的公正性。3.问：你与某某店（厂、公司等）是什么关系？-这项是为了确定被询问人是否当事人，是否无照经营责任的承担者。如该人是当事人委托来接受问话的，要请其出示委托书，且要确定该人是无照经营的参与者或是了解当事人无照经营情况的知情人。受委托人理想的回答是：“我是某某某（当事人）雇用的从业人员，我受其全权委托，来这里接受调查和处理。”如果是当事人（负责人或投资人）亲自来的话，那就可以直接接受询问调查，否则就要当事人出示委托证明。实践表明对行政违法责任人的确认是行政处罚的一个难题，也是处罚能得到执行的关键之一。在问话实践中，不止一次发现提出这个问题后，往往会意外的发现之前的调查工作中初步认定的当事人并不是真正的当事人。例如经常遇到产权转让等情况，以及发错询问通知书，或者合伙经营等特殊情况。4.问：请介绍你本人的基本情况。-如果此人是当事人，要特别注意三点：（1）要通过查明当事人的年龄来判断当事人的民事行为能力和可承受的行政法律责任的程度。判断标准根据以下两方面的法律规定：1、10周岁以上到不满18周岁为限制民事行为能力人，18周岁以上为完全民事行为能力。2、16周岁以上不满18周岁的自然人，以自己的劳动收入为主要生活来源的，视为完全民事行为能力。二是行政处罚法第二十五条规定：不满十四周岁的人有违法行为时，不给与行政处罚，责令监护人加以管教；已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为时，从轻或者减轻行政处罚。（2）问明当事人的文化程度。这关系到当事人是否有能力通过阅读核对讯问笔录，关系到需不需要办案人员宣读笔录的问题。如果当事人是文化程度低，还要了解其具备什么程度的阅读能力，询问完成时还要确认其能不能看懂笔录，须不需要宣读。（3）问明当事人的住所、现住址、联系电话，这关系到法律文书的送达、行政处罚的执行等方面的后续工作。（4）对当事人的智能给予必要的注意。这是鉴于行政处罚法第二十六条有此规定：精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的，不予行政处罚，但应当责令其监护人严加看管和治疗。间歇性精神病人在精神正常时有违法行为的，应当给予行政处罚。5.问：请介绍一下你经营的XX店（厂、公司）的基本情况。-这项问话，目的在于了解无照经营的规模、营利能力和对罚款数额的承受能力，以作为量罚参照。引导被询问人回答的事项有：1、经营地点2、经营面积3、经营范围4、从业人员5、经营成本以及从业人员工资、店铺租金和其他从事经营活动的必要成本，如水电费等。这虽不影响“非法所得”确认，也不必详细问明，但了解一下可籍此对当事人的处罚承受能力有个底，保障行政处罚的可执行性。6.问：你是何时开始对外开展生产经营活动的？-本项在于问明无照经营继续和持续的时间，以作为处罚从轻或从重的考虑情节。须注意，行政处罚法有这方面的规定：违法行为在两年内未被发现的，不再给予行政处罚。7.问：请你出示房屋租赁合同和说明合同签订日期。-本项问话目的在于通过租赁合同来确定被询问人回答的开业时间的真实性，如果合同的签订时间与上面回答的开业时间相差很大，则要在下一句问话中要求其解释。在询问经营场所租赁事项时，还应根据无照经营查处取缔办法第十五条的规定，询问当事人在租赁关系期间，经营场所出租方是否知道或应当知道其无照经营。8.问：房屋租赁合同签订时间是X年X月X日，而你之前说开业时间是X年X月X日，存在着很大的时间差，对此你有什么解释？-此项问话是为了进一步确认被询问人所说的开业时间的真实性。建议在两个时间存在明显不合情理时使用。9.问：（本项适用于没有查获经营收支的票据记录时；要根据经营方式、特点选择适当的询问方式）开业至今，经营额为多少？-本项在于查清无照经营违法所得。10.问：以上所说的经营收支情况有没有正式单据或其他证明？-本项问话的目的在于寻找讯问笔录中问明的非法所得的证据，判定是否可以适用国家工商总局的下列解释：对没有任何正式票据的无照经营案件，应以其全部收入作为非法所得，难以确认或计算非法所得的个人无照经营案件，可以工商行政管理机关确认的违法行为人的口述或提供的书面清单，作为确定其经营额及非法所得的依据。11.问：（需前置审批的要问）开业到现在，你有没有办理什么前置审批？-本项问话的目的，是确定无照经营中的“有证无照”，及考虑“一事不再罚”。如果没有办理前置审批的话，还要问：有没有受过前置审批部门的处罚；处罚时间和处罚事项等。12.问：你经营的XX店（厂、公司）有没有领取工商营业执照？-本项问话的目的在于确认当事人是否存在无照经营的客观事实，以作定性之用。通常被询问人回答时往往把下一项问话也一并答了。13.问：开业至今，你有没有到工商部门申请办理营业执照？-这项问话目的在于作为量罚时依法从轻减轻的情节。若被询问人反映有到工商部门申办营业执照，要问明是“何时”、“有无受理”。14.问：你认为从事XX经营需不需要到工商部门办理营业执照，并谈谈你对这方面法律的认识。-本项的目的在于了解当事人对自己的经营行为的合法性的认识程度，并对当事人进行有关法律知识教育，体现行政处罚法教育与惩戒相结合的原则。15.问：XXX工商所（依查处职权确定是否要依局的名义）曾于X年X月X日责令你“立即停止违法经营行为，办理营业执照”，你为什么不执行？-本项问话适用于有责令整改事实时，目的在于查明当事人合作态度和主观故意程度，作为量罚的参考。16.（其他需要问明的事项，主要目的在于固定现场检查违法事实）如：当事人或其从业人员是否存在着不配合调查取证的情节时；对拒签法律文书的情节，要通过笔录确认这一事实，并要求其说明对这一情节的认识态度和理由。尤其在当事人拒绝签名扣留财物清单时，更要通过笔录，让当事人复述确认扣留了什么经营工具（要尽可能的详细载明扣留物的特征、规格、型号等），承认拒签的情节。事前要详阅现场检查笔录，如发现存疑的地方或是不确定其经营用途的工具，要通过询问笔录来查明。其他需要问明的可能会产生法律后果的情节。17.问：根据到目前为止的调查发现，我们初步认定你的行为属于无照经营行为，违反了国家的法律，如果你对我们的定性有不同意见，现在就请你提供能证明你经营行为合法的证据。-本项问话在被询问人是本案当事人时使用，而且要在确保涉嫌的违法事实基本搞清后提出。目的在于通过在笔录中载明询问人员曾经明确要求当事人提供其不违法的证据，使到目前为止的调查工作取得的证据扎实充分。之所以要这样做，是因为考虑到行政诉讼证据若干问题的规定第59条有这样的规定：“被告在行政程序中依照法定程序要求原告提供证据，原告依法应当提供而拒不提供，在诉讼程序中提供的证据，人民法院一般不予采纳。”当事人能够提供不违法的证据那当然更好，因为行政机关主观上并不希望当事人违法。18.问：以上问话笔录请你阅读核对，若你不具备阅读能力或有其他因素导致无法自行阅读，请你申明，我们可以为你宣读。核对时，若发现我们有差错、遗漏的地方，你有权要求我们进行补充更正。-本项问话的目的在于证明笔录的客观性，证明办案人员履行法定“询问笔录应当交被询问人核对”的义务。虽然工商行政管理机关行政处罚程序