基础押题卷二(解析).doc

基础押题卷二（解析）单选题1与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。A巨额赎回风险B管理能力风险C技术风险正确答案：A解析：巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。 考点：巨额赎回风险的内容。 2一证券公司的注册资本为人民币5000万元，则其不可以从事的业务是（）。A证券自营业务B证券经纪业务C证券投资咨询D与证券有关的财务顾问业务正确答案：A解析：公司从事证券自营业务的注册资本最低限额为人民币1亿元。 考点：注册资本要求。 32003年6月,中国保监会发布关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,仅限于()。AA股B中国企业在境外发行的股票C红筹股DB股正确答案：B解析：2003年6月，中国保监会发布关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，但仅限于中国企业在境外发行的股票。 考点：有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场。 41999年11月4日,美国国会通过( ),标志着金融业分业制度的终结。A金融服务法案B金融服务现代化法案C商业银行法D格拉斯斯蒂格尔法案正确答案：B解析：1999年11月4日，美国国会通过金融服务现代化法案，废除了1933年经济危机时代制定的格拉斯一斯蒂格尔法案，取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。 考点：金融业分业制度终结的标志。 5以下不属于自营业务内部控制重点防范的内容的是（）。A比例失调B决策失误C超越授权D变相自营正确答案：A解析：证券公司自营业务内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。 考点：自营业务内部控制。 6在基金交易费中,()是由登记公司或交易所按有关规定收取的。A印花税,过户费,经手费,证管费B印花税,过户费,交易佣金,任管费C印花税,过户费,经手费,交易佣金D印花税,交易拥金,经手费,证管费正确答案：A解析：印花税、过户费、经手费、证管费等由登记公司或交易所按有关规定收取。 考点：基金交易费的定义及内容。 7购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出以定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为()。A期权B期货C互换D远期正确答案：A解析：期权又被称为“选择权”，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。 考点：金融期权的定义及内容。 8关于推进资本市场改革开发和稳定发展的若干意见(即“国九条”)将发展中国资本市场提升到( )的高度。A国家战略任务B坚持改革开放C保证经济增长D维持社会稳定正确答案：A解析：国务院于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度。 考点：“国九条”的主要内容。 9深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指( )。A运行独立B监察独立C代码独立D指数独立正确答案：A解析：考察运行独立的概念。 考点：“两个不变”和“四个独立”。 10中央汇金投资有限责任公司是国家对重点金融机构进行股权投资的金融控股机构,本身并不从事商业活动。它于2010年在银行间债券市场发行的人民币债券称为()。A地方政府债券B中央政府债券C金融债券D政府支持机构债券正确答案：D解析：政府支持机构债券的有关内容。 考点：政府支持机构债券和政府支持债券的内容。 11申请证券评估资格的资产评估机构，其依法设立并取得资产评估资格不得少于（）年，发生过吸收合并的，还应当自完成（）之日起满1年。A2，工商变更登记B3，工商变更登记C2，工商注册登记D3，工商注册登记正确答案：B解析：申请证券评估资格的资产评估机构，其依法设立并取得资产评估资格不得少于3年，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年。 考点：资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件。 12交易所交易基金的英文简称为()。ALOFBQDIICETFDQFII正确答案：C解析：交易所交易基金的英文简称为ETF。 考点：ETF的定义及内容。 13一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上市筹集资本,即必须采用（）。A一级ADRB三级ADRC无担保ADRD二级ADR正确答案：B解析：如果要在美国市场上筹集资本，则须采用三级存托凭证。 考点：有担保的存托凭证的定义 及内容。 14下列关于企业年金的表述,错误的是()。A企业年金不得购买投资性保险产品B企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可以进行短期债券回购C企业年金是一种补充养老保险基金D企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资正确答案：A解析：按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资，企业年金基金财产的投资范围限于银行存款、国债和其他具确良好流动性的金融产品，包括短期债券回购、信用等级在投资级上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等。 考点：企业年金的定义及投资范围的规定。 15利用期货交易进行套期保值的基本做法是，在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。A品种不同,数量不同,期限相当,方向相同B品种相同,数量相当,期限相当,方向相反C品种不同,数量相当,期限相当,方向相同D品种相同,数量不同,期限不同,方向相反正确答案：B解析：套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易，以期在未来某一时间通过期货合约的对冲，以一个市场的盈利来弥补另一个市场的亏损，从而规避现货价格变动带来的风险，实现保值的目的。 考点：套期保值的基本做法。 16普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是()。A普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时B普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配C普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配D普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配正确答案：A解析：考察普通股股东行使剩余财产分配权的先决条件。 考点：.公司资产收益权和剩余资产分配权的内容。 17证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。A客户B登记计算公司C存管银行D证券公司正确答案：D解析：投资者在融资融券交易中提交的担保证券实际上记录在证券公司客户信用交易担保证券账户中，并以证券公司为名义持有人登记在证券登记结算机构的证券持有人名册上。 考点：融资融券业务的相关内容。 18以下关于我国证券公司短期融资债券的说法,错误的是()。A在证券交易所上市交易B约定在一定期限内还本付息C以短期融资为目的D在银行间债券市场发行正确答案：A解析：证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。 考点：证券公司债券的种类。 19公司债券利息支出属于公司的( )。A营销经费B利润C费用范围D直接成本正确答案：C解析：债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。 考点：债券与股票的区别。 20从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是 的。A可加B无限C可测D有限正确答案：B解析：从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。 考点：盈亏特点不同。 21最早的证券化产品以 为支持。A混合型证券B房地产C商业银行房地产按揭贷款D应收账款正确答案：C解析：最早的证券化产品以商业银行房地产按揭贷款为支持,故称为按揭支持证券。 考点：资产证券化根据证券化产品的属性分类。 22当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()会采取一定的措施以平抑股价波动。A中国人民银行B证券监督管理机构C财政部D证券业协会正确答案：B解析：当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。 考点：政策及制度因素的内容。 23封闭式基金有固定的存续期,通常为()。A1年以上B2年以上C3年以上D5年以上正确答案：D解析：封闭式基金有固定存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年。 考点：封闭式基金与开放式基金的主要区别。 24尽管交易双方可以到期进行合约的结算,但多数情况下,( )并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易,平仓了结,且交易双方并不需要知道交易对手的情况。A互换B远期合约C期货合约D期权正确答案：C解析：尽管交易双方也可能到期进行合约的结算，但多数情况下，期货合约并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结；而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。 考点：与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现。 25目前我国基金管理公司的业务不包括（）。AQFII业务BQDII 业务C受托资产管理业务和投资咨询服务D作为投资管理人从事企业年金管理业务正确答案：A解析：我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务；此外，基金管理公司还可以作为投资管理人从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务等。 考点：我国基金管理公司的主要业务。 26金融期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。A多方面B互相C单方面D双方面正确答案：C解析：期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。 考点：金融期权的定义及内容。 27以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。A证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券B证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券C证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行D中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理正确答案：B解析：证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。 考点：证券公司债券的种类。 28财政政策对股票价格影响的主要渠道之一是通过调节税率影响企业（）。A收入和支出B利润和税负C股票价格D利润和股息正确答案：D解析：财政政策对股票价格影响的主要渠道之一是通过调节税率影响企业利润和股息。 考点：影响股价变动的宏观经济与政策因素 29从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是( )的。A有限B可测C无限D可知正确答案：C解析：从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。 考点：金融期货与金融期权的区别。 30下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。A证券法属于行政法规B证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于行政法规C证券投资基金法属于法律D反洗钱法属于法律正确答案：A解析：考察证券市场的法律法规的区分。证券法属于法律。 考点：我国现行的主要证券市场法律。 31上市公司信息披露管理办法规定董事会秘书的职责不包括（）。A负责组织和协调公司信息披露事务B对公司董事,高级管理人员履行信息披露指责的行为进行监督C负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜D持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的事实情况正确答案：B解析：董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。 考点：上市公司信息披露管理办法的信息披露事务管理。 32证券公司风险控制指标管理办法规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。A50%B70%C80%D100%正确答案：D解析：证券公司风险控制指标管理办法规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。 考点：以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度的三个特点。 33上海证券交易所和深圳证券交易所分别于（）正式营业。A1990年7月19日和1991年12月3日B1990年7月3日和1991年12月19日C1990年12月19日和1991年7月3日D1990年12月9日和1991年7月31日正确答案：C解析：1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业。 考点：新中国资本市场的萌生的内容。 34我国目前对证券发行实行的是()。A审批制B注册制C通道制D核准制正确答案：D解析：证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。 考点：证券发行核准制 35股份公司通常以新增发的股票或一部分库存股票作为股息,称之为()。A股票股息B财产股息C负债股息D现金股息正确答案：A解析：股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。 考点：股息的具体形式的种类及内容。 362005年3月25日中国证监会下发的关于货币市场基金投资等相关问题的通知规定,当日申购的基金份额自下一个（）起享有基金的分配权益。A交易日B分红日C工作日D自然日正确答案：C解析：2005年3月25日中国证监会下发的关于货币市场基金投资等相关问题的通知规定：“当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。” 考点：证券投资基金的利润分配的内容。 37被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。A1年B2年C3年D4年正确答案：C解析：考察执业证书的管理。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反资格管理办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。 考点：相关处罚。 38根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（）。AA股的承销B基金的承销和交易C发起设立基金DB股和H股、政府和公司债券的承销和交易正确答案：B解析：加入3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。 考点：我国证券业在5年过渡期对外开放的主要内容。 39债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得本息、存续期间没有利息支付的债券,称之为( )。A贴现债券B附息债券C缓息债券D息票累积债券正确答案：D解析：考察息票累积债券的定义。 考点：息票累积债券的的定义及特点。 40Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。A12B14C15D16正确答案：D解析：Shibor是中国货币市场的基准利率，是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。 考点：金融互换交易 41通常所说的交易所交易基金（ETF）是（）。A一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式B一种在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式C一种不在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式D一种不在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式正确答案：A解析：ETF是一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式。 考点：ETF的定义及内容。 42一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）。A成长型基金B平衡型基金C收入型基金D债券型基金正确答案：B解析：平衡型基金一般将25-50的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 考点：股票基金的定义及内容。 43股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A票面价值B实际价值C账面价值D内存价值正确答案：B解析：考察股票的清算价值的含义。 考点：股票的清算价值的定义及内容。 44以下关于金融债券的说法错误的是（）。A保险公司次级债券也属于金融债券B我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券C商业银行可以发行金融债券D非银行金融机构不可以发行金融债券正确答案：D解析：金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 考点：金融债券的定义。 我国的金融债券的内容。 45深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。A运行独立B监察独立C代码独立D指数独立正确答案：A解析：运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 考点：“两个不变”和“四个独立”。 46深圳证券交易所综合指数不包括( )。A中小企业板指数B行业分类指数C创业板综合指数D深证100指数正确答案：D解析：深圳证券交易所综合指数包括：深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、行业分类指数、中小板综合指数、创业板综合指数、深证新指数。深圳100指数属于深圳证券交易所成分指数类。 考点：综合指数类的主要内容。 47获得证券业执业证书的人员,连续( )不在证券经营机构从业的,由中国证券业务协会注销其执业证书。A3年B1年C2年D半年正确答案：A解析：取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 考点：证券业从业人员的资格管理。 48利率风险对长期债券的影响比对短期债券的影响()。A相同B要大C无关D要小正确答案：B解析：利率风险对长期债券的影响大于短期债券。在利率水平变动幅度相同的情况下，长期债券价格变动幅度大于短期债券，因此，长期债券的利率风险大于短期债券。 考点：利率风险对不同证券的影响是不相同的。 49交易所交易基金的英文简称为()。ANAVBDTFCOTFSDETF正确答案：D解析：ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。 考点：ETF的定义及内容。 50下列关于美国金融服务现代化法案的表述中,错误的是()。A标志着金融混业制度的终结 B同时废除了1933年金融危机时代的格斯拉斯蒂格尔法案 C取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍 D推动了金融机构之间的购并重组 正确答案：A解析：考察金融机构混业化。标志着金融分业制度的终结。 考点：金融机构混业化的内容。 51证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是（）。A定向资产管理业务B集合资产管理业务C专项资产管理业务D非定向资产管理业务正确答案：C解析：证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是专项资产管理业务。 考点：专项资产管理业务的特点。 52依据律师事务所从事证券法律业务管理办法,证券法律业务提供的法律服务对象不包括()。A首次公开发行股票及上市B上市公司发行证券及上市C上市公司召开董事会D证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止正确答案：C解析：考察律师事务所从事证券法律业务管理办法提供的法律服务对象。 考点：办法规定，律师事务所从事证券法律业务，可以出具法律意见的事项。 53证券信用评级机构不属于 。A自律性组织B证券服务机构C法人机构D证券市场中介机构正确答案：A解析：证券信用评级机构不属于自律性组织。 考点：资信评级机构从事证券业务的管理的相关内容。 54储蓄国债(电子式)以电子记账方式记录债权,采取( )托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。A一级B二级C三级D四级正确答案：B解析：储蓄国债的特点。 考点：储蓄国债的特点。 55我国证券法规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币（）。A三千万元B五亿元C五千万元D一亿元正确答案：D解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。 考点：注册资本要求。 56证券交易通常都必须遵循（）。A公开、公平、诚实信用原则B公开、真实、公正原则C公开、公平、公正原则D公平、真实、诚实信用正确答案：C解析：我国证券法规定，证券交易遵循公开、公平、公正的原则。 考点：交易原则和交易规则 57在美国发行的外国债券被称为（）。A美国债券B扬基债券C特种债券D北美债券正确答案：B解析：在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非美国人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。 考点：外国债券的内容。 58关于股票,下列表述正确的有( )。A股票创设了股东权利B股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动C股票属于债权证券D股东是公司财产的所有人，享有种种权利，对于公司的财产可以直接支配处理正确答案：B解析：股票的作用不是创设股东权利，而是证明股东的权利；股票不属于物权证券，也不属于债权证券；股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，而对财产直接支配处理是物权证券的特征。 考点：股票的性质。 59国家为弥补财政赤字所发行的债券称之为（）。A建设国债B战争国债C赤字国债D特种国债正确答案：C解析：赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债。 考点：国债按资金用途分类。 60具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。A百慕大期权B障碍期权C平均期权D任选期权正确答案：D解析：具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为任选期权。 考点：奇异型期权包括的种类。 多选题61我国证券市场的主板市场包括( )。A上海证券交易所B创业板市场C深圳证券交易所D中小板块正确答案：ACD解析：上海证券交易所和深圳证券交易所、中小板块是我国证券市场的主板市场。 考点：我国证券交易所市场的层次结构的内容。 62我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。A证券交易所B会计师事务所C资信评级机构D证券登记结算机构正确答案：AD解析：自律性组织：证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构。 考点：证券市场自律性组织主要包括的内容。 63按投资理念的不同,证券投资基金可分为()。A主动型基金B公司型基金C契约型基金D被动型基金正确答案：AD解析：证券投资基金的分类及依据。按投资理念的不同，可分为主动型基金和被动型基金。 考点：证券投资基金按基金的投资理念划分。 64我国储蓄国债(电子式)的特点是（）。A采用实名制,不可流通转让B由财政部负责还本付息、免缴利息税C采用实名制,可以背书转让D收益安全稳定正确答案：ABD解析：储蓄国债（电子式）是2006年推出的国债新品种，具有以下特点：1.针对个人投资者，不向机构投资者发行；2.采用实名制，不可流通转让；3.采用电子方式记录债权；4.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税；5.鼓励持有到期；6.手续简化；7.付息方式较为多样。 考点：储蓄国债的特点。 65证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。A最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准B最近一年净资本不得于10亿元人民币C具有较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平D最近一年净资本不得于12亿元人民币正确答案：ACD解析：考查设立分公司的条件。最近一年净资本不得于12亿元人民币。 考点：证券公司设立子公司，应当符合审慎性的要求。 66在美国存托凭证中，有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。其主要分为（）。A一级有担保存托凭证B二级有担保存托凭证C三级有担保存托凭证D144A私募存托凭证正确答案：ABCD解析：有担保的存托凭证分为一、二、三级公开弩机存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证。 考点：有担保的存托凭证的定义 及内容。 67证券交易所对会员的管理体现在()。A制定具体的会员管理规则B证券交易所决定接纳或开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定的时间内报中国证监会备案C对会员的证券自营业务实施管理D对会员代理客户买卖证券业务，应在交易规则中作出详细规定并实施监管正确答案：ABCD解析：考察证券交易所对会员的管理。 考点：证券交易所对会员的管理的相关内容。 68根据上市公司信息披露管理办法,上市公司应当及时披露的信息包括()。A招股说明书、募集说明书与上市公告书B定期报告C临时报告D以上都是正确答案：ABCD解析：考察上市公司应当及时披露的信息。 考点：上市公司信息披露管理办法 69上市公司股权分置改革是通过（）之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。A非流通股股东B股东层C流通股股东D经理层正确答案：AC解析：上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。 考点：我国的股权分置改革的内容。 70公司发生亏损的时候,投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）。A投资者将失去股息收入B公司退市风险C公司长期不能扭亏,股票价格下跌D如果公司亏损严重以致资不抵债,投资者可能血本无归正确答案：ACD解析：一旦公司发生亏损，投资者将在两个方面产生风险：一是投资者将失去股息收入；二是投资者将损失资本利得。因为在公司亏损时，股票的价格必然下跌；更有甚者，如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者就有可能血本无归，股票将成为一张废纸。 考点：一旦公司发生亏损，投资者会产生的风险。 71证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券()等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A上市B发行C交易D贴现正确答案：ABC解析：证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 考点：办法规定，律师事务所从事证券法律业务，可以出具法律意见的事项。 72我国的主要债券指数有（）。A上证综合指数B中证全债指数C上证国债指数D上证企业债指数正确答案：BCD解析：我国主要债券指数：中证全债指数、上证国债指数、上证企业债指数、中国债券指数。“上证综合指数”属于股价指数。 考点：我国主要的债券指数。 73中国证监会的职责包括()。A依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况B依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理C依法对证券的上市交易申请行使审核权D依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券交易所的证券业务活动进行监督管理正确答案：ABD解析：中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责：（1）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；（2）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理；（3）依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理；（4）依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；（5）依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；（6）依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督；（7）依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；（8）法律、行政法规规定的其他职责。 考点：中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理中履行的职责。 74以下对外国债券的描述正确的是()。A外国债券是一种传统的国际债券B在日本发行的外国证券被称为“武士债券”C外国债券不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束D债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家正确答案：ABD解析：考察外国债券的理解。注意与欧洲债券的比较。外国债券的发行受发行地所在国有关法律法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准。 考点：外国债券的定义。 外国债券的特点。 外国债券的内容。 75除基金管理费外,证券投资基金所支付的费用还包括（）。A基金托管费B基金销售服务费C基金交易费D基金运作费正确答案：ABCD解析：通常情况下，基金所支付的费用主要有以下几个方面：基金管理费、基金托管费、基金交易费、基金运作费、基金销售服务费。 考点：基金所需要支付的费用。 76对中小企业板块与主板市场的表述正确的有()。A信息披露要求相同B交易系统和监察系统相同C适用的基本制度规范相同D适用的发行上市标准相同正确答案：ACD解析：中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。中小企业板块的上市公司须符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求；中小企业板块以“两个不变”的原则体现为现有主板市场的一个板块，从法律、行政法规到中国证监会及国务院有关部门的部门规章，中小企业板块适用的基本制度规范与现有主板市场完全相同，中小企业板块适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同；“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。 考点：我国证券交易所市场的层次结构。 77指数基金的优势包括()。A费用低廉B在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率C风险较小D指数基金可以作为避险套利的工具正确答案：ABCD解析：考查指数基金的优势。 考点：指数基金的优势。 78中证协基金行业股票估值指数的主要特点包括()。A统一按照中国证券业协会分类标准进行上市公司划分B样本范围覆盖了沪、深证券交易所市场C统一按照中国证监会分类标准进行上市公司划分D对长期停牌股票进行指数撤权处理正确答案：BCD解析：中国证券业协会和中证指数有限公司于2009年6月15日发布中证协基金行业股票估值指数，简称SAC行业指数。SAC行业指数的主要特点是：样本范围覆盖了沪、深证券交易所市场；统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分；对长期停牌股票进行指数撤权处理。该指数的发布，为基金管理公司、基金托管银行在选用指数收益法对相关证券进行估值时提供参考。 考点：中证协基金行业股票估值指数的内容。 79普通股的股息是不固定的,它取决于股份公司的( )。A经营状况B财务状况C竞争力D盈利水平正确答案：AD解析：普通股的股息是不固定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。 考点：优先股票的特征。 80下列表述中，符合我国公司法规定的普通股股东应尽的义务是（）。A公司为增加注册资本发行新股时，股东按照实缴的出资比例认购新股B不得滥用股东权利损害公司或其他股东利益C滥用股东权利给公司或其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任D滥用公司独立法人地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权利益的，应当对公司债务承担连带责任正确答案：BCD解析：普通股东的义务。“公司为增加注册资本发行新股时，股东按照实缴的出资比例认购新股”属于普通股东的权利。 考点：普通股票股东的义务。 80下列表述中，符合我国公司法规定的普通股股东应尽的义务是（）。A公司为增加注册资本发行新股时，股东按照实缴的出资比例认购新股B不得滥用股东权利损害公司或其他股东利益C滥用股东权利给公司或其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任D滥用公司独立法人地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权利益的，应当对公司债务承担连带责任正确答案：BCD解析：普通股东的义务。“公司为增加注册资本发行新股时，股东按照实缴的出资比例认购新股”属于普通股东的权利。 考点：普通股票股东的义务。 82按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为（）。A可赎回优先股票B不可赎回优先股票C可转换优先股票D不可转换优先股票正确答案：CD解析：按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为可转换优先股票和不可转换优先股票。 考点：可转换优先股票和不可转化优先股票 84根据资产证券化的地域，可分为（）。A股权型证券化B离岸资产证券化C境内资产证券化D债券型证券化正确答案：BC解析：根据资产证券化的地域，可分为离岸资产证券化和境内资产证券化。 考点：资产证券化根据资产证券化的地域分类。 85以下关于欧洲债券的表述，正确的有（）。A由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销B发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，必须经官方主管机构批准C预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税D债券发行者、发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同国家正确答案：ACD解析：“发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，必须经官方主管机构批准”属于外国债券的特点。 考点：欧洲债券的特点。 86我国证券投资基金的交易费用主要包括( )。A信息披露费B经手费C证管费D交易佣金正确答案：BCD解析：目前，我国证券投资基金的费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。信息披露费属于基金运作费。 考点：基金交易费的定义及内容。 87在一级市场，机构投资者可以在交易时间（）。A以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额B以ETF份额申购一篮子股票C以一篮子股票赎回ETF份额D以ETF份额赎回一篮子股票正确答案：AD解析：在一级市场，机构投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。 考点：ETF的特点。 88证券交易所应当暂停上市公司股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息的情形有（）。A该公司股票发生异常波动B有投资者发出收购该公司股票的公开要约C上市公司依据上市协议提出停牌申请D上市公司股票涨到10%正确答案：ABC解析：第五十七条出现以下情况之一证券交易所应当暂停上市公司股票交易并要求上市公司立即公布有关信息（一）该公司股票交易发生异常波动（二）有投资者发出收购该公司股票公开要约（三）上市公司依据上市协议提出停牌申请（四）证监会依法作出暂停股票交易决定时（五）证券交易所认为必要时。 考点：证券交易所决定暂停其股票上市交易出现的情形。 89证券投资者保护基金公司的职责包括（）。A筹集、管理和运作基金B监测证券公司风险C管理和处分受偿资产，维护基金权益D以上都是正确答案：ABCD解析：保护基金公司的职责：（1）筹集、管理和运作基金；（2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作；（3）证券公司被撤销、关闭或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以补偿；（4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；（5）管理和处分受偿资产，维护基金权益等。 考点：保护基金公司的职责。 90国际证监会组织认为,金融衍生工具的风险有()。A信用风险B结算风险C操作风险D法律风险正确答案：ABCD解析：金融衍生工具伴随着以下几种风险：信用风险、市场风险、流动性风险、结算风险、操作风险、法律风险。 考点：金融衍生工具伴随的风险。 91金融期货交易与金融现货交易相比，在（）方面上均不同。A交易对象B交易目的C交易价格的含义D交易方式正确答案：ABCD解析：金融期货交易与金融现货交易相比，在交易对象、交易目的、交易价格的含义、结算方式以及交易方式方面上均不同。 考点：与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现。 92关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，正确的是（）。A涨跌停板幅度为上一交易日结算价的10%B季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的20%C上市首日有成交的，于下一交易日回复到合约规定的涨跌停板幅度D股指期货合约最后交易日涨跌幅度为上一交易日结算价的20%正确答案：ABCD解析：沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定。 考点：沪深300股指期货的主要交易规则。 93证券投资者保护基金的资金运用限于( )等形式。A购买股票B购买中央银行债券C银行存款D购买国债正确答案：BCD解析：证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。 考点：保护基金的用途。 94根据我国现行规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）等情形。A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%C基金财产参与股票申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产D违反基金合同关于投资范围的约定正确答案：ACD解析：基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形。同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%。 考点：基金参与股指期货交易，除中国证监会另有规定或批准的特殊基金品种外，应当遵守的要求。 95证券投资基金法主要用于规范证券投资基金的( )等活动。A托管B发行C交易D管理正确答案：ABCD解析：证券投资基金法分为12章103条，其调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，旨在规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。 考点：中华人民共和国证券投资基金法的内容。 97根据权证行权的基础资产或标的资产,可将权证分为()。A股权类权证B其他权证C信用互换D债权类权证正确答案：ABD解析：根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。 考点：权证按基础资产的分类。 98指数基金特别适合数额较大、风险承受能力较低的资金投资，是因为指数基金（ ）。A流动性强B期限固定C投资相对分散D收益率相对稳定正确答案：ACD解析：此题考察指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性特点。 考点：指数基金的优势。 99以下导致上市公司经营风险的内部因素有（ ）。A技术更新迟缓B市场调查不充分C项目投资决策失误D销售决策失误正确答案：ABCD解析：以下导致上市公司经营风险的内部因素有投资项目决策失误、不注意技术更新、不注意市场调查和开发新产品、销售决策失误。 考点：经营风险的内容及定义。 100在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括( )。A在我国香港上市的内地公司B含N股的国内上市公司C含B股的国内上市公司D含A股的国内上市公司正确答案：AC解析：发行一级存托凭证的国内企业主要分为两类：一类是含B股的国内上市公司。另一类主要是在我国香港上市的内地公司。 考点：我国公司发行的存托凭证 的内容。 101股票基金的投资目标一般侧重于追求（）。A资本利得B稳定收入C长期资本增值D短期资本增值正确答案：AC解析：股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。 考点：股票基金的定义及内容。 102我国利用国际债券市场筹集资金,主要的债券品种有()。A可交换公司债券B政府债券C金融债券D可转换公司债券正确