GE审核.ppt

2010SRGAuditPreparationNotice2010供应商审核准备通知 申明 本文件只作为开展环境健康安全和工人保护审核前的通知 不能被认为是对于审核对象提出的要约 要约邀请 采购需求等任何合同或合同前行为 若审核对象不能通过GE的审核 GE不对其承担任何法律和经济上的责任 未经GE的书面同意 审核对象不得将本文件或本文件的信息 以及关于GE对其进行审核的事项披露给任何第三方 若发生信息泄漏 GE保留采取法律措施的权利Declaration Thisdocumentisonlyanoticetocarryouton siteEHSandlaborprotectionaudit andcannotbedeemedasanycontractualorpre contractualactivitiessuchasoffer invitationforofferoranyotherpurchasingrequirementstowardsauditees IftheauditeefailstopassGE saudit GEwillnotbearanylegaloreconomicliabilities Theauditeesareprohibitedfromdisclosingthisdocument anypartofinformationherein ortheongoingaudittoanythirdparties GEkeeptherighttotakeanylegalactionsinfaceofanydisclosureofinformationherein 审核准备通知XXX供应商 根据通用电气公司 GE 供应商管理的要求 在我公司从贵处订购原料或者服务前 需要对贵公司进行环保 安全管理及工人保护的供应商现场审核 为保证审核的顺利进行 请根据下表提前准备相应的资料 见后页 在工厂审核中 GE的审核代表将现场审计全部设施和有关文档资料 工厂审核程序包括以下步骤 1 审核前的简短见面会 2 工厂巡视 审计时 根据需要可能进行照相 3 工厂文件资料审阅 如果必要 员工访谈 4 总结会议 整改期望及沟通为了帮助您了解GE的期望及审核材料 请注册访问网站如果您对于本表格或者审计工作有任何的疑问 请联系我们 我们 或XXX 将在X月X日早上到达贵公司 此致 XXXX Subject AuditPreparationNoticeDearSupplier GeneralElectric GE Corporatepolicyrequirestheon siteEHS laborauditatyourfacilitybeforeGExxx businessname isconsideringpurchasingmaterialorservicesfromyourcompany PleasepreparethefollowingdocumentregardingtheEHS laborstatusofyourfacilitybeforetheon siteaudit Seetheattachment Duringtheon siteaudit theGErepresentativewillhasfullaccesstothefacilityandapplicabledocuments Theon siteauditprocessis On siteauditopeningmeeting Planttour photographsrelatedtotheaudittobetakenatthefacility Plantdocumentationreview ifneeded employeeinterview Wrap up closureexpectationandfeedback ForhelpingyoutounderstandtheGEexpectationandtheassessmentmaterial pleasevisittheChinaSupplierHelpKitandfreetodownloadthematerialinthewebpage Ifyouhavequestionsaboutthisaudit pleasecontactus We xxx xxx wouldarriveyoursiteinthemorningofxxxxx date lookforwardtoseeingyousoon BestRegards XXXX 1 工厂平面图PlantLayout2 过去5年收到的政府部门的罚款单或违规通知单 如适用 1 10ThefineandviolationnoticesfromGovernmentagenciesinpast5years3 在职安全或环保主管人员的培训证书 1 1Thecertificationofthehealthandsafetymanagers4 工伤事故及处理 赔偿记录 1 5 1 6AccidentReportandthecompensationrecord5 消防逃生演习记录 1 18Fireescapedrillreport6 逃生报警设备测试记录 1 19Alarmtestrecord7 消防设施的点检维护记录 2 19Firefightingequipmentinspectionrecord8 现场逃生布置图 2 5EscapeMap9 保护员工自由参加合法组织 社团 以及免受歧视 骚扰的书面政策 及向员工传达这些政策的记录 1 12 1 15HumanRightpolicy10 管理体系文件 如 1 16 1 30EHSManagementSystemdoc 内部培训计划和记录 风险评估 高风险岗位SOP 法规评估表及人员 许可证和排污标准列表 变更项目的安全环保管理和记录 内部EHS审核记录 现场各排污源 废水废气 清单化学品清单 审核文件准备DocumentPreparationforSRGAudit 1 员工身份证号码和进厂时间的汇总记录 4 1Employeeroster andIDcardhardcopy2 人事招聘和薪资政策HRHiringandWagepolicies3 过去两个月的工人的薪资表 4 2 4 4Thewagesheetofpasted2months4 过去两个月的工人的考勤记录 4 3Theemployeetimesheetofpasted2months5 不定时工时或综合计算工时制批文 如适用 FlexibleorCumulativeWorkingHourSystemapproval6 过去两个月用于发工资的银行对帐单或工资签收记录 4 8PayrollRecordsvs Cash BankRecordsofpasted2months7 实习生使用情况记录 4 10 4 12Thevocationalstudentsrecord A 工厂日常文件RoutineDoc B 工厂劳动用工文件LaborDoc 后面有一些批文样板 请点击链接箭头 注意 各城市的批文有差别 具体了解请进入GE供应商帮助手册的 中国城市EHS许可证申报流程 样板 1 环境影响评价报告和批复 1 2 1 1 2 2EIA EIAapproval2 建设项目环保竣工验收 三同时 包括新 改 扩建项目 1 2 3Env AcceptanceFinalApproval3 污染物排放申报登记表 1 2 4PollutionDischargeRegistrationForm4 污染物排放许可证 适用于总量控制区域 1 2 5PollutantDischargePermit5 排水许可证 如接市政管网排放 1 2 6Waterdischargepermit6 环境污染治理设施运营资质 若发外处理 1 2 7OperationLicenseofPollutionReductionFacilities7 取水许可证和水资源费缴纳凭据 如适用 1 2 8WaterUsePermitandpaymentrecords8 辐射安全许可证 如适用 1 2 9RadioactiveSafetyPermit9 危险废物转移联单 1 2 10HazardousWasteTransferManifest10 危险废物处置商资质 1 2 11Qualificationdocumentofhazardouswastecontractor11 污染物 水 气 噪音 排放监测报告 1 2 12 1 2 13Wastewater Air Noisemonitoringreports C 环保许可文件Env Permit D 职业病防护许可文件ODProtectionPermit 1 安全生产验收批文及安全生产许可证 适用于矿山 建筑施工和危化品企业 1 3 1 1 3 2SafetyAcceptanceapprovalandProductionSafetyPermit2 食堂卫生许可证 1 3 7Hygienepermitforkitchen3 特种设备的使用许可证 叉车 吊车 电动葫芦 压力容器 电梯等 1 3 8SpecialEquipmentRegistration4 特种作业人员上岗证 1 3 9Permitsforspecialequipmentsoperators5 危险化学品经营许可证 如适用 1 3 10Dangerouschemicalsmanagementlicense6 危险化学品运输资质和剧毒化学品运输许可证 如适用 1 3 11Dangerouschemicaltransportationlicenseandhighlytoxicchemicaltransportationlicense7 剧毒化学品购买凭证 如适用 1 3 12Proof of PurchaseofToxicChemicals8 易制毒化学品购买许可证或备案证明 如适用 1 3 13PurchasePermitthechemicalswhichcanbemadedrugs 1 新建 改建 扩建工程项目的职业病防护竣工验收批文 1 3 3OccupationalDiseaseProtectionAcceptancefinalapproval2 职业病危害项目申报登记 1 3 4Occupationaldiseasehazardsregistration3 工业场所室内空气职业卫生监测报告 监测所有 申报登记 的危害因素 1 3 5Industrialhygienemonitoringreports indoorair 4 定期职业病体检的汇总报告 1 3 6theregularoccupationalmedical physicaltestsummaryreport以上4点适用于厂内存在一般或严重职业危害因素的情况 参见 建设项目职业病危害分类管理办法 E 安全许可文件SafetyPermit F 消防许可文件FireFightingPermit 1 消防验收 公安消防部门 1 4 1FireFightingAcceptanceFinalApproval2 新改扩项目的消防备案 如适用 1 4 2Thefirefightingregistration3 当地公安消防部门的消防执法检查记录 如适用 1 4 3Regulargovernmentalfirefightinginspectionre